สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ตรวจพบว่า ระหว่างเดือนกันยายนถึงเดือนพฤศจิกายน 2561 นางกิ่งกาญจน์รับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากลูกค้า 3 ราย ผ่านโทรศัพท์มือถือซึ่งไม่สามารถบันทึกหลักฐานที่มาของคำสั่งซื้อขาย และได้จัดทำเอกสารรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ (ticket order) ที่มีไว้สำหรับลูกค้าที่มาซื้อขายที่ห้องค้าให้ลูกค้าลงนาม เพื่อใช้เป็นหลักฐานแทนการบันทึกที่มาของคำสั่งซื้อขาย ซึ่งไม่ตรงต่อความเป็นจริง

การกระทำของนางกิ่งกาญจน์ดังกล่าวเข้าข่ายเป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ ซึ่งเป็นเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในตลาดทุนตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน* ก.ล.ต. จึงพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 1** ของนางกิ่งกาญจน์เป็นเวลา 7 เดือน 15 วัน นับตั้งแต่วันที่ 16 กรกฎาคม 2568

ทั้งนี้ ในการพิจารณากำหนดโทษ ก.ล.ต. ได้นำปัจจัยดังต่อไปนี้มาใช้ประกอบการพิจารณาของ ก.ล.ต. ด้วย ได้แก่ บทบาทความเกี่ยวข้องและพฤติกรรมของบุคคลที่ถูกพิจารณา การลงโทษที่บุคคลนั้นได้รับไปแล้วผลกระทบความเสียหายหรือผลประโยชน์ที่เกิดขึ้น การแก้ไขหรือการดำเนินการอื่นที่เป็นประโยชน์หรือขัดขวางการปฏิบัติงานของ ก.ล.ต. และประวัติหรือพฤติกรรมในอดีตอื่นใดที่แสดงถึงความไม่เหมาะสมที่จะเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน

นายเอนก อยู่ยืน รองเลขาธิการ และโฆษก ก.ล.ต. กล่าวว่า “ก.ล.ต. ขอย้ำว่า บริษัทหลักทรัพย์และผู้แนะนำการลงทุน มีหน้าที่บันทึกและจัดเก็บที่มาของคำสั่งซื้อขายให้ถูกต้องตรงต่อความเป็นจริง เพื่อให้สามารถตรวจสอบรายการได้ในภายหลัง การรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านช่องทางที่บริษัทหลักทรัพย์ไม่สามารถบันทึกที่มาของรายการ และจัดทำเอกสารที่ไม่ตรงต่อความเป็นจริง อาจเป็นช่องทางในการปกปิดการกระทำไม่ชอบเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ ก.ล.ต. จึงจำเป็นต้องป้องปรามการกระทำดังกล่าว”

ทั้งนี้ หากผู้ลงทุนพบว่าเอกสารที่บริษัทหลักทรัพย์จัดทำให้ลงนาม ไม่ถูกต้องตามความเป็นจริงผู้ลงทุนต้องไม่ลงนาม และโปรดแจ้งให้บริษัทหลักทรัพย์ทราบผ่านช่องทางแจ้งข้อร้องเรียน หรือสอบถามได้ที่ “ศูนย์บริการประชาชน ก.ล.ต.” โทร. 1207 หรือ เฟซบุ๊กเพจ “สำนักงาน กลต.” หรือ SEC Live Chat ที่เว็บไซต์ ก.ล.ต.

____________________

หมายเหตุ:
*เป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ตามข้อ 23(2) เป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ตามข้อ 31(1) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 3 มิถุนายน พ.ศ. 2557 ที่แก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทลธ. 48/2560 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 7) ลงวันที่ 30 สิงหาคม พ.ศ. 2560

**ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 1 หมายถึง ผู้แนะนำการลงทุนที่ให้คำแนะนำแก่ผู้ลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่ไม่มีความซับซ้อนและผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อนได้ทุกประเภท เช่น หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่เสนอขายต่อผู้ลงทุนสถาบันหรือผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน หุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝง และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า