|
เนื่องด้วยประกาศสำนักงานคณะกรรมการ
ก.ล.ต. ว่าด้วยหลักเกณฑ์สำหรับตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
("ตัวแทนซื้อขายสัญญา")
ในการใช้บริการด้านผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่เกี่ยวกับทองคำ
อนุญาตให้ตัวแทนซื้อขายสัญญาใช้บริการด้านผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนจากนิติบุคคลอื่นได้
(selling agents) เฉพาะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีสินค้าอ้างอิงเป็นทองคำ
โดยตัวแทนซื้อขายสัญญาจะต้องมีหน้าที่ความรับผิดชอบในการพิจารณานิติบุคคลที่จะแต่งตั้งให้มีคุณสมบัติตามประกาศ
และต้องกำกับดูแลการปฏิบัติงาน
เพื่อให้มั่นใจว่ามีความพร้อมในการดำเนินธุรกิจและปฏิบัติงานในมาตรฐานเช่นเดียวกันกับตัวแทนซื้อขายสัญญา
เช่น
ต้องมีระบบงานและบุคลากรเพื่อทำหน้าที่รับคำสั่งซื้อขายและให้คำแนะนำแก่ลูกค้า
และเป็นผู้ติดต่อผู้ลงทุนที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ต้องมีระบบการบันทึกเทป
เป็นต้น ทั้งนี้ หาก selling agents
มีการปฏิบัติงานที่ไม่ถูกต้องและเกิดความเสียหายกับนักลงทุน
ตัวแทนซื้อขายสัญญาจะเป็นผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของ selling agents
สำหรับขอบเขตการทำหน้าที่ของ selling agents จะมีดังนี้
(1) รับคำของเปิดบัญชีและตรวจสอบเอกสารหลักฐานประกอบการเปิดบัญชี
เพื่อส่งให้ตัวแทนซื้อขายสัญญาอนุมัติ
(2) เปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงเกี่ยวกับการซื้อขายให้ลูกค้าทราบ
และจัดทำความเห็นเสนอเพื่อพิจารณาคำขอเปิดบัญชี
เพื่อส่งให้ตัวแทนซื้อขายสัญญา
(3) รับคำสั่งซื้อขายเพื่อส่งให้ตัวแทนซื้อขายสัญญาทำรายการให้แก่ลูกค้า
(4) ให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
|