LBDU คือ ใบอนุญาตที่สำนักงานออกให้เพื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้า ค้า จัดจำหน่าย
ที่จำกัดเฉพาะหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุนเท่านั้น

สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ได้ออกแนวทางปฏิบัติงานของบริษัทหลักทรัพย์ในการพิจารณากำหนดวงเงินซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้ารายย่อย ซึ่งบริษัทหลักทรัพย์สามารถใช้เป็นแนวทางในการพิจารณากำหนดวงเงินให้แก่ลูกค้าได้ อย่างไรก็ดี บริษัทหลักทรัพย์สามารถกำหนดเป็นอย่างอื่นได้ แต่ต้องสามารถแสดงต่อสำนักงานได้ว่า เกณฑ์ดังกล่าวมีความรัดกุมเพียงพอ และได้คำนึงถึงความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องแล้ว

พนักงานของบริษัทหลักทรัพย์มีโอกาสได้รับข้อมูลของบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์จากการปฏิบัติหน้าที่และอาจทำให้มีข้อสงสัยจากผู้ลงทุนทั่วไปเกี่ยวกับความเป็นธรรมในการจัดสรรหลักทรัพย์แก่ผู้จองซื้อหลักทรัพย์ ดังนั้น เพื่อเป็นการป้องกันความเข้าใจผิดของผู้ลงทุนทั่วไป บริษัทหลักทรัพย์ไม่ควรให้พนักงานของบริษัทจองซื้อหลักทรัพย์ที่บริษัทหลักทรัพย์เป็นผู้จัดจำหน่าย (หนังสือเวียนที่ ธ.(ว) 39/2544 ลงวันที่ 9 พฤศจิกายน 2544)

สำนักงานจะใช้เวลาในการพิจารณาและแจ้งผลการพิจารณาให้บริษัทหลักทรัพย์ทราบภายใน 30 วันนับแต่วันที่สำนักงานได้รับเอกสารหลักฐานจากบริษัทหลักทรัพย์ครบถ้วน ทั้งนี้ ในระหว่างที่สำนักงานยังไม่ได้ให้ความเห็นชอบ บุคคลดังกล่าวจะเข้าร่วมประชุมกับบริษัทหลักทรัพย์ไม่ได้

สำนักงานจะพิจารณาเรื่องดังกล่าวในภาพรวมว่าบริษัทหลักทรัพย์มีระบบในการกำกับดูแล
กิจการที่ดีหรือไม่ โดยจะพิจารณาว่าผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ให้ความสำคัญในการส่งเสริมให้เกิดวัฒนธรรมของการมีการกับดูแลกิจการที่ดี(compliance culture) ขึ้นในองค์กรโดยการทำตัวเป็นตัวอย่างที่ดี มีนโยบายที่ชัดเจนที่จะส่งเสริมให้เกิดวัฒนธรรมดังกล่าวขึ้นในองค์กร มีการส่งเสริมและสนับสนุนให้หน่วยงาน compliance สามารถทำงานได้อย่างเป็นอิสระและมีประสิทธิภาพ รวมทั้งให้ความสำคัญในการปฏิบัติตามการสั่งการของหน่วยงานทางการ หรือข้อเสนอแนะของ หน่วยงาน compliance หรือไม่ นอกจากนี้ จะพิจารณาโครงสร้างและระบบงานโดยรวมของบริษัทหลักทรัพย์ว่ามีการจัดโครงสร้างองค์กรในลักษณะที่ทำให้เกิดการสอบยันการปฏิบัติงาน สามารถป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์และการรั่วไหลของข้อมูล รวมทั้ง มีกำหนดขอบเขตและหน้าที่การปฏิบัติงานของแต่ละหน่วยงานอย่างชัดเจน มีการจัดทำคู่มือการปฏิบัติงาน มีระบบในควบคุมให้มีการปฏิบัติงานตามระบบงานที่ได้วางไว้ หรือไม่ เป็นต้น

บุคคลใดได้มาหรือจำหน่ายหลักทรัพย์ของบริษัทมหาชนจำกัดแล้วทำให้สัดส่วนการถือหลักทรัพย์แตะหรือข้ามทุกร้อยละ 5 ของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดต้องรายงานการเปลี่ยนแปลงดังกล่าว (สำหรับกรณีหลักทรัพย์แปลงสภาพ ให้รายงานเฉพาะการได้มาเท่านั้น) โดยใช้แบบรายงานการได้มา/จำหน่ายไปซึ่งหลักทรัพย์ (แบบ 246-2)

บุคคลใดได้มาซึ่งหุ้นในบริษัทที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ฯ จนเป็นผลให้ถือครองหุ้นแตะหรือผ่านร้อยละ 25 50 หรือ 75 (trigger point) ของสิทธิออกเสียงทั้งหมด มีหน้าที่ต้องทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของกิจการ