Skip Ribbon Commands
Skip to main content
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ดำเนินคดี
ดำเนินคดี
คุณอยู่ที่ : หน้าแรก > ดำเนินคดี > สถิติทางบริหาร / ทางปกครอง
ดำเนินคดี
บทนำ
สถิติรายปี
ข้อมูลการดำเนินการทางอาญา
การเปรียบเทียบโดยคณะกรรมการเปรียบเทียบ
การกล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน
ข้อมูลการดำเนินการทางอาญา แยกตามประเภทความผิด
ผู้ประกอบธุรกิจ
การออกและเสนอขายหลักทรัพย์
การกระทำทุจริตหรือผิดหน้าที่
การกระทำอันไม่เป็นธรรม
การครอบงำกิจการ
อื่น ๆ
ข้อมูลการดำเนินการทางปกครอง
การออกคำสั่งทางปกครอง (การดำเนินการทางบริหาร)
การลงโทษทางปกครอง
ข้อมูลการดำเนินการทางแพ่ง
ค้นหา
สถิติทางบริหาร / ทางปกครอง

 

ประเภทของบุคลากร
หรือผู้ประกอบวิชาชีพ
2560 2559 2558 ​2557 2556
บุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจ
กรรมการ/ผู้บริหาร/ผู้จัดการสาขา 0 7 ​4 ​0 ​3
ผู้จัดการกองทุน 0 0 0​ 1 ​0
ผู้แนะนำการลงทุน /1​ 1 33 41 43 44
วิชาชีพอื่น
ผู้สอบบัญชี​ /2 0 0 0​ 0​ 0
ที่ปรึกษาทางการเงิน​ 0 2 1 0​ 0
ผู้ควบคุมการปฏิบัติงานของที่ปรึกษาทางการเงิน 0 2 ​2 ​0 ​3
ยอดรวม 1 44 48 44 50
    
/1 รวมถึงนักวิเคราะห์หลักทรัพย์ด้วย
/2 ไม่รวมกรณีที่สำนักงานมีหนังสือเตือนซึ่งไม่ใช่การลงโทษทางบริหาร

 

ข้อมูล ณ วันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560

 

ปรับปรุงล่าสุด 28 กุมภาพันธ์ 2560
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
333/3 ถนนวิภาวดีรังสิต แขวงจอมพล เขตจตุจักร กรุงเทพมหานคร 10900
โทรศัพท์ 1207 หรือ 0 2033 9999 โทรสาร 0 2033 9660 e-mail : info@sec.or.th
สงวนลิขสิทธิ์ http://www.sec.or.th 2556 Privacy Policy | Disclaimer | Site Map