1. บุคคลที่ติดต่อกับผู้ลงทุนในธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

- รายชื่อนักวิเคราะห์การลงทุน/ผู้แนะนำการลงทุนที่ได้รับความเห็นชอบ
- บุคคลที่บริษัทหลักทรัพย์อนุญาตให้วิเคราะห์หรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับหลักทรัพย์ผ่านสื่อ
- ตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล (นิติบุคคล)
- ตัวแทนด้านการตลาดของผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (นิติบุคคล)
- รายชื่อนักวิเคราะห์การลงทุน/ผู้แนะนำการลงทุนที่ปฏิบัติหน้าที่ภายใต้สังกัด
- รายงานวันหมดอายุทะเบียนนักวิเคราะห์การลงทุน/ผู้แนะนำการลงทุนภายใต้สังกัด
- สถิตินักวิเคราะห์การลงทุน/ผู้แนะนำการลงทุนที่ปฏิบัติหน้าที่
- สถิตินักวิเคราะห์การลงทุน/ผู้แนะนำการลงทุนที่ได้รับความเห็นชอบ

 2. ผู้บริหาร

 3. ผู้จัดการกองทุน

 4. ผู้จัดการกองทุนอสังหาริมทรัพย์

 5. ผู้ดูแลผลประโยชน์

 6. ผู้สอบบัญชี

 7. ที่ปรึกษาทางการเงิน

 8. ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้

 9. ผู้ประเมินและบริษัทประเมินมูลค่าทรัพย์สิน

10. ผู้รับฝากทรัพย์สิน

11. สถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือ

12. ตัวแทนจัดจำหน่ายหลักทรัพย์

13. ธุรกิจการจัดอันดับกองทุนรวม

14. รายชื่อผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน

  1. การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ 

  2. การค้าหลักทรัพย์ 

  3. การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์

  4. ผู้ค้าและจัดจำหน่ายตราสารแห่งหนี้

  5. การยืมและให้ยืมหลักทรัพย์

  6. นายหน้า ค้า จัดจำหน่ายหน่วยลงทุน (Limited BDU)

  7. การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน

  8. ตัวแทนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

  9. ผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

10. ที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

11. การจัดการกองทุนรวม

12. การจัดการกองทุนส่วนบุคคล

13. ผู้จัดการเงินร่วมลงทุน

14. ผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

15. บุคคลที่ได้รับความเห็นชอบ / บริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจ