Skip Ribbon Commands
Skip to main content
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ตัวกลาง
ตัวกลาง
คุณอยู่ที่ : หน้าแรก > กำกับดูแลผู้ประกอบธุรกิจ/ตลาดรอง > ตัวกลาง > เกณฑ์เกี่ยวกับการรายงาน
ตัวกลาง
What’s New
หลักการ / วัตถุประสงค์ของการกำกับดูแล
กฎหมาย / กฎเกณฑ์
รายชื่อผู้ประกอบธุรกิจ
ผลการตรวจสอบผู้ประกอบธุรกิจ
ค้นหารายชื่อบุคลากรที่เกี่ยวข้อง
ยื่นแบบ Online / Download แบบฟอร์ม
การให้ความเห็นชอบ
บังคับใช้กฎหมาย
ประกาศ / หนังสือเวียนที่เกี่ยวข้องกับ ผู้วางแผนการลงทุน ผู้แนะนำการลงทุน นักวิเคราะห์การลงทุน และผู้จัดการกองทุน
แบบประเมินความเหมาะสมในการลงทุน
ปฏิทินกิจกรรมสำคัญ
ข้อมูลสำหรับผู้ประกอบธุรกิจ
เกณฑ์เกี่ยวกับการรายงาน
การจัดการลงทุน
ตลาดรอง / องค์กรอื่นๆ
เกณฑ์เกี่ยวกับการรายงาน
 
 

แบบรายงาน
รายวัน
แบบรายงานสถานะ บล. รายวัน ฉบับย่อ
(
แบบรายงานสถานะ บล.) (หนังสือเวียนที่ กลต.ธ. (ว) 30/2559)
ภายในวันทำการถัดไป
รายเดือน
แบบรายงานฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน
ภายในวันที่ 14 ของเดือนถัดไป
รายงานการทำธุรกรรม (บ.ล. 9) (คำอธิบาย)
(ประกาศ สธ. 50/2559)
ภายในวันที่ 14 ของเดือนถัดไป
รายงานแสดงทรัพย์สินลูกค้า
ภายในวันที่ 7 ของเดือนถัดไป
ภายในวันที่ 7 ของเดือนถัดไป

รายไตรมาส
สรุปจำนวนข้อร้องเรียน (ประกาศ ทธ/ข/ด/น. 62/2552)
ภายในวันที่ 15 นับแต่วันสิ้นไตรมาส
ราย 6 เดือน
ภายใน 3 เดือนนับแต่วันสิ้นงวดบัญชี
รายงานรายปี
ภายใน 21 วันนับแต่วันที่ที่ได้รับอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้น แต่ต้องไม่เกิน 4 เดือนนับแต่วันสิ้นปีบัญชี แล้วแต่เวลาใดจะถึงก่อน
รายงานการดูแลการปฏิบัติงานประจำปี
ภายใน 2 เดือนนับตั้งแต่วันสี้นปีปฏิทิน
แบบประเมินตนเองด้านระบบงานสำหรับการลงทุนเพื่อบริษัทหลักทรัพย์ (แบบประเมิน SAQ) (ประกาศ กลต.กธ.(ว) 46/2556)
ภายในวันที่ 31 มกราคมของทุกปี หรือ เมื่อมีการเปลี่ยนแปลงของข้อมูลอย่างมีนัยสำคัญ
รายงานอื่น
แบบรายงานหนี้สินที่เกี่ยวข้องกับเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (บ.ล. 4/2)
ภายในวันทำการถัดไป นับแต่วันที่นับรายการหนี้สินด้อยสิทธิ และ/หรือ หนี้สินพิเศษในการคำนวณ NC
แบบรายงานข้อมูลเพื่อประกอบการติดตามความเสี่ยงเมื่อเกิดเหตุการณ์ที่มีนัยสำคัญตามที่กำหนด (แบบรายงาน) (ประกาศ กลต.กธ.(ว) 25/2557)
ภายใน 9.00 น. ของวันทำการถัดไปจากวันที่เกิดเหตุการณ์
แบบรายงานการชำระค่าธรรมเนียม (คู่มือแบบ YF)
ภายในวันที่ 31 มกราคมของปีถัดไป พร้อมกับการชำระเงินค่าธรรมเนียมการประกอบธุรกิจรายปีงวดแรก
แบบขอมีสำนักงานสาขา หรือยกระดับสำนักงานสาขาเฉพาะออนไลน์ให้เป็นสำนักงานสาขาเต็มรูปแบบ (แบบ 92-2/18-2)
(ประกาศ ทธ. 31/2556)
อย่างน้อย 5 วันทำการก่อนวันเริ่มเปิดดำเนินการสาขาใหม่
และกรณีสาขาต่างประเทศ สำนักงานจะแจ้งผลการพิจารณาภายใน 30 วัน
แบบขอมีการจัดตั้งสำนักงานผู้แทนในต่างประเทศ
อย่างน้อย 5 วันทำการก่อนวันเริ่มเปิดดำเนินการสำนักงานผู้แทนในต่างประเทศ
แบบแจ้งการย้ายที่ตั้งสำนักงานใหญ่ สำนักงานสาขา หรือสาขาออนไลน์(แบบ 98(9)-1)(ประกาศ อธ. 12/2543)​
ก่อนวันเริ่มย้ายที่ทำการ
การขอจัดสรรวงเงินรองรับการลงทุนในตราสารต่างประเทศ (คู่มือ FIA) (ประกาศ ทธ. 1/2560) (ประกาศ กลต.นพ.(ว) 7/2559)
ให้บริษัทขออนุมัติวงเงินลงทุนตามมูลค่าวงเงินที่ใช้จริงก่อนแลกเปลี่ยนเงินกับธนาคารพาณิชย์ และหากนำเงินไปลงทุนไม่เป็นไปตามยอดเงินที่ขออนุมัติ ให้ปรับลด/คืนวงเงิน ภายในวันทำการถัดจากวันที่ขอใช้วงเงินในระบบ
 

ปรับปรุงล่าสุด 23 มกราคม 2561
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
333/3 ถนนวิภาวดีรังสิต แขวงจอมพล เขตจตุจักร กรุงเทพมหานคร 10900
โทรศัพท์ 1207 หรือ 0 2033 9999 โทรสาร 0 2033 9660 e-mail : info@sec.or.th
สงวนลิขสิทธิ์ http://www.sec.or.th 2556 Privacy Policy | Disclaimer | Site Map