Skip Ribbon Commands
Skip to main content
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ตัวกลาง
ตัวกลาง
ตัวกลาง
What’s New
หลักการ / วัตถุประสงค์ของการกำกับดูแล
กฎหมาย / กฎเกณฑ์
รายชื่อผู้ประกอบธุรกิจ
ผลการตรวจสอบผู้ประกอบธุรกิจ
ค้นหารายชื่อบุคลากรที่เกี่ยวข้อง
ยื่นแบบ Online / Download แบบฟอร์ม
การให้ความเห็นชอบ
บังคับใช้กฎหมาย
ประกาศ / หนังสือเวียนที่เกี่ยวข้องกับ ผู้วางแผนการลงทุน ผู้แนะนำการลงทุน นักวิเคราะห์การลงทุน และผู้จัดการกองทุน
แบบประเมินความเหมาะสมในการลงทุน
ปฏิทินกิจกรรมสำคัญ
ข้อมูลสำหรับผู้ประกอบธุรกิจ
ข้อมูลสำหรับทำ KYC/ CDD
ข้อมูลสำหรับการบริหารความเสี่ยง
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับการลงทุนต่างประเทศ
การจัดการลงทุน
ตลาดรอง / องค์กรอื่นๆ
ใบอนุญาต 7 ประเภท

ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. 2551 ประกอบด้วยใบอนุญาตธุรกิจหลักทรัพย์ 7 ประเภท

 

1. ใบอนุญาตแบบ ก  หมายความว่า ใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ได้หลายประเภทธุรกิจหลักทรัพย์ ประกอบด้วยธุรกิจหลักทรัพย์ดังต่อไปนี้

 

  1. การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์

  2. การค้าหลักทรัพย์

  3. การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์

  4. การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน

  5. การจัดการกองทุนรวม

  6. การจัดการกองทุนส่วนบุคคล

  7. กิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์

  8. การจัดการเงินร่วมลงทุน

 

2. ใบอนุญาตแบบ ข  หมายความว่า ใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ได้หลายประเภทธุรกิจหลักทรัพย์ ประกอบด้วยธุรกิจหลักทรัพย์ดังต่อไปนี้

 

  1. การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้

  2. การค้าหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้

  3. การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้

  4. การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน

  5. กิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์

 

3. ใบอนุญาตแบบ ค  หมายความว่า ใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ได้หลายประเภทธุรกิจหลักทรัพย์ ประกอบด้วยธุรกิจหลักทรัพย์ดังต่อไปนี้

  1. การจัดการกองทุนรวม

  2. การจัดการกองทุนส่วนบุคคล

  3. การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน

  4. การค้าหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน

  5. การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน

  6. การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน

  7. การจัดการเงินร่วมลงทุน

 

4. ใบอนุญาตแบบ ง  หมายความว่า ใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ได้หลายประเภทธุรกิจหลักทรัพย์ ประกอบด้วยธุรกิจหลักทรัพย์ดังต่อไปนี้

 

  1. การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน

  2. การค้าหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน

  3. การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน

 

5. ใบอนุญาตประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน

 

6. ใบอนุญาตประเภทกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์

 

7. ใบอนุญาตประเภทการจัดการเงินร่วมลงทุน


การประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต (ตามมาตรา 90) ต้อง ได้รับโทษจำคุก  2 – 5 ปี และปรับตั้งแต่  200,000 – 500,000 บาท และปรับอีกวันละไม่เกิน 10,000 บาท ตลอดระยะเวลาที่ยังฝ่าฝืน (มาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.2535)

 

การประกอบธุรกิจในลักษณะเป็นการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รีบอนุญาตหรือไม่ได้จดทะเบียน (ตามมาตรา 16) ได้รับโทษจำคุกไม่เกิน 3 ปี หรือปรับไม่เกิน 300,000 บาท หรือทั้งจำทั้งปรับ และปรับอีกไม่เกินวันละ 10,000 บาท ตลอดระยะเวลาที่ยังฝ่าฝืน (มาตรา 125 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าพ.ศ. 2546)

 
 
ปรับปรุงล่าสุด 11 กรกฎาคม 2559
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
333/3 ถนนวิภาวดีรังสิต แขวงจอมพล เขตจตุจักร กรุงเทพมหานคร 10900
โทรศัพท์ 1207 หรือ 0 2033 9999 โทรสาร 0 2033 9660 e-mail : info@sec.or.th
สงวนลิขสิทธิ์ http://www.sec.or.th 2556 Privacy Policy | Disclaimer | Site Map