กฎกระทรวง ฉบับที่ 3 (พ.ศ. 2537)
ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
พ.ศ. 2535 ​

 
 
 
 
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 7 และมาตรา 90 วรรคสี่ แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังออกกฎกระทรวงไว้ดังต่อไปนี้

 


  
 

ข้อ 1 การขอรับใบอนุญาตและการออกใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์สำหรับบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ที่ประสงค์จะแยกการประกอบธุรกิจเงินทุนและการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ออกจากกันโดยการจัดตั้งบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดขึ้นใหม่เพื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ให้เป็นไปตามที่กำหนดในกฎกระทรวงนี้

 


  

ข้อ 2 ให้บริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ตามข้อ 1 จัดทำโครงการจัดตั้งและการดำเนินงานของบริษัทจำกัด หรือบริษัทมหาชนจำกัดที่จะจัดตั้งขึ้นใหม่เพื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามประเภทที่บริษัทเงินทุน หลักทรัพย์ดังกล่าวได้รับอนุญาตอยู่ก่อน รวมทั้งการดำเนินงานของบริษัทเงินทุนภายหลังการแยกการประกอบ ธุรกิจและการโอนทรัพย์สินและหนี้สินระหว่างกัน เสนอต่อรัฐมนตรีเพื่อให้ความเห็นชอบตามข้อเสนอแนะของ คณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยยื่นต่อคณะกรรมการ ก.ล.ต. ผ่านสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ โครงการดังกล่าวให้จัดทำขึ้นโดยมีรายละเอียดพร้อมทั้งเอกสารหลักฐานตามที่กำหนดในแบบ 90-2 ท้ายกฎกระทรวงนี้

 
 
 
 

ข้อ 3 เมื่อรัฐมนตรีไดให้ความเห็นชอบโครงการตามข้อ 2 แล้ว ให้บริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ ตามข้อ 1ดำเนินการจัดตั้งบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดขึ้นใหม่เพื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยต้องถือหุ้นในบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดดังกล่าวไม่น้อยกว่าร้อยละเก้าสิบเก้าของทุนจดทะเบียนซึ่งชำระแล้ว และเมื่อได้จัดตั้งบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดขึ้นใหม่แล้ว ให้บริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่จัดตั้งขึ้นใหม่นั้น ยื่นคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ต่อรัฐมนตรี โดยยื่นต่อคณะกรรมการ ก.ล.ต. ผ่านสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พร้อมทั้งเอกสารหลักฐานตามที่กำหนด ในแบบ 90-3 ท้ายกฎกระทรวงนี้

  
 
 

ข้อ 4 ในการขอรับใบอนุญาตตามข้อ 3 บริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่จัดตั้งขึ้นใหม่มีสิทธิขอรับใบอนุญาตเพื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามประเภทที่บริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ตามข้อ 1 นั้น ได้รับอนุญาตอยู่ก่อน

 

 

 
 

ข้อ 5 เมื่อบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่จัดตั้งขึ้นใหม่ยื่นคำขอรับใบอนุญาต ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ให้บริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ตามข้อ 1 ยื่นคำขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจ หลักทรัพย์ตามประเภทที่ได้รับอนุญาตอยู่ก่อนด้วยให้รัฐมนตรีออกใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ให้แก่บริษัทจำกัดหรือบริษัท มหาชนจำกัดที่จัดตั้งขึ้นใหม่ พร้อมกับมีคำสั่งยกเลิกใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ของบริษัท เงินทุนหลักทรัพย์ตามข้อ 1

  
 
 

ข้อ 6 ในกรณีที่บริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ตามข้อ 1 ที่ขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามข้อ 5วรรคหนึ่ง เป็นสมาชิกของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและประสงค์จะโอนสิทธิใน การเป็นสมาชิกให้กับบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่จัดตั้งขึ้นใหม่ ให้รัฐมนตรีกำหนดเงื่อนไขให้ใบอนุญาตใหม่ที่จะออกและคำสั่งยกเลิกใบอนุญาตเดิมนั้นมีผลเมื่อได้มีการโอนสิทธิการ เป็นสมาชิกแล้ว

 
 
 

ข้อ 7 เมื่อบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่จัดตั้งขึ้นใหม่ได้รับโอนทรัพย์สินและหนี้สินรวมทั้งรับโอนสิทธิการเป็นสมาชิกของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ถ้ามี) จากบริษัทเงินทุนภายหลังการแยกการประกอบธุรกิจตามโครงการที่รัฐมนตรีได้ให้ความเห็นชอบตามข้อ 2 เสร็จสิ้นแล้วบริษัทเงินทุนนั้นจะลดอัตราส่วนการถือหุ้นในบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดดังกล่าวลงก็ได้แต่ต้องกระทำหลังจากที่บริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดนั้นเปิดดำเนินการแล้วไม่น้อยกว่าหกเดือนและต้องปฏิบัติตามมติที่ประชุมผู้ถือหุ้นของบริษัทเงินทุนดังกล่าว

 
 
 

ข้อ 8 ในการขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจตามข้อ 3 ให้บริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัด แล้วแต่กรณีเสียค่าธรรมเนียม 500 บาทใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ที่รัฐมนตรีออกให้ตามข้อ 5 วรรคสอง ให้ได้รับยกเว้น ไม่ต้องเสียค่าธรรมเนียม

 


 
 
 

ให้ไว้ ณ วันที่ 1 สิงหาคม พ.ศ. 2537

 

(นายธารินทร์ นิมมานเหมินท์)
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง