Licensing / Registration tool kits    บทนำ        เกณฑ์การขอความเห็นชอบ / การยื่นต่ออายุ        เกณฑ์การขอต่ออายุการให้ความเห็นชอบ (fit and proper)        การยื่นคำขอความเห็นชอบ / การยื่นคำขอต่ออายุ        มาตรฐานการปฏิบัติงาน

  ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนในธุรกิจหลักทรัพย์

        ในอดีต โครงสร้างผู้ทำหน้าที่ติดต่อกับผู้ลงทุนในธุรกิจหลักทรัพย์ที่สำนักงานให้ ความเห็นชอบและกำกับดูแลจะแบ่งตามประเภทตราสารและระดับข้อมูลและคำแนะนำที่ให้บริการ แก่ผู้ลงทุน เช่น เจ้าหน้าที่การตลาดตราสารทุน เจ้าหน้าที่การตลาดตราสารหนี้ ตัวแทนการตลาดกองทุน ส่วนบุคคล ผู้ขายหน่วยลงทุน ระดับ 1 และระดับ 2 ซึ่งพบว่ามีข้อจำกัดต่อผู้ลงทุนและภาคธุรกิจ กล่าวคือ ผู้ทำหน้าที่ติดต่อมีความรู้เฉพาะด้าน ไม่สามารถให้บริการที่ครอบคลุมสนองความต้องของผู้ลงทุนได้ ประกอบกับทิศทางของธุรกิจมีแนวโน้มที่จะขยายขอบเขตครอบคลุมทุกประเภทตราสารทั้งในตลาดเงิน และตลาดทุน

        สำนักงานจึงได้ปรับปรุงโครงสร้างผู้ทำหน้าที่ติดต่อกับผู้ลงทุนใหม่ โดยจัดประเภท ผู้ทำหน้าที่ติดต่อกับผู้ลงทุนตามลักษณะการให้บริการ ได้แก่ การขายหรือให้คำแนะนำตามบทวิเคราะห์ และการวิเคราะห์หลักทรัพย์ แทนการจัดประเภทผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนตามตราสารที่แนะนำหรือขาย รวมทั้ง ให้คำนิยาม “ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน” ให้หมายถึง ผู้ทำหน้าที่ติดต่อ ชักชวน ให้คำแนะนำ หรือวางแผนการลงทุน ให้กับผู้ลงทุน ซึ่งแบ่งเป็น 2 ประเภท ดังนี้

        1. ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ก หมายถึง ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนซึ่งสามารถเป็นผู้ขายหรือ ให้คำแนะนำตามบทวิเคราะห์ และสามารถทำหน้าที่วิเคราะห์หลักทรัพย์ได้ด้วย ทั้งนี้ ขึ้นอยู่กับการได้รับ มอบหมายหน้าที่จากบริษัทหลักทรัพย์ต้นสังกัด

        2. ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข หมายถึง ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนที่ทำหน้าที่ติดต่อ ชักชวน ให้ข้อมูล หรือให้คำแนะนำตามบทวิเคราะห์ เพื่อให้เกิดการซื้อขายตราสาร แต่ไม่สามารถทำการวิเคราะห์การลงทุนในหลักทรัพย์ได้

        ทั้งนี้ ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนจะต้องปฏิบัติตามมาตรฐานการปฏิบัติงานและมาตรฐานการให้ คำแนะนำ (ประกาศที่ สข. 49/2552) ดังนี้