Skip Ribbon Commands
Skip to main content
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ตัวกลาง
ตัวกลาง
คุณอยู่ที่ : หน้าแรก > กำกับดูแลผู้ประกอบธุรกิจ/ตลาดรอง > ตัวกลาง > หลักการ / วัตถุประสงค์ของการกำกับดูแล
ตัวกลาง
What’s New
หลักการ / วัตถุประสงค์ของการกำกับดูแล
กฎหมาย / กฎเกณฑ์
รายชื่อผู้ประกอบธุรกิจ
ผลการตรวจสอบผู้ประกอบธุรกิจ
ค้นหารายชื่อบุคลากรที่เกี่ยวข้อง
ยื่นแบบ Online / Download แบบฟอร์ม
การให้ความเห็นชอบ
บังคับใช้กฎหมาย
ประกาศ / หนังสือเวียนที่เกี่ยวข้องกับ ผู้วางแผนการลงทุน ผู้แนะนำการลงทุน นักวิเคราะห์การลงทุน และผู้จัดการกองทุน
แบบประเมินความเหมาะสมในการลงทุน
ปฏิทินกิจกรรมสำคัญ
ข้อมูลสำหรับผู้ประกอบธุรกิจ
การจัดการลงทุน
ตลาดรอง / องค์กรอื่นๆ
หลักการ / วัตถุประสงค์ของการกำกับดูแล

 

 
การประกอบธุรกิจของสถาบันตัวกลาง ซึ่งได้แก่ ธุรกิจหลักทรัพย์ และ ธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นการทำหน้าที่เป็นตัวกลางระหว่างผู้ออกหลักทรัพย์และผู้ลงทุน เป็นตัวแทนของผู้ลงทุนในการซื้อขายหลักทรัพย์ ให้คำแนะนำที่นำไปสู่การตัดสินใจลงทุนของผู้ลงทุน และในบางธุรกิจมีความเกี่ยวข้องกับทรัพย์สินของบุคคลอื่น ผู้ประกอบธุรกิจดังกล่าวจึงต้องมีความน่าเชื่อถือ ทั้งด้านฐานะการเงิน ความรู้ความสามารถ และความซื่อสัตย์สุจริต  โดยต้องได้รับ ใบอนุญาตประกอบธุรกิจ หรือขึ้นทะเบียนกับ ก.ล.ต. (กรณีเป็นตัวแทนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) เพื่อให้มีการกลั่นกรองผู้ที่จะประกอบธุรกิจและมีการกำกับดูแลที่เหมาะสม โดย ก.ล.ต. พิจารณาที่ความพร้อมและความเหมาะสม (fit and proper) ของนิติบุคคลผู้ขอใบอนุญาต กรรมการและผู้บริหาร รวมถึงบุคลากรที่เกี่ยวข้องกับการทำธุรกิจ เช่น ผู้แนะนำการลงทุน นักวิเคราะห์การลงทุน ผู้วางแผนการลงทุน เป็นต้น

 

ในส่วนของการกำกับดูแลสถาบันตัวกลาง ก.ล.ต. มีวัตถุประสงค์ให้ผู้เกี่ยวข้องมีความมั่นใจ และเชื่อถือในฐานะการเงิน กลไกการทำงาน และความรู้ความสามารถของสถาบันตัวกลาง โดยสถาบันตัวกลางต้องมี        

 

          1. ระบบงานและการดำเนินงานที่ได้มาตรฐาน มีบุคลากรที่มีคุณภาพ ซื่อสัตย์ สุจริต  เพื่อให้ลูกค้าได้รับบริการที่ดีมีคุณภาพ
         
2. ระบบดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้าให้มีความปลอดภัย และ
         
3. ระบบการบริหารความเสี่ยงและการจัดการที่ดี มีฐานะทางการเงินมั่นคง ไม่ทำให้เกิดปัญหาต่อระบบการซื้อขายโดยรวม

 

ปรับปรุงล่าสุด 20 กรกฎาคม 2558
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
333/3 ถนนวิภาวดีรังสิต แขวงจอมพล เขตจตุจักร กรุงเทพมหานคร 10900
โทรศัพท์ 1207 หรือ 0 2033 9999 โทรสาร 0 2033 9660 e-mail : info@sec.or.th
สงวนลิขสิทธิ์ http://www.sec.or.th 2556 Privacy Policy | Disclaimer | Site Map