Skip Ribbon Commands
Skip to main content
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

การจัดการลงทุน
การจัดการลงทุน
ตัวกลาง
การจัดการลงทุน
What’s New
หลักการ / วัตถุประสงค์ของการกำกับดูแล
กฎหมาย / กฎเกณฑ์
รายชื่อผู้ประกอบธุรกิจ
ผลการตรวจสอบผู้ประกอบธุรกิจ
ค้นหารายชื่อบุคลากรที่เกี่ยวข้อง
ยื่นแบบ Online / Download แบบฟอร์ม
การให้ความเห็นชอบ
แบบประเมินความเหมาะสมในการลงทุน
ปฏิทินกิจกรรมสำคัญ
บังคับใช้กฎหมาย
ตลาดรอง / องค์กรอื่นๆ
กฎหมาย / กฎเกณฑ์
 
•​
นิติบุคคลที่ประกอบธุรกิจ​​
เกณฑ์การให้ใบอนุญาต / รับขึ้นทะเบียนการประกอบธุรกิจ
​การจัดการกองทุน
1. การขอรับใบอนุญาต​
2. ​การ activate license
3. การเพิกถอนใบอนุญาต
4. ที่ทำการ
5. ทุนจดทะเบียนซึ่งชำระแล้วของบริษัทจัดการ
การจัดการกองทุนส่วนบุคคล​ ​
1. การขอรับใบอนุญาต
2. การขอเริ่มประกอบธุรกิจ​
3. ​การเพิกถอนใบอนุญาต
4. ที่ทำการ
5. ​ทุนจดทะเบียน
​​ การจัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 
1. การออกใบอนุญาต
2. ​การขอเริ่มประกอบธุรกิจ
เกณฑ์การประกอบธุรกิจ​ ​ ​
การดำเนินงานของบริษัทจัดการ
1. โครงสร้าง ระบบงาน และบุคลากรของบริษัทจัดการ
2. การซื้อหรือมีหุ้นเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ (Proprietary Trade)​
การซื้อหรือมีหุ้นเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ (MF)
การลงทุนหรือหาดอกผลโดยวิธีอื่น
การซื้อหรือมีหุ้นเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ (PF)
3. การดำรงเงินกองทุน
การดำรงความเพียงพอของเงินกองทุน และการทำประกันภัยความรับผิดชอบบริษัทจัดการ (MF)
การดำรงความเพียงพอของเงินกองทุน และการทำประกันภัยความรับผิดชอบบริษัทจัดการ (PF)
4. ​การประกอบกิจการอื่น
กองทุนรวม
กองทุนส่วนบุคคล
การจัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
5. ​เรื่องร้องเรียน
กองทุนรวม
กองทุนส่วนบุคคล
6. ​Conflict of Interest
การป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (MF)
การทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง
การป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (PF)
7. ทะเบียนหน่วยลงทุน
8. ​อื่นๆ
สัญญาร่วมบริหาร
การเตรียมความพร้อมปี 2000
​  แบบประเมินตนเอง ตรวจ investment risk
การจัดการกองทุน ​
1. การจัดการกองทุนรวม
กองทุนรวมทั่วไป
ประกาศสมาคม
1.1 ​การดำเนินงานทั่วไป
การจัดทำรายงาน
การดำเนินการในกรณีที่มูลค่าหน่วยลงทุนไม่ถูกต้อง
การดำเนินการกรณีผู้ออกตราสารหนี้หรือลูกหนี้ผิดนัดชำระหนี้
การควบและรวม
1.2 การโฆษณา
1.3 การชำระบัญชี
1.4 ​อื่นๆ
อีทีเอฟต่างประเทศ ค่าธรรมเนียม
2. การจัดการกองทุนส่วนบุคคล
2.1 ​การดำเนินงานทั่วไป
การจัดทำรายงาน
○ การเปิดเผยข้อมูล
2.2 การโฆษณา
2.3 อื่นๆ
3. ​ ​การจัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
3.1 การดำเนินการทั่วไป
3.2 ​อื่นๆ
บุคลากรที่เกียวข้อง
ผู้ถือหุ้นรายใหญ่
​​ พรบ.หลักทรัพย์ฯ
​1. ผู้ถือหุ้นรายใหญ่
​2. การขอความเห็นชอบและคุณสมบัติ
​​ พรบ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ผู้บริหาร
พรบ. หลักทรัพย์ฯ
​1. ผู้บริหาร
2.​ การขอความเห็นชอบและคุณสมบัติ
พรบ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ผู้จัดการกองทุน
พรบ. หลักทรัพย์ฯ
​1. ผู้จัดการกองทุน
2.​ การขอความเห็นชอบ
​​ พรบ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้า
​1. การจัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
2. การขอความเห็นชอบและคุณสมบัติ
ผู้ดูแลประโยชน์
1. การขึ้นทะเบียนและคุณสมบัติ
2. การดำเนินงาน
ผู้รับฝากทรัพย์สิน
​พรบ. หลักทรัพย์ฯ
​1. การขอความเห็นชอบและคุณสมบัติ
2.​ การดำเนินงาน
ธุรกิจจัดอันดับกองทุนรวม
1. การขอความเห็นชอบ
2. หลักเกณฑ์การประกอบธุรกิจ
3. การรายงาน
4. ค่าธรรมเนียม
ผู้สอบบัญชี​ ​ ​
พรบ. หลักทรัพย์
พรบ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้า
บริษัทประเมินมูลค่าทรัพย์สิน
ปรับปรุงล่าสุด 20 กรกฎาคม 2558
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
333/3 ถนนวิภาวดีรังสิต แขวงจอมพล เขตจตุจักร กรุงเทพมหานคร 10900
โทรศัพท์ 1207 หรือ 0 2033 9999 โทรสาร 0 2033 9660 e-mail : info@sec.or.th
สงวนลิขสิทธิ์ http://www.sec.or.th 2556 Privacy Policy | Disclaimer | Site Map