1. ข้อมูลบุคคล : ข้อมูลของบุคคลที่ได้รับใบอนุญาตหรือได้รับการขึ้นทะเบียน (Licensed & Registered Persons) กับสำนักงาน
1) บุคคลที่ติดต่อกับผู้ลงทุนในธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 
 
 
2. ข้อมูลนิติบุคคล : ข้อมูลของนิติบุคคลที่ได้รับใบอนุญาตหรือจดทะเบียนกับสำนักงาน และข้อมูลของบริษัทจดทะเบียน
รายชื่อผู้ที่ได้รับใบอนุญาต
 

 

3. ข้อมูลการบังคับใช้กฎหมาย : ข้อมูลการบังคับใช้กฎหมายที่สำนักงานมีการดำเนินการ
1. ค้นหาข้อมูลการบังคับใช้กฎหมายแบ่งตามประเภท (Search page)              
     1) ทางอาญา
     2) ทางปกครอง
     3) ทางแพ่ง
2. รวมข้อมูลการบังคับใช้กฎหมายในรอบ 3 เดือน
 
3.  รวมข้อมูลการบังคับใช้กฎหมายทั้งหมด (ข้อมูลย้อนหลัง 10 ปี)
     1) ข้อมูลการดำเนินการทางอาญา
          ค. ข้อมูลการดำเนินการทางอาญา แยกตามประเภทความผิด
  ผู้ประกอบธุรกิจ
 การออกและเสนอขายหลักทรัพย์
 การกระทำทุจริตหรือผิดหน้าที่
 การกระทำอันไม่เป็นธรรม
 การครอบงำกิจการ
 
2)  ข้อมูลการดำเนินการทางปกครอง
  
 
4. Investor Alert : รายชื่อนิติบุคคลที่ไม่ได้รับใบอนุญาตจาก  ก.ล.ต.
 
 
5. หน่วยงานอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้อง
10. SETTRADE 
12. สภาวิชาชีพต่าง ๆ
 

 
 
1) รายงานการกระจุกตัวของหลักทรัพย์จดทะเบียนที่เป็นหลักประกันบัญชีมาร์จิ้น  
 
​ 2560
​ ตุลาคม
​ กันยายน
​ สิงหาคม
​ กรกฎาคม
​ มิถุนายน
​ พฤษภาคม
​ เมษายน
​ มีนาคม
​ กุมภาพันธ์
​ มกราคม
 2559​ ​ ​
 
​ 2558 ​
 
 
2) ข้อมูลรายชื่อหลักทรัพย์ที่บริษัทหลักทรัพย์กำหนดให้ลูกค้าต้องวางเงินสดล่วงหน้าก่อนที่จะซื้อหลักทรัพย์ (cash balance)
 
​ 2560
​วันที่ 1 ​วันที่ 16
​ พฤศจิกายน
​ ตุลาคม
​ กันยายน
​ สิงหาคม
​ กรกฎาคม
​ มิถุนายน
​ พฤษภาคม
​ เมษายน
​ มีนาคม
​ กุมภาพันธ์
​ มกราคม
 2559​ ​ ​
 
​ 2558 ​