บันทึกหลักการและเหตุผล
ประกอบกฎกระท​รวง ฉบับที่ 9 (พ.ศ. 2540)
ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535


 
 

หลักการ

 
 

กำหนดหลักเกณฑ์ เงื่อนไข วิธีการ และค่าธรรมเนียมในการขอรับใบอนุญาต และการออกใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์เหตุผล เนื่องจากการประกอบกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์เป็นธุรกรรมที่ส่งเสริมการขายหลักทรัพย์ที่ต้องยืมมาเพื่อส่งมอบ (การขายชอร์ต) ซึ่งจะช่วยเพิ่มปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ทั้งในสภาวะที่ราคาของหลักทรัพย์มีราคาสูงหรือต่ำ อันเป็นการรักษาเสถียรภาพของตลาดหลักทรัพย์ และสามารถอำนวยความสะดวกแก่ระบบการชำระราคาและการส่งมอบหลักทรัพย์ เพื่อป้องกันไม่ให้เกิดความเสียหายจากความผิดพลาดในการส่งมอบหลักทรัพย์ ซึ่งในปัจจุบันรัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังตามข้อเสนอแนะของคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ได้ประกาศกำหนดให้การประกอบกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์เป็นธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทหนึ่ง ตามความใน (7) ของบทนิยามคำว่า "ธุรกิจหลักทรัพย์" ของมาตรา 4 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 แล้ว แต่โดยที่มาตรา 90 วรรคสี่ แห่งพระราชบัญญัติดังกล่าวกำหนดให้การขอรับใบอนุญาตการขอความเห็นชอบ การออกใบอนุญาต และการให้ความเห็นชอบประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ต้องเป็นไป ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการตลอดจนเสียค่าธรรมเนียมตามที่กำหนดในกฎกระทรวง จึงจำเป็น ต้องออกกฎกระทรวงนี้

 
 
 

 
 
 
กฎกระทรวง
 
ฉบับที่ 9 (พ.ศ. 2540)
 
ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
 
 
 
 
 

 
 
 
 

อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 7 และมาตรา 90 วรรคสี่ แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังออกกฎกระทรวงไว้ดังต่อไปนี้

 
 

 

ข้อ 1 ผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทกิจการการยืมและ ให้ยืมหลักทรัพย์ตามกฎกระทรวงนี้ได้ต้องเป็นนิติบุคคลดังต่อไปนี้
(1) ธนาคารพาณิชย์ตามกฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์
(2) บริษัทเงินทุนตามกฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์ และ ธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์
(3) บริษัทหลักทรัพย์ตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ยกเว้นบริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม หรือ
(4) สถาบันการเงินที่มีกฎหมายจัดตั้งขึ้นโดยเฉพาะตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. จะได้ กำหนดโดยประกาศในราชกิจจานุเบกษา
 
 
 
ข้อ 2 ผู้ที่จะได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ 
ประเภทกิจการการยืมและ ให้ยืมหลักทรัพย์ต้องมีหรือแสดงได้ว่าจะมีความสามารถและความพร้อมในการประกอบธุรกิจดังกล่าว โดยพิจารณาจากหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้
 
(1) สามารถดำรงเงินกองทุนตลอดจนกันสำรองได้ตามหลักเกณฑ์ของกฎหมายที่ควบคุม การประกอบธุรกิจของนิติบุคคลผู้ยื่นขอรับใบอนุญาต
(2) ไม่มีฐานะทางการเงินที่อาจก่อให้เกิดความเสียหาย
(3) มีการบริหารงานที่ดีและมีประสิทธิภาพ
(4) มีนโยบายและมาตรการในการควบคุมและบริหารความเสี่ยงในการประกอบกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ที่ได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการของนิติบุคคลนั้น และมีมาตรการในการควบคุมภายในที่มีประสิทธิภาพในการประกอบกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์
(5) มีระบบงานที่มีความพร้อมในการปฏิบัติการหรือการให้บริการในการประกอบ กิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์

 

 

 

 

ข้อ 3 ให้ผู้ที่ประสงค์จะขออนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทกิจการการยืม และให้ยืมหลักทรัพย์ ยื่นคำขอต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ตาม แบบที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. จะได้กำหนดโดยประกาศในราชกิจจานุเบกษา

 


 
 

ข้อ 4 ให้คณะกรรมการ ก.ล.ต. พิจารณาคำขอตามข้อ 3 ให้แล้วเสร็จภายใน หนึ่งร้อยแปดสิบวันนับแต่วันที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ได้รับ คำขอและหลักฐานครบถ้วน ในกรณีที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. พิจารณาเห็นว่าผู้ยื่นคำขอเป็นผู้มีคุณสมบัติถูกต้อง ตามที่กำหนดในกฎกระทรวงนี้และเสนอแนะต่อรัฐมนตรีว่าสมควรออกใบอนุญาต ให้รัฐมนตรี พิจารณาให้แล้วเสร็จภายในสามสิบวันนับแต่วันที่ได้รับข้อเสนอแนะของคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ ให้เป็นไปตามแบบท้ายกฎกระทรวงนี้

 

 

 

ข้อ 5 ในการออกใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทกิจการการยืมและ ให้ยืมหลักทรัพย์ให้กำหนดเป็นเงื่อนไขไว้ด้วยว่าผู้ได้รับใบอนุญาตต้องดำเนินงานตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. จะได้กำหนดโดยประกาศในราชกิจจานุเบกษา

 
 
 

 

ข้อ 6 ให้กำหนดค่าธรรมเนียมตามอัตรา ดังนี้
(1) การยื่นคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ คำขอละ 10,000 บาท
(2) ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ ปีละ 100,000 บาท

 

 

 

 

ผู้ได้รับใบอนุญาตต้องชำระค่าธรรมเนียมใบอนุญาตล่วงหน้าเป็นรายปีตามปีปฏิทิน โดยชำระก่อนวันเริ่มปีปฏิทินนั้น เว้นแต่ในปีแรกให้ชำระค่าธรรมเนียมในวันที่ได้มีการออกใบอนุญาต โดยให้คิดค่าธรรมเนียมเฉลี่ยตามระยะเวลาที่เหลืออยู่ในปีปฏิทินที่ได้มีการออกใบอนุญาตนั้น
 
ถ้าผู้ได้รับใบอนุญาตไม่ชำระค่าธรรมเนียมภายในเวลาที่กำหนดหรือชำระค่าธรรมเนียม ไม่ครบถ้วน ต้องเสียค่าธรรมเนียมเพิ่มอีกร้อยละสองต่อเดือนของค่าธรรมเนียมที่ค้างชำระ เศษของเดือน ให้นับเป็นหนึ่งเดือน ทั้งนี้ จนกว่าจะได้ชำระค่าธรรมเนียมครบถ้วนแล้ว

 

 

 

 
 

ให้ไว้ ณ วันที่ 26 มิถุนายน พ.ศ. 2540

 
(นายทนง พิทยะ)
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง