1. การแจ้งผลผลการพิจารณาให้ความเห็นชอบและต่ออายุการเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน จะเปิดเผยรายชื่อผ่านทางเว็บไซต์ของสำนักงาน ทั้งนี้ หากผู้ได้รับความเห็นชอบต้องการหลักฐานการแจ้งผล จะทำได้ 2 รูปแบบ คือ

1.1 พิมพ์หนังสือรับรองจากเว็บไซด์ของสำนักงาน (ไม่มีค่าใช้จ่าย)
1.2 ในกรณีที่ต้องการให้สำนักงานออกหนังสือรับรอง สำนักงานจะเรียกเก็บค่าธรรมเนียมหนังสือรับรองฉบับละ 200 บาท

2. รอบระยะเวลาการต่ออายุการให้ความเห็นชอบ กำหนดให้การให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อฯ มีอายุ 2 ปี โดยกรณีผู้ติดต่อฯ ได้รับความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อฯ ด้านหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าอย่างใดอย่างหนึ่งในภายหลัง สำนักงานจะเลื่อนระยะเวลาการต่ออายุไปเป็นรอบเดียวกับการให้ความเห็นชอบครั้งล่าสุด เพื่อให้สามารถต่ออายุพร้อมกันทั้ง 2 ด้าน

3. การต่ออายุการให้ความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อ กำหนดให้ผู้ติดต่อฯ ด้านหลักทรัพย์ หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือ ทั้ง 2 ด้าน ต้องต่ออายุการให้ความเห็นชอบทุก 2 ปี ตามแนวทางปฏิบัติในการต่ออายุการให้ความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อฯ กรณีเลือกแนวปฏิบัติเพื่อต่ออายุการให้ความเห็นชอบโดยเข้ารับการอบรม ต้องเข้าอบรมหรือสัมมนาหลักสูตรที่สำนักงานยอมรับ ซึ่งจัดโดยบริษัทหลักทรัพย์ (in-house training) หรือสถาบันฝึกอบรมที่สำนักงานยอมรับ หรือ เข้าร่วมกิจกรรม อย่างน้อย 15 ชั่วโมง ซึ่งอย่างน้อย 3 ชั่วโมง เป็นการอบรมเกี่ยวกับความรู้ด้านกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง ทั้งนี้ หากเป็นผู้ติดต่อฯ ด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้าด้วย ต้องเป็นการอบรมเกี่ยวกับความรู้ด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้ารวมอยู่ด้วยอย่างน้อย 6 ชั่วโมง ใน 15 ชั่วโมง  

click เพื่อดูรายละเอียดสาระสำคัญของประกาศ สข. 49/2552, สข. 50/2552, ข.(ว) 1/2552

- ขึ้นทะเบียนผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน

- ต่อทะเบียนผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน (เดือนกันยายน - พฤศจิกายน ของปีที่หมดอายุทะเบียน)

- ตรวจสอบรายชื่อผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนที่ได้รับความเห็นชอบ

- ตรวจสอบผลการต่ออายุผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน

- รายชื่อหลักสูตรอบรมความรู้ที่สำนักงานยอมรับจัดโดยผู้จัดอบรมทั่วไป (Training provider)

- พิมพ์หนังสือรับรองการขึ้นทะเบียนเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน

- แจ้งเปลี่ยนชื่อ นามสกุล ที่อยู่ (กรอกข้อมูล แล้วพิมพ์แบบฟอร์มส่งมายังสำนักงาน ก.ล.ต. พร้อมกับสำเนาหลักฐานการเปลี่ยนแปลง)

- แจ้งปฏิบัติหน้าที่ / แต่งตั้งตัวแทนฯ (กรอกข้อมูล แล้วพิมพ์แบบฟอร์มส่งมายังสำนักงาน ก.ล.ต.)