• ​ ใช้ประโยชน์จากตลาดทุนด้วยการลงทุนอย่างมั่นใจ มีทางเลือกในสินค้าที่หลากหลาย ตรงกับความต้องการและเป้าหมาย

•  ได้รับความรู้และคำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุน และการจัดการทรัพย์สินให้เกิดมูลค่าเพิ่ม

• ได้รับข้อมูลที่ถูกต้อง ครบถ้วนทันเวลา

• เข้าใจในสินค้าการลงทุนเพื่อให้มีทางเลือกมากขึ้น และตัดสินใจได้อย่างถูกต้องมีช่องทางให้ร้องเรียนเมื่อประสบปัญหา

​

• ​ตลาดทุนต้องตอบสนองความต้องการในการลงทุนของประชาชนได้และด้วยต้นทุนที่เหมาะสม

• ตลาดทุนและผู้ที่เกี่ยวข้องต้องสร้างความเชื่อมั่นให้เกิดขึ้นในตลาดทุน

​

• ​​ใช้ประโยชน์จากตลาดทุนด้วยการระดมทุนที่มีช่องทางให้เลือกหลากหลาย

• ได้รับความรู้และคำแนะนำในการระดมทุน

• พิจารณาการออกเสนอขายหลักทรัพย์อย่างรวดเร็ว

• หลักเกณฑ์ที่ไม่เป็นภาระเกินควร

• รู้และเข้าใจความคาดหวังของหน่วยงานกำกับดูแล

• มีส่วนร่วมหรือรับรู้กฎเกณฑ์ก่อนบังคับใช้

• ​ส่งเสริมการแข่งขันอย่างเป็นธรรมโดยทำให้ตลาดทุนเป็นแหล่งระดมทุนที่ให้ความเท่าเทียมแก่ธุรกิจทุกขนาดทุกประเภท และที่อยู่ในทุกภูมิภาครวมถึงบริษัทต้องมีศักยภาพในการเติบโต ขณะเดียวกัน ต้องป้องกันไม่ให้บริษัทที่ไม่เหมาะสมเข้าระดมทุนจากประชาชน เพื่อป้องกันไม่ให้เกิดความเสียหายแก่ผู้ลงทุน ทำลายความเชื่อมั่นต่อตลาดทุน

• บริษัทจดทะเบียนต้องมีการกำกับดูแลกิจการที่ดีเพื่อประโยชน์สูงสุดแก่ผู้ถือหุ้น โดยคำนึงถึงผลกระทบต่อสังคมสิ่งแวดล้อม และผู้มีส่วนได้เสีย

• บริษัทจดทะเบียนต้องเปิดเผยข้อมูลอย่างครบถ้วน ถูกต้อง และทันเวลาเพื่อให้ผู้ลงทุนสามารถตัดสินใจได้อย่างถูกต้อง
  

• ​รู้ทิศทางในการปรับตัวทางธุรกิจเพื่อให้แข่งขันได้ในสภาวะแวดล้อมที่เปลี่ยนแปลงรวดเร็ว

• ลดต้นทุนที่ไม่จำเป็นเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพในการแข่งขัน

• การแข่งขันที่เป็นธรรมและเสมอภาค

• รู้และเข้าใจความคาดหวังของหน่วยงานกำกับดูแล

• มีส่วนร่วมหรือรับรู้กฎเกณฑ์ก่อนบังคับใช้

• ธุรกิจต้องมีเสถียรภาพ มีการดำเนินงานและให้บริการที่ดีแก่ลูกค้าโดยต้องบริหารจัดการความเสี่ยงที่สำคัญอย่างครบถ้วน เพื่อไม่ให้เกิดความเสียหายที่จะกระทบไปถึงผู้ลงทุนและตลาดโดยรวม

• ธุรกิจต้องแข่งขันอย่างสร้างสรรค์และเป็นธรรม รวมทั้งต้องมีการร่วมมือกันที่จะพัฒนาอุตสาหกรรมให้ก้าวหน้าและมีความยั่งยืน

• หลักเกณฑ์ควรกำหนดอย่างยืดหยุ่นเพื่อไม่ให้เป็นอุปสรรคต่อการแข่งขัน

​

• ​ปฏิบัติได้อย่างถูกต้องตา มหลักเกณฑ์ เพื่อให้ระบวนการการขออนุญาตหรือขอความเห็นชอบเป็นไปอย่างรวดเร็ว

• กฎเกณฑ์เข้าใจง่าย สามารถปฏิบัติได้ และมีคู่มือหรือแนวทางในการปฏิบัติที่ชัดเจน

• ​การสนับสนุนในการทำหน้าที่เป็นองค์กรกำกับดูแลตนเอง (Self - RegulatoryOrganization: SRO) ในการดูแลสมาชิกซึ่งจะคล่องตัวกว่า

• การสนับสนุนในกิจกรรม SRO

• ​ เน้นบทบาทในการอำนวยความ

• สะดวกและให้ความช่วยเหลือ (facilitator)มากกว่าการเป็นผู้กำกับดูแล (regulator)

​

• ​ได้รับการปฏิบัติอย่างเป็นมิตร

• รู้ถึงสาเหตุที่ต้องสงสัยหรือถูกเรียกสอบ
  

• ​ได้รับโอกาสในการรับงานอย่างเท่าเทียม

• รายละเอียดและเงื่อนไขของงานมีความชัดเจน เปิดเผยเป็นการทั่วไป

• เงื่อนไขการจ้างที่เป็นธรรม

• ได้รับชำระเงินตรงเวลา

• ​การจัดซื้อจัดจ้างต้องเป็นไปอย่างโปร่งใส และเป็นไปตามระเบียบปฏิบัติที่กำหนดไว้ ซึ่งสอดคล้องกับแนวปฏิบัติของหน่วยงานทางการอื่น และกฎหมายว่าด้วยการจัดซื้อจัดจ้าง

• ​ข้อมูล ข่าวสาร รายละเอียดที่มีความถูกต้องและชัดเจน เกี่ยวกับภารกิจของ ก.ล.ต. และงานในการกำกับดูแลตลาดทุนไทยที่เกี่ยวข้อง