 Licensing / Registration
tool kits |
|
|
|
|
เกณฑ์การขอความเห็นชอบ/การยื่นต่ออายุ
1
คุณสมบัติของผู้ขอความเห็นชอบ
| ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน
(สข.49/2552) |
| ประเภท | คุณสมบัติ
ที่ใช้ในการยื่นขอความเห็นชอบ |
| ประเภท ก | |
| (จัดทำบทวิเคราะห์ และให้คำแนะนำการลงทุนใน
หลักทรัพย์ รวมทั้งสามารถปฏิบัติงานในหน้าที่ของผู้ติดต่อประเภท ข | 1.จบปริญญาตรีขึ้นไป มีประสบการณ์ 2 ใน 5 ปีย้อนหลัง
และสอบผ่านความรู้ทางธุรกิจและกฎ ระเบียบ* |
| | 2. สอบผ่าน CISA/CFA ระดับ 1 ขึ้นไปหรือ CFP หรือ
FRM มีประสบการณ์ 1 ใน 3 ปี ย้อนหลัง และสอบผ่านความรู้เกี่ยวกับกฎระเบียบ*
|
| | 3.ขึ้นทะเบียนกับองค์กรในต่างประเทศ
และสอบผ่านความรู้เกี่ยวกับกฎ ระเบียบ*
|
| | 4.เป็นผู้จัดการกองทุน
|
| | 5.เป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ |
| | |
| ประเภท ข | |
| (ติดต่อให้ข้อมูล ชักชวน วางแผนการลงทุน
หรือให้คำแนะนำโดยอาศัยข้อมูลตามบทวิเคราะห์การลงทุนใน
หลักทรัพย์ ที่ผู้อื่นจัดทำขึ้น และให้บริการซื้อขายหลักทรัพย์แก่ลูกค้า) | 1.วุฒิการศึกษาต่ำกว่าปริญญาตรี มีประสบการณ์ 4 ใน 7
ปีย้อนหลัง และสอบผ่านความรู้ทางธุรกิจและกฎ ระเบียบ* |
| | 2.จบปริญญาตรีขึ้นไป
และสอบผ่านความรู้ทางธุรกิจและกฎระเบียบ* |
| | 3.สอบผ่าน CISA/CFA ระดับ 1 ขึ้นไป หรือ CFP/FRM
และสอบผ่านความรู้เกี่ยวกับกฎระเบียบ*
|
| | 4.ขึ้นทะเบียนกับองค์กรในต่างประเทศ
และสอบผ่านความรู้เกี่ยวกับกฎระเบียบ*
|
| | |
นอกจากคุณสมบัติตามตารางข้างต้นแล้ว
ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนต้องไม่มีลักษณะต้องห้าม ตามที่กำหนดในประกาศคณะกรรมการ
ก.ล.ต. ว่าด้วยลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ (ประกาศที่ ทธ/น/ข.
57/2552) โดยไม่เป็นบุคคลที่มีลักษณะดังต่อไปนี้
ล้มละลาย อยู่ระหว่าง ถูกสำนักงานกล่าวโทษหรือสั่งพักการปฏิบัติงาน
อยู่ระหว่างถูกตลาดหลักทรัพย์ห้ามเป็นผู้บริหารหรือ ผู้มีอำนาจควบคุม
หรือมีพฤติกรรมที่เข้าข่ายเป็นการขาดจรรยาบรรณหรือมาตรฐานการปฏิบัติงานที่กำหนด
โดยหน่วยงานหรือสมาคมที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์ เช่น
ถูกตลาดหลักทรัพย์ลงโทษ เนื่องจาก
ลดหรือจ่ายคืนค่าธรรมเนียมการซื้อขายหลักทรัพย์ให้ลูกค้า (rebate)
หรือส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ ที่ไม่เหมาะสม เป็นต้น
2 ค่าธรรมเนียม
(การยื่นขอ/การยื่นขอต่ออายุ)
-
ค่าธรรมเนียมคำขอความเห็นชอบ 2,140 บาทต่อราย (รวมภาษีมูลค่าเพิ่มแล้ว)
-
ค่าธรรมเนียมคำขอต่ออายุการให้ความเห็นชอบ 1,070 บาทต่อราย
(รวมภาษีมูลค่าเพิ่มแล้ว)
3 แบบฟอร์ม
การยื่นคำขอความเห็นชอบ /
การต่ออายุการให้ความเห็นชอบผ่านระบบ
on-line
-
การขอความเห็นชอบ
-
การต่ออายุการให้ความเห็นชอบ | 
เว็บไซต์ส่วนตัว
พิมพ์
บันทึกหน้า
