ขั้นตอนการขอความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนตาม พ.ร.บ.หลักทรัพย์
และผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
1. กรอกข้อมูลในแบบคำขอผ่านทาง website ของสำนักงาน กรณีที่ยังไม่เคยยื่นคำขอ
ต้องลงทะเบียนเข้าใช้ระบบก่อนทำการ Login (click ที่นี่เพื่อเข้าสู่
"ระบบขอความเห็นชอบ")
2. จัดพิมพ์ใบแจ้งเรียกเก็บเงินเพื่อใช้ในการชำระค่าธรรมเนียมคำขอ
โดยระบุชื่อและที่อยู่ที่ใช้ในการออกใบเสร็จรับเงินและใบกำกับภาษี
3. ยื่นใบแจ้งเรียกเก็บเงิน และแบบคำขอพร้อมเอกสารประกอบที่
ฝ่ายใบอนุญาตธุรกิจหลักทรัพย์ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
อาคาร จีพีเอฟ วิทยุ ชั้น 14 เลขที่ 93/1 ถนนวิทยุ แขวงลุมพินี เขตปทุมวัน
กรุงเทพฯ 10330 โทรศัพท์ 0-2263-6499 ต่อ 6079, 6077, 6142 วันจันทร์ - วันศุกร์
เวลา 8.30 - 15.30 น. (หยุดพักเที่ยง)
4. ค่าธรรมเนียมคำขอความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนด้านหลักทรัพย์ 2,140
บาท (รวมภาษีมูลค่าเพิ่ม) ซึ่งสามารถชำระเป็นเงินสด หรือเช็คสั่งจ่าย
“สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์"
(รับเฉพาะเช็คนิติบุคคล) โดย ขอให้รอรับใบเสร็จรับเงินในวันที่ยื่น
5. สำนักงานจะแจ้งผลการพิจารณาบน web site ภายใน
5 วันทำการ นับแต่วันถัดจากวันยื่นคำขอและเอกสารหลักฐานครบถ้วน ทั้งนี้
หากผู้ได้รับความเห็นชอบต้องการหลักฐานการแจ้งผล จะทำได้ 2 รูปแบบ คือ
5.1 พิมพ์หนังสือรับรองจากเว็บไซด์ของสำนักงาน
(ไม่มีค่าใช้จ่าย)
5.2 ในกรณีที่ต้องการให้สำนักงานออกหนังสือรับรอง
สำนักงานจะเรียกเก็บค่าธรรมเนียมหนังสือรับรองฉบับละ 200 บาท
เอกสารที่ใช้ในการยื่นขอความเห็นชอบ (รับรองสำเนาถูกต้องทุกหน้า)
1. แบบคำขอความเห็นชอบ (พิมพ์ออกจากระบบภายหลังจากส่งข้อมูลทาง on-line
แล้วเท่านั้น)
2. รูปถ่ายขนาด 1 นิ้ว 1 ใบ (ติดที่แบบคำขอ)
3. สำเนาบัตรประจำตัวประชาชน กรณีผู้ยื่นคำขอไม่ได้มีสัญชาติไทย ให้ใช้สำเนา ID
Card หรือหนังสือเดินทางแทน
4. สำเนาหลักฐานการเปลี่ยนชื่อ หรือนามสกุล (ถ้ามี)/ เฉพาะสุภาพสตรี
สำเนาทะเบียนสมรส หรือทะเบียนหย่า (ถ้ามี)
5. สำเนาทะเบียนบ้าน
6. เอกสารประกอบคุณสมบัติที่ใช้ในการยื่นคำขอตามตาราง
| ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน
(สข.49/2552) |
| ประเภท | คุณสมบัติ
ที่ใช้ในการยื่นขอความเห็นชอบ | เอกสาร |
| ประเภท ก | | |
| (จัดทำบทวิเคราะห์ และให้คำแนะนำการลงทุนใน
หลักทรัพย์ รวมทั้งสามารถปฏิบัติงานในหน้าที่ของผู้ติดต่อประเภท ข | 1.จบปริญญาตรีขึ้นไป มีประสบการณ์ 2 ใน 5 ปีย้อนหลัง
และสอบผ่านความรู้ทางธุรกิจและกฎ ระเบียบ* | - สำเนาหลักฐานวุฒิการศึกษา เช่น ใบปริญญาบัตร
- สำเนาผลการสอบ
- หนังสือรับรองประสบการณ์การทำงาน |
| | 2. สอบผ่าน CISA/CFA ระดับ 1
ขึ้นไปหรือ CFP หรือ FRM มีประสบการณ์ 1 ใน 3 ปี ย้อนหลัง
และสอบผ่านความรู้เกี่ยวกับกฎระเบียบ*
| - สำเนาผลการสอบ
- หนังสือรับรองประสบการณ์การทำงาน |
| | 3.ขึ้นทะเบียนกับองค์กรในต่างประเทศ
และสอบผ่านความรู้เกี่ยวกับกฎ ระเบียบ*
| - สำเนาหลักฐานการขึ้นทะเบียน
- สำเนาผลการสอบ |
| | 4.เป็นผู้จัดการกองทุน
| -
สำเนาหลักฐานการขึ้นทะเบียน |
| | 5.เป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ | - หนังสือรับรองการใช้สิทธิผู้บริหารจากบริษัท |
| | | |
| ประเภท ข | | |
| (ติดต่อให้ข้อมูล ชักชวน วางแผนการลงทุน
หรือให้คำแนะนำโดยอาศัยข้อมูลตามบทวิเคราะห์การลงทุนใน
หลักทรัพย์ ที่ผู้อื่นจัดทำขึ้น และให้บริการซื้อขายหลักทรัพย์แก่ลูกค้า) | 1.วุฒิการศึกษาต่ำกว่าปริญญาตรี มีประสบการณ์ 4 ใน 7
ปีย้อนหลัง และสอบผ่านความรู้ทางธุรกิจและกฎ ระเบียบ* | - สำเนาผลการสอบ
- หนังสือรับรองประสบการณ์การทำงาน |
| | 2.จบปริญญาตรีขึ้นไป
และสอบผ่านความรู้ทางธุรกิจและกฎระเบียบ* | - สำเนาหลักฐานวุฒิการศึกษา เช่น
ใบปริญญาบัตร
- สำเนาผลการสอบ |
| | 3.สอบผ่าน CISA/CFA ระดับ 1 ขึ้นไป หรือ CFP/FRM
และสอบผ่านความรู้เกี่ยวกับกฎระเบียบ*
| - สำเนาผลการสอบ |
| |
4.ขึ้นทะเบียนกับองค์กรในต่างประเทศ และสอบผ่านความรู้เกี่ยวกับกฎระเบียบ*
| -
สำเนาหลักฐานการขึ้นทะเบียน
- สำเนาผลการสอบ |
| | | |
| ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
(สข.50/2552) |
| ประเภท | คุณสมบัติ
ที่ใช้ในการยื่นขอความเห็นชอบ | เอกสาร |
| ประเภท ก | | |
| (จัดทำบทวิเคราะห์ และให้คำแนะนำการลงทุน
ตราสารอนุพันธ์รวมทั้งสามารถปฏิบัติงานในหน้าที่ของผู้ติดต่อประเภท ข) | 1.จบปริญญาตรีขึ้นไป
มีประสบการณ์เกี่ยวกับการวิเคราะห์ฯ การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 2 ใน 5
ปีย้อนหลัง และสอบผ่านความรู้ทางธุรกิจและกฎระเบียบ* | - สำเนาหลักฐานวุฒิการศึกษา เช่น ใบปริญญาบัตร
- หนังสือรับรองประสบการณ์การทำงาน
- สำเนาผลการสอบ |
| | 2. สอบผ่าน CISA/CFA
ระดับหนึ่ง มีประสบการณ์เกี่ยวกับการวิเคราะห์ฯ การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 1
ใน 3 ปีย้อนหลังและสอบผ่านความรู้ทางธุรกิจและกฎระเบียบ *
| -
หนังสือรับรองประสบการณ์ การทำงาน
- สำเนาผลการสอบ |
| | 3.สอบผ่าน CISA/CFA ระดับสองขึ้นไป หรือ
CFP/FRM มีประสบการณ์เกี่ยวกับการวิเคราะห์ฯ การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 1 ใน
3 ปีย้อนหลังและสอบผ่านความรู้เกี่ยวกับกฎระเบียบ*
| - หนังสือรับรองประสบการณ์
การทำงาน
- สำเนาผลการสอบ |
| |
4.ขึ้นทะเบียนกับองค์กรในต่างประเทศ และสอบผ่านความรู้เกี่ยวกับกฎระเบียบ*
| -
สำเนาหลักฐานการขึ้นทะเบียน
- สำเนาผลการสอบ |
| | 5. เป็นผู้จัดการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
| - สำเนาหลักฐานการขึ้นทะเบียน |
| | 6.
เป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ | -
หนังสือรับรองการใช้สิทธิผู้บริหารจากบริษัท |
| | | |
| ประเภท ข | | |
| (ติดต่อให้ข้อมูล ชักชวน วางแผนการลงทุน
หรือให้คำแนะนำโดยอาศัยข้อมูลตามบทวิเคราะห์การลงทุนใน
ตราสารอนุพันธ์ ที่ผู้อื่นจัดทำขึ้น
และให้บริการการซื้อขายตราสารอนุพันธ์แก่ลูกค้า) | 1.วุฒิการศึกษาต่ำกว่าปริญญาตรี มีประสบการณ์ 4 ใน 7
ปีย้อนหลัง และสอบผ่านความรู้ทางธุรกิจและกฎ ระเบียบ* | - สำเนาผลการสอบ
- หนังสือรับรองประสบการณ์การทำงาน |
| | 2.จบปริญญาตรีขึ้นไป
และสอบผ่านความรู้ทางธุรกิจและกฎระเบียบ*
| - สำเนาหลักฐานวุฒิการศึกษา เช่น
ใบปริญญาบัตร
- สำเนาผลการสอบ |
| | 3.สอบผ่าน CISA/CFA ระดับ 1 ขึ้นไป หรือ CFP/FRM
และสอบผ่านความรู้เกี่ยวกับกฎระเบียบ*
| - สำเนาผลการสอบ |
| |
4.ขึ้นทะเบียนกับองค์กรในต่างประเทศ และสอบผ่านความรู้เกี่ยวกับกฎระเบียบ*
| -
สำเนาหลักฐานการขึ้นทะเบียน
- สำเนาผลการสอบ |
| | | |
หมายเหตุ* ณ วันยื่นเอกสารขอความเห็นชอบที่สำนักงาน
ผลการสอบความรู้ทางธุรกิจหรือกฏระเบียบต้องมีอายุไม่เกิน 2 ปี หากเกิน 2 ปี
ต้องมีหนังสือรับรองการผ่านการอบรม จาก TSI หรือ AIMC ที่มีอายุไม่เกิน 2 ปี
ประกอบด้วย
| 
เว็บไซต์ส่วนตัว
พิมพ์
บันทึกหน้า