ข่าว ก.ล.ต.
ที่เกี่ยวกับการดำเนินการต่อผู้กระทำผิดประเภทบริษัทหลักทรัพย์ (บล.)
และบุคคลทีเกี่ยวข้อง |
| |
| ฉบับที่ | หัวข้อข่าว |
|
91/2552 |
ก.ล.ต. กล่าวโทษนายสิปปภาส ตุสิตานนท์ และนางวาสณา วะชังเงิน ฐานสร้างราคาหุ้น
TWZ |
|
32/2552 |
ก.ล.ต. ลงโทษผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน จำนวน 7 ราย |
|
23/2552 |
ก.ล.ต.
ลงโทษและบันทึกประวัติความผิดผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนที่มีส่วนเกี่ยวข้องกับกรณีสร้างราคาหุ้น
DTCI |
|
21/2552 |
ก.ล.ต. เปิดเผยการเปรียบเทียบปรับผู้กระทำผิดกรณีสร้างราคาหุ้น DTCI |
|
85/2551 |
ก.ล.ต. เพิกถอนและสั่งพักการให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน |
|
74/2551 |
ก.ล.ต. เพิกถอนการให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน
รวมทั้งสั่งพักและภาคทัณฑ์การปฏิบัติงานของผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน รวม 4 ราย |
|
62/2551 |
ก.ล.ต. เพิกถอนการให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน
และสั่งพักการปฏิบัติงานของผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน |
|
59/2551 |
ก.ล.ต. สั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบการเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน
และผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ 1 ราย และสั่งภาคทัณฑ์ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน 2
ราย |
|
44/2551 |
ก.ล.ต. ลงโทษผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน (เจ้าหน้าที่การตลาด) จำนวน 2 ราย |
|
27/2551 |
ก.ล.ต. ลงโทษผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน (เจ้าหน้าที่การตลาด) จำนวน 2 ราย |
|
18/2551 | ก.ล.ต.
สั่งภาคทัณฑ์ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน (เจ้าหน้าที่การตลาด) 2 ราย |
|
14/2551 | ก.ล.ต.
ชี้แจงการดำเนินคดีกรณีนายประชัย เลี่ยวไพรัตน์ |
|
6/2551 |
ก.ล.ต. ลงโทษผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน (เจ้าหน้าที่การตลาด) จำนวน 8 ราย |
|
4/2551 |
ก.ล.ต. กล่าวโทษผู้กระทำผิดกรณีการสร้างราคาหุ้น CWT |
| |
|
97/2550 | ก.ล.ต.
เปรียบเทียบปรับผู้กระทำผิดกรณีสร้างราคาหุ้น CWT |
|
82/2550 | ก.ล.ต.
สั่งพักผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน (เจ้าหน้าที่การตลาด) 3 ราย |
|
54/2550 |
ก.ล.ต. สั่งพักผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน (เจ้าหน้าที่การตลาด)
และผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
53/2550 | การเปรียบเทียบกรณีสร้างราคาหุ้น
AREEYA |
|
48/2550 | การเปรียบเทียบปรับผู้สนับสนุนการสร้างราคาหุ้น
YNP |
|
47/2550 | ก.ล.ต.
สั่งพักผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน (เจ้าหน้าที่การตลาด) 2 ราย |
|
44/2550 | เปรียบเทียบปรับกรณีใช้ข้อมูลภายในซื้อขายหุ้น
MATI |
|
38/2550 | ก.ล.ต.
ลงโทษผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน (เจ้าหน้าที่การตลาด) 3 ราย |
|
33/2550 |
ก.ล.ต. ลงโทษผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน (เจ้าหน้าที่การตลาด) |
|
27/2550 | การเปรียบเทียบปรับผู้กระทำผิดกรณีสร้างราคาหุ้น
YNP |
|
25/2550 |
ก.ล.ต. ลงโทษผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน (เจ้าหน้าที่การตลาด) |
|
22/2550 | ก.ล.ต.
ลงโทษผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน (เจ้าหน้าที่การตลาด) 8 ราย |
|
20/2550 | เปรียบเทียบปรับความผิดกรณีใช้ข้อมูลภายในซื้อหุ้น
OISHI |
|
16/2550 | ก.ล.ต.
ลงโทษผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน (เจ้าหน้าที่การตลาด) 4 ราย |
|
15/2550 | ก.ล.ต.
สั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน (เจ้าหน้าที่การตลาด) 1
ราย |
|
9/2550 | ก.ล.ต.
สั่งพักการปฏิบัติงานผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน (เจ้าหน้าที่การตลาด) 1 ราย |
|
6/2550 | ก.ล.ต.
ลงโทษผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน (เจ้าหน้าที่การตลาด) 12 ราย |
|
2/2550 | ก.ล.ต.
เน้นนโยบายเข้มเดินหน้าลงโทษผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนนอกลู่ |
| |
|
95/2549 | ก.ล.ต.
ลงโทษผู้กระทำผิดกรณีสร้างราคาหุ้น CIG |
|
92/2549 |
ก.ล.ต. สั่งเพิกถอนและสั่งพักผู้ติดต่อกับผู้ |
|
85/2549 |
ก.ล.ต. สั่งพักการปฏิบัติงานผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน 1 ราย และภาคทัณฑ์อีก 1 |
|
83/2549 | ก.ล.ต.
ลงโทษผู้กระทำผิดกรณีสร้างราคาหุ้น BFIT |
|
79/2549 | ก.ล.ต.
สั่งพักการปฏิบัติงานผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน 1 ราย และภาคทัณฑ์อีก 6 ราย |
|
74/2549 |
ก.ล.ต. สั่งพักการปฏิบัติงานผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน (เจ้าหน้าที่การตลาด |
|
69/2549 | ก.ล.ต.
ส่งผลการดำเนินงานเกี่ยวกับการตรวจสอบบัญชีของ PICNI
เพิ่มเติมให้กรมสอบสวนคดีพิเศษพิจารณาดำเนินการตามอำนาจหน้าที่ |
|
66/2549 | ศาลพิพากษาจำคุกและปรับผู้กระทำความผิดกรณีสร้างราคาหุ้น
KMC 2 ราย |
|
62/2549 | เปรียบเทียบปรับความผิดกรณีสร้างราคาหลักทรัพย์
CCP |
|
61/2549 | เปรียบเทียบปรับบริษัทหลักทรัพย์ 6
แห่ง ไม่บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากลูกค้า |
|
56/2549 | ก.ล.ต.
สั่งภาคทัณฑ์ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน (เจ้าหน้าที่การตลาด) |
|
54/2549 | ก.ล.ต.
สั่งพักการปฏิบัติงานผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน (เจ้าหน้าที่การตลาด) 1 ราย |
|
53/2549 | ก.ล.ต.
สั่งภาคทัณฑ์ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน (เจ้าหน้าที่การตลาด) 7 ราย |
|
47/2549 | ก.ล.ต.
สั่งพักการปฏิบัติงานผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน (เจ้าหน้าที่การตลาด) 1 ราย |
|
41/2549 | ก.ล.ต.
สั่งภาคทัณฑ์ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน (เจ้าหน้าที่การตลาด) 5 ราย |
|
40/2549 |
ก.ล.ต. สั่งเพิกถอนผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน (เจ้าหน้าที่การตลาด) |
|
39/2549 | ก.ล.ต.
สั่งเพิกถอนผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน (เจ้าหน้าที่การตลาด) 1 ราย |
|
37/2549 | ก.ล.ต.
สั่งภาคทัณฑ์ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน (เจ้าหน้าที่การตลาด) 6 ราย |
|
29/2549 |
ก.ล.ต. สั่งพักการปฏิบัติงานผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน (เจ้าหน้าที่การตลาด) 1 ราย |
|
9/2549 | ก.ล.ต.
ภาคทัณฑ์ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน (ผู้ให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์) 1
ราย |
|
7/2549 | ก.ล.ต.
สั่งเพิกถอนผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน (เจ้าหน้าที่การตลาด) 1 ราย |
|
1/2549 | ก.ล.ต.
สั่งเพิกถอนผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน (เจ้าหน้าที่การตลาด) 1 ราย |
| |
|
125/2548 | การลงโทษผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน |
|
122/2548 | ศาลพิพากษาลงโทษกรณีปั่นหุ้น
THIP |
|
121/2548 | การลงโทษผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน |
|
120/2548 | การลงโทษผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน |
|
115/2548 | การลงโทษผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน |
|
114/2548 | การลงโทษผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน |
|
106/2548 | การลงโทษผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน |
|
96/2548 | การลงโทษผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน |
|
82/2548 | การเปรียบเทียบผู้กระทำผิดกรณีสร้างราคาหุ้น
STHAI |
|
81/2548 | การลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด |
|
64/2548 | ศาลพิพากษาลงโทษกรณีปั่นหุ้น
TCOAT |
|
61/2548 | การลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด |
|
50/2548 | การลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด |
|
48/2548 | การลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด |
|
44/2548 | การลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด |
|
39/2548 | การลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด |
|
35/2548 | ก.ล.ต.
ภาคทัณฑ์ TMB ในฐานะตัวแทนจำหน่ายหลักทรัพย์ |
|
34/2548 | การลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด |
|
32/2548 | การลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด |
|
30/2548 | การลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด |
|
29/2548 | ก.ล.ต.
ภาคทัณฑ์ผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ 3 ราย กรณีเงินกู้นอกระบบ |
|
26/2548 | การลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด |
|
22/2548 | การลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด |
|
1/2548 | การลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด |
| |
|
103/2547 | การลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด |
|
100/2547 | การลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด |
|
95/2547 | การลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด |
|
93/2547 | การลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด |
|
91/2547 | การลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด |
|
87/2547 | ก.ล.ต.
ลงโทษอดีตผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ |
|
86/2547 | การลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด |
|
85/2547 | การลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด |
|
83/2547 | การลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด |
|
80/2547 | การลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด |
|
79/2547 | การลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด |
|
76/2547 | ก.ล.ต.
ชี้แจงผลการตรวจสอบไม่พบว่ามีการปั่นหุ้น SCIB-C1 |
|
75/2547 | การลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด |
|
72/2547 | ความคืบหน้ากรณี SCIB-C1 |
|
60/2547 | การลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด |
|
59/2547 | ก.ล.ต.
มีหนังสือตักเตือนนักวิเคราะห์ กรณี SCIB-C1 |
|
58/2547 | ก.ล.ต.
กล่าวโทษผู้เข้าข่ายกระทำความผิด 2 ราย กรณี N-PARK |
|
51/2547 | ก.ล.ต.
กล่าวโทษผู้เข้าข่ายกระทำความผิด 3 ราย กรณีหุ้น TPIPL |
| |
|
36/2546 |
การกล่าวโทษผู้กระทำความผิด 2 ราย กรณีสร้างราคาหุ้น TPIPL |
|
31/2546 | การตรวจสอบการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์ |
|
28/2546 |
การภาคทัณฑ์กรรมการผู้จัดการของบริษัทหลักทรัพย์ นครหลวงไทย |
|
21/2546 | การเปรียบเทียบผู้กระทำผิดกรณีสร้างราคาหุ้น
CVD |
|
17/2546 | คำพิพากษากรณีสร้างราคาหุ้น SCIB
และการเพิ่มประสิทธิภาพของการ |
|
16/2546 | การเปรียบเทียบผู้กระทำผิดกรณีสร้างราคาหุ้น
STRD |
|
10/2546 | การกล่าวโทษอดีตผู้บริหารบริษัทโทเทิ่ล
แอ็คเซ็ส คอมมูนิเคชั่น จำกัด (มหาชน)
กรณีร่วมกันแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้จากบริษัท |
|
6/2546 | ก.ล.ต.
กล่าวโทษนายกิตติพัฒน์ เยาวพฤกษ์ ผู้บริหารบริษัทรอยเนท จำกัด (มหาชน)
กรณีจงใจตกแต่งบัญชีเพื่อลวงบุคคลอื่น |
| |
|
|
18/2545 | ก.ล.ต.
กล่าวโทษผู้ต้องสงสัยกระทำความผิดกรณีซื้อหุ้น LANNA
โดยอาศัยข้อมูลภายใน |
|
2/2545 | ผลการตรวจสอบการจองและจัดสรรหุ้นบริษัท
ปตท. จำกัด (มหาชน) |
| |
|
38/2544 | การเปรียบเทียบปรับผู้กระทำความผิดกรณีสร้างราคาหุ้น
BAP |
|
23/2544 | ผลการตรวจสอบกรณีการซื้อขายหุ้นของธนาคารไทยธนาคาร
จำกัด (มหาชน) และมาตรการดำเนินการของตลาดหลักทรัพย์ฯ |
| 23/2544 | ผลการพิจารณาข้อร้องเรียนของบริษัทหลักทรัพย์หยวนต้า
(ประเทศไทย) จำกัด กรณีคณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย |
|
11/2544 | คำสั่งเปรียบเทียบนายบุญเลิศ
นิธิอุทัย กรณีขายหุ้นของ IFCTF โดยใช้ข้อมูลภายใน |
|
9/2544 |
ก.ล.ต. สั่งการให้บริษัทหลักทรัพย์ แอ๊ดคินซัน จำกัด (มหาชน) (ASL)
แก้ไขข้อบกพร่องของระบบ |
|
6/2544 | การเปรียบเทียบผู้กระทำผิดกรณีขายหุ้นของบริษัทมูราโมโต้
อีเลคตรอน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) โดยใช้ข้อมูลภายใน |
| |
|
36/2543 | การเปรียบเทียบผู้กระทำผิดกรณีขายหุ้นของ
ธนาคารนครธน จำกัด (มหาชน) |
|
33/2543 | การเปรียบเทียบปรับผู้กระทำผิดกรณีสร้างราคาหุ้น
CPF |
|
26/2543 | ก.ล.ต.
กล่าวโทษอดีตผู้บริหาร THIP และพวก |
|
19/2543 | การเปรียบเทียบกรณีการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายใน |
|
9/2543 | การเปรียบเทียบกรณีการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหุ้นของบริษัทพรูเด็นเชี่ยล
ทีเอสไลฟ์ ประกันชีวิต จำกัด (มหาชน) |
|
6/2543 |
การกล่าวโทษผู้กระทำความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ |
| |
|
27/2542 |
การกล่าวโทษผู้กระทำความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ |
|
26/2542 |
การกล่าวโทษผู้กระทำความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ |
|
10/2542 | การกล่าวโทษบุคคลจำนวน 1 ราย
ที่ทำการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทเงินทุนไทยธนากร จำกัด (มหาชน) |
|
5/2542 | การกล่าวโทษบุคคลจำนวน 2 ราย
ที่ทำการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทอุตสาหกรรมผ้าเคลือบพลาสติกไทย จำกัด
(มหาชน) |
เว็บไซต์ส่วนตัว
พิมพ์
บันทึกหน้า