​• ประกาศที่เกี่ยวข้อง
1.​​ ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับประมวล)
2.​ บัญชีแนบท้ายประกาศ (ทลธ.8/2557)
3.​ ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 5/2560 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 6)
4.​
5.​ หนังสือเวียนที่ กลต.นจ.(ว) 17/2560 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับกระบวนการขายผลัตภัณฑ์ในตลาดทุนและประเภทคนขาย
​- สิ่งที่ส่งมาด้วย 1
​- สิ่งที่ส่งมาด้วย 2
​- สิ่งที่ส่งมาด้วย 3
​- สิ่งที่ส่งมาด้วย 4
​6. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สม. 11/2557 เรื่อง การกำหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการจดทะเบียน และการยื่นคำขอต่าง ๆ (ฉบับที่ 34)
​•​ การขอความเห็นชอบ
​1. คุณสมบัติของผู้ขอความเห็นชอบเป็น กรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัท ผู้จัดการ หรือตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่น
​2. คุณสมบัติของผู้ขอความเห็นชอบเป็น ผู้จัดการกองทุน ผู้จัดการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ผู้จัดการอสังหาริมทรัพย์
3.​​ คุณสมบัติของผู้ขอความเห็นชอบเป็น ผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (head of compliance)
​4. คุณสมบัติของผู้ขอความเห็นชอบเป็น ผู้วางแผนการลงทุน
​5. คุณสมบัติของผู้ขอความเห็นชอบเป็น นักวิเคราะห์การลงทุน
​6. คุณสมบัติของผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 1 / ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 / ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 3
​7. ​คุณสมบัติของผู้ขอความเห็นชอบเป็น ผู้แนะนำการลงทุนด้านตราสารทั่วไป
​8. การซื้อขายด้านคุณสมบัติของผู้ขอความเห็นชอบเป็น เจ้าหน้าที่จัดการสินค้าเกษตร
​•​​ ​การต่ออายุใบอนุญาต
​1. ​คุณสมบัติของผู้ขอความเห็นชอบในการต่ออายุเป็น ผู้จัดการกองทุน / ผู้จัดการลงทุน / นักวิเคราะห์การลงทุน / ผู้แนะนำการลงทุน / ผู้วางแผนการลงทุน
​•​​ หลักเกณฑ์การพิจารณาการลงโทษบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน
​1. กลต.บธ.(ว) 44/2556 เรื่อง ปรับปรุงหลักเกณฑ์การพิจารณาลงโทษผู้แนะนำการลงทุน
2.​​ กลต.กธ.(ว) 3 /2561 เรื่อง ปรับปรุงหลักเกณฑ์และแนวปฏิบัติเกี่ยวกับการพิจารณาลงโทษทางปกครองกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน