1/2560 |
นายยิ่งอนันต์ วงศ์ศิริเดช |
241 พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ |
ในระหว่างวันที่ 9 ถึง 11 มิถุนายน 2558 นายยิ่งอนันต์ วงศ์ศิริเดช ขณะดำรงตำแหน่งผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ศาลาแอทสาทร (“SSPF”) ซื้อหน่วยลงทุน SSPF ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวศรัญญา เข็มทอง ซื้อหน่วยลงทุน SSPF จำนวน 360,000 หน่วย โดยอาศัยข้อเท็จจริงเกี่ยวกับกรณีบริษัทแห่งหนึ่ง ขอซื้อที่ดินและอาคารศาลาแอทสาทร ซี่งเป็นทรัพย์สินหลักรายการเดียวของกองทุน SSPF ในราคา 1,700 ล้านบาท อันเป็นข้อเท็จจริงที่มีนัยสำคัญ ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน ซึ่งนายยิ่งอนันต์ล่วงรู้มา ในฐานะผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ SSPF โดยการ ซื้อหน่วยลงทุนดังกล่าว ได้รับการช่วยเหลือจากนางสาวกีรรัตน์ วิภูสุพรรณ์ ในการทำธุรกรรมทางการเงินให้ |
ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,729,375 บาท และส่งคืน
ผลกำไรที่ได้รับจากการกระทำผิด 1,383,500 บาท |
เพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน เป็นเวลา 5 ปี |
ฉบับที่ 34/2560 |
1/2560 |
นางสาวกีรรัตน์ วิภูสุพรรณ์ |
241 พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ประกอบมาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา |
ช่วยเหลือนายยิ่งอนันต์ในการทำธุรกรรมทางการเงินในการซื้อ หน่วยลงทุนในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวศรัญญา เข็มทอง
|
ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท |
|
ฉบับที่ 34/2560 |
1/2560 |
นางสาวศรัญญา เข็มทอง |
241 พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ประกอบมาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา |
ช่วยเหลือนายยิ่งอนันต์โดยยินยอมให้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ ในการซื้อหน่วยลงทุน SSPF |
ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท |
|
ฉบับที่ 34/2560 |
2/2560 |
นายฉัตรชัย โชตนาการ |
241 พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ |
ระหว่างวันที่ 23 ถึง 27 มิถุนายน 2557 นายฉัตรชัย โชตนาการ ขายหุ้นบริษัท กรุงเทพประกันชีวิต จำกัด (มหาชน) (BLA) 29,000 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง โดยอาศัยข้อเท็จจริงเกี่ยวกับผลการดำเนินงานในงบการเงินไตรมาสที่ 2 ปี 2557 ของ BLA ที่มีผลกำไรสุทธิ 168.79 ล้านบาท ซึ่งลดลง อย่างมีนัยสำคัญ ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน ซึ่งนายฉัตรชัยล่วงรู้ มาในฐานะที่ปรึกษาของกรรมการผู้จัดการใหญ่ของบริษัท BLA |
ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000 บาท |
ห้ามเป็นกรรมการบริษัทจดทะเบียน เป็นเวลา 1 ปี |
ฉบับที่ 44/2560 |
2/2560 |
นายเชิดชู โสภณพนิช |
241 พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ |
ระหว่างวันที่ 25 มิถุนายน ถึงวันที่ 25 กรกฎาคม 2557 นายเชิดชู โสภณพนิช
ขายหุ้นบริษัท กรุงเทพประกันชีวิต จำกัด (มหาชน) (BLA) จำนวน 800,000 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง และระหว่างวันที่ 25 กรกฎาคม ถึงวันที่ 1 สิงหาคม 2557 นายเชิดชู ในฐานะกรรมการและผู้รับมอบอำนาจซื้อขายหลักทรัพย์ของ บริษัท วัฒนโสภณพนิช จำกัด สั่งขายหุ้น BLA จำนวน 200,000 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท วัฒนโสภณพนิช จำกัด โดยอาศัยข้อเท็จจริงเกี่ยวกับผลการดำเนินงานในงบการเงินไตรมาสที่ 2 ปี 2557 ของ BLA ที่มีผลกำไรสุทธิ 168.79 ล้านบาท ซึ่งลดลงอย่างมีนัยสำคัญ ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน ซึ่งนายเชิดชูล่วงรู้มาในฐานะประธานกรรมการบริหารของบริษัท BLA และกรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทนบริษัท วัฒนโสภณพนิช จำกัด |
ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,000,000 บาท และส่งคืน
ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำผิด 350,900 บาท |
ห้ามเป็นกรรมการบริษัทจดทะเบียน เป็นเวลา 1 ปี และต้องห้ามเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน เป็นเวลา 3 ปี |
ฉบับที่ 44/2560 |
2/2560 |
บริษัท วัฒนโสภณพนิช จำกัด |
241 พรบ.หลักทรัพย์ฯ |
ระหว่างวันที่ 25 กรกฎาคม 2557 ถึงวันที่ 1 สิงหาคม 2557 นายเชิดชูสั่งขายหุ้น BLA จำนวน 200,000 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท วัฒนโสภณพนิช จำกัด โดยอาศัยข้อเท็จจริงเกี่ยวกับผลการดำเนินงานในงบการเงินไตรมาสที่ 2 ปี 2557 ของ BLA ที่มีผลกำไรสุทธิ 168.79 ล้านบาท ซึ่งลดลงอย่างมีนัยสำคัญ ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน ซึ่งนายเชิดชูล่วงรู้มาในฐานะ กรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทนบริษัท วัฒนโสภณพนิช จำกัด |
ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000 บาท และส่งคืนผลประโยชน์ที่ได้รับ จากการกระทำผิด 299,250 บาท |
|
ฉบับที่ 44/2560 |
3/2560 |
บริษัท กรุงเทพประกันภัย จำกัด (มหาชน) |
241 พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ
|
วันที่ 7 พฤศจิกายน 2557 บริษัท กรุงเทพประกันภัย จำกัด (มหาชน) (“BKI”) ขายหุ้นบริษัท กรุงเทพประกันชีวิต จำกัด (มหาชน) (“BLA”) จำนวน 200,000 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ BKI โดยอาศัยข้อเท็จจริงที่นายชัย โสภณพนิช กรรมการ ผู้มีอำนาจกระทำการแทน BKI ล่วงรู้เกี่ยวกับผลการดำเนินงาน ในงบการเงินไตรมาสที่ 3 ปี 2557 ของ BLA ที่มีผลขาดทุนสุทธิ 880.59 ล้านบาท ซึ่งลดลงอย่างมีนัยสำคัญ ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน
|
ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,265,000 บาท และส่งคืน
ผลประโยชน์ที่ได้รับ จากการกระทำผิด 1,100,000 บาท |
|
ฉบับที่ 44/2560 |
3/2560 |
นายชัย โสภณพนิช |
241 พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ
|
วันที่ 7 พฤศจิกายน 2557 นายชัย โสภณพนิช ประธานคณะที่ปรึกษาการลงทุนของบริษัท กรุงเทพประกันภัย จำกัด (มหาชน) (“BKI”) ได้สั่งขายหุ้นบริษัท กรุงเทพประกันชีวิต จำกัด (มหาชน) (BLA) ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ BKI 200,000 หุ้น โดยอาศัยข้อเท็จจริงเกี่ยวกับผลการดำเนินงานในงบการเงินไตรมาสที่ 3 ปี 2557 ของ BLA ที่มีผลขาดทุนสุทธิ 880.59 ล้านบาท ซึ่งลดลงอย่างมีนัยสำคัญ ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน ซึ่งนายชัยได้ล่วงรู้มาในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทน BKI |
ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000 บาท |
ห้ามเป็นกรรมการบริษัทจดทะเบียน เป็นเวลา 1 ปี และต้องห้ามเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน เป็นเวลา 3 ปี |
ฉบับที่ 44/2560 |
4/2560 |
นายสุวัฒน์ จรดล |
241 พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ |
ระหว่างวันที่ 14 ตุลาคม 2558 ถึงวันที่ 16 พฤศจิกายน 2558 นายสุวัฒน์ จรดล ขณะดำรงตำแหน่งผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ รองกรรมการ ผู้จัดการฝ่ายจัดซื้อและคลังสินค้า ของบริษัท เด็มโก้ จำกัด (มหาชน) (“DEMCO”) ขายหุ้น DEMCO ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายสุกฤษฏิ์ จรดล โดยอาศัยข้อเท็จจริงเกี่ยวกับ ผลการดำเนินงานในงบการเงินไตรมาสที่ 3 ปี 2558 ที่ลดลง อย่างเป็นสาระสำคัญ
ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน ซึ่งนายสุวัฒน์ ได้ล่วงรู้มาในฐานะผู้จัดการฝ่ายจัดซื้อและคลังสินค้า |
ชำระค่าปรับทางแพ่ง 7,463,337.50 บาทและส่งคืนผลกำไรที่ได้รับจาก การกระทำผิด 5,970,670 บาท
|
ห้ามเป็นกรรมการ บริษัทจดทะเบียน เป็นเวลา 2 ปี |
ฉบับที่ 41/2560 |
4/2560 |
นายสุกฤษฏิ์ จรดล |
241 พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ประกอบมาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา |
นายสุกฤษฏิ์ จรดล ช่วยเหลือนายสุวัฒน์ จรดล โดยยินยอมให้ใช้ บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ในการขายหุ้น DEMCO |
ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท |
|
ฉบับที่ 41/2560 |
5/2560 |
นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย |
241 พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ |
ระหว่างวันที่ 29 กันยายน ถึงวันที่ 9 ตุลาคม 2557 นาย
สุรพงษ์ เตรียมชาญชัย ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการของบริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (“NPP”) ซื้อ หุ้น NPP และ NPP-W1 ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาว
รินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ โดยอาศัยข้อเท็จจริงเกี่ยวกับการเพิ่มทุน
จดทะเบียนของ NPP จำนวน 544.09 ล้านหุ้น ในปี 2557 ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน ซึ่งนายสุรพงษ์ล่วงรู้มา ในตำแหน่งกรรมการ
ผู้จัดการของ NPP นอกจากนี้ นายสุรพงษ์ ยังได้ชักชวนบุคคลอื่นซื้อหุ้น NPP อีกความผิดหนึ่งด้วย |
ชำระค่าปรับทางแพ่ง 10,002,960 บาท และส่งคืน
ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำผิด 7,602,368 บาท
|
ห้ามเป็นกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัทจดทะเบียน เป็นเวลา 2 ปี 6 เดือน |
ฉบับที่ 59/2560 |
5/2560 |
นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ |
241 พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯประกอบมาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา |
นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ ช่วยเหลือนาย
สุรพงษ์ เตรียมชาญชัย โดยยินยอมให้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ในการซื้อหุ้น NPP และ NPP-W1 |
ชำระค่าปรับทางแพ่ง 333,333.33 บาท |
|
ฉบับที่ 59/2560 |
6/2560 |
นายวีระพล ไชยธีรัตต์
|
89/7 ประกอบ 281/2 วรรคหนึ่ง พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ |
ในช่วงเดือนสิงหาคม 2559 นายวีระพล ไชยธีรัตต์ กรรมการผู้จัดการ ของบริษัท ชัยวัฒนา แทนเนอรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (“CWT”) กับกรรมการอื่นอีก 5 ราย ได้ร่วมกันพิจารณาและอนุมัติให้บริษัทย่อยของ CWT เข้าซื้อหุ้นสามัญทั้งหมดของบริษัทจำกัดแห่งหนึ่งจากผู้ขายในมูลค่า 70 ล้านบาท โดยมีข้อตกลงในการชำระเงิน ณ วันทำสัญญาประมาณร้อยละ 70 และเงินส่วนที่เหลืออีก
ร้อยละ 30 จะชำระเมื่อผู้ขายหุ้นได้ดำเนินการทุกอย่างตามข้อตกลงแล้วเสร็จ อย่างไรก็ดี หลังจากการอนุมัติเข้าลงทุนเพียง 12 วัน กรรมการทั้ง 6 ราย ได้ตัดสินใจให้ CWT ชำระเงินส่วนที่เหลือทั้งหมด ทั้งที่ผู้ขายยังไม่ได้ดำเนินการเรื่องต่าง ๆ อย่างครบถ้วน
ซึ่งก่อนการทำข้อตกลง กรรมการอยู่ในสถานะที่จะทราบว่า ผู้ขาย
ไม่สามารถปฏิบัติตามข้อตกลงดังกล่าวได้ เป็นผลให้ CWT ต้องมีค่าใช้จ่ายเพิ่มขึ้นจากการต้องดำเนินการในส่วนที่เหลือเอง |
ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000 บาท |
ห้ามเป็นกรรมการบริษัทจดทะเบียน เป็นเวลา 6 เดือน |
ฉบับที่ 60/2560 |
6/2560 |
นางวนิดา สิกขมาน
|
89/7 ประกอบ 281/2 วรรคหนึ่ง พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ |
ในช่วงเดือนสิงหาคม 2559 นางวนิดา สิกขมาน กรรมการของ บริษัท ชัยวัฒนา แทนเนอรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (“CWT”) กับกรรมการอื่นอีก 5 ราย ได้ร่วมกันพิจารณาและอนุมัติให้บริษัทย่อยของ CWT เข้าซื้อหุ้นสามัญทั้งหมดของบริษัทจำกัดแห่งหนึ่งจากผู้ขายในมูลค่า 70 ล้านบาท โดยมีข้อตกลงในการชำระเงิน ณ วันทำสัญญาประมาณร้อยละ 70 และเงินส่วนที่เหลืออีก
ร้อยละ 30 จะชำระเมื่อผู้ขายหุ้นได้ดำเนินการทุกอย่างตามข้อตกลงแล้วเสร็จ อย่างไรก็ดี หลังจากการอนุมัติเข้าลงทุนเพียง 12 วัน กรรมการทั้ง 6 ราย ได้ตัดสินใจให้ CWT ชำระเงินส่วนที่เหลือทั้งหมด ทั้งที่ผู้ขายยังไม่ได้ดำเนินการเรื่องต่าง ๆ อย่างครบถ้วน
ซึ่งก่อนการทำข้อตกลง กรรมการอยู่ในสถานะที่จะทราบว่า ผู้ขาย
ไม่สามารถปฏิบัติตามข้อตกลงดังกล่าวได้ เป็นผลให้ CWT ต้องมีค่าใช้จ่ายเพิ่มขึ้นจากการต้องดำเนินการในส่วนที่เหลือเอง |
ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000 บาท |
ห้ามเป็นกรรมการบริษัทจดทะเบียน เป็นเวลา 3 เดือน |
ฉบับที่ 60/2560 |
6/2560 |
น.ส. ณัฏฐ์สิชา ภาภัคธนานันท์
|
89/7 ประกอบ 281/2 วรรคหนึ่ง พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ |
ในช่วงเดือนสิงหาคม 2559 น.ส. ณัฏฐ์สิชา ภาภัคธนานันท์ กรรมการของบริษัท ชัยวัฒนา แทนเนอรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (“CWT”) กับกรรมการอื่นอีก 5 ราย ได้ร่วมกันพิจารณาและอนุมัติให้บริษัทย่อยของ CWT เข้าซื้อหุ้นสามัญทั้งหมดของบริษัทจำกัดแห่งหนึ่งจากผู้ขายในมูลค่า 70 ล้านบาท โดยมีข้อตกลงในการชำระเงิน ณ วันทำสัญญาประมาณร้อยละ 70 และเงินส่วนที่เหลืออีกร้อยละ 30 จะชำระเมื่อผู้ขายหุ้นได้ดำเนินการทุกอย่างตามข้อตกลงแล้วเสร็จ อย่างไรก็ดี หลังจากการอนุมัติเข้าลงทุนเพียง 12 วัน กรรมการทั้ง 6 ราย ได้ตัดสินใจให้ CWT ชำระเงินส่วนที่เหลือทั้งหมด ทั้งที่ผู้ขายยังไม่ได้ดำเนินการเรื่องต่าง ๆ อย่างครบถ้วน
ซึ่งก่อนการทำข้อตกลง กรรมการอยู่ในสถานะที่จะทราบว่า ผู้ขาย
ไม่สามารถปฏิบัติตามข้อตกลงดังกล่าวได้ เป็นผลให้ CWT ต้องมีค่าใช้จ่ายเพิ่มขึ้นจากการต้องดำเนินการในส่วนที่เหลือเอง |
ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000 บาท |
ห้ามเป็นกรรมการบริษัทจดทะเบียน เป็นเวลา 3 เดือน |
ฉบับที่ 60/2560 |
6/2560 |
นายธีระวัฒน์ ภู่ไพบูลย์
|
89/7 ประกอบ 281/2 วรรคหนึ่ง พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ |
ในช่วงเดือนสิงหาคม 2559 นายธีระวัฒน์ ภู่ไพบูลย์ กรรมการของบริษัท ชัยวัฒนา แทนเนอรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (“CWT”) กับกรรมการอื่นอีก 5 ราย ได้ร่วมกันพิจารณาและอนุมัติให้บริษัทย่อยของ CWT เข้าซื้อหุ้นสามัญทั้งหมดของบริษัทจำกัดแห่งหนึ่งจากผู้ขายในมูลค่า 70 ล้านบาท โดยมีข้อตกลงในการชำระเงิน ณ วันทำสัญญาประมาณร้อยละ 70 และเงินส่วนที่เหลืออีก
ร้อยละ 30 จะชำระเมื่อผู้ขายหุ้นได้ดำเนินการทุกอย่างตามข้อตกลงแล้วเสร็จ อย่างไรก็ดี หลังจากการอนุมัติเข้าลงทุนเพียง 12 วัน กรรมการทั้ง 6 ราย ได้ตัดสินใจให้ CWT ชำระเงินส่วนที่เหลือทั้งหมด ทั้งที่ผู้ขายยังไม่ได้ดำเนินการเรื่องต่าง ๆ อย่างครบถ้วน
ซึ่งก่อนการทำข้อตกลง กรรมการอยู่ในสถานะที่จะทราบว่า ผู้ขาย
ไม่สามารถปฏิบัติตามข้อตกลงดังกล่าวได้ เป็นผลให้ CWT ต้องมีค่าใช้จ่ายเพิ่มขึ้นจากการต้องดำเนินการในส่วนที่เหลือเอง |
ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000 บาท |
ห้ามเป็นกรรมการบริษัทจดทะเบียน เป็นเวลา 3 เดือน |
ฉบับที่ 60/2560 |
6/2560 |
นายชัชนนท์ โสภาจันทร์
|
89/7 ประกอบ 281/2 วรรคหนึ่ง พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ |
ในช่วงเดือนสิงหาคม 2559 นายชัชนนท์ โสภาจันทร์ กรรมการของบริษัท ชัยวัฒนา แทนเนอรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (“CWT”) กับกรรมการอื่นอีก 5 ราย ได้ร่วมกันพิจารณาและอนุมัติให้บริษัทย่อยของ CWT เข้าซื้อหุ้นสามัญทั้งหมดของบริษัทจำกัดแห่งหนึ่งจากผู้ขายในมูลค่า 70 ล้านบาท โดยมีข้อตกลงในการชำระเงิน ณ วันทำสัญญาประมาณร้อยละ 70 และเงินส่วนที่เหลืออีก
ร้อยละ 30 จะชำระเมื่อผู้ขายหุ้นได้ดำเนินการทุกอย่างตามข้อตกลงแล้วเสร็จ อย่างไรก็ดี หลังจากการอนุมัติเข้าลงทุนเพียง 12 วัน กรรมการทั้ง 6 ราย ได้ตัดสินใจให้ CWT ชำระเงินส่วนที่เหลือทั้งหมด ทั้งที่ผู้ขายยังไม่ได้ดำเนินการเรื่องต่าง ๆ อย่างครบถ้วน
ซึ่งก่อนการทำข้อตกลง กรรมการอยู่ในสถานะที่จะทราบว่า ผู้ขาย
ไม่สามารถปฏิบัติตามข้อตกลงดังกล่าวได้ เป็นผลให้ CWT ต้องมีค่าใช้จ่ายเพิ่มขึ้นจากการต้องดำเนินการในส่วนที่เหลือเอง |
ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000 บาท |
ห้ามเป็นกรรมการบริษัทจดทะเบียน เป็นเวลา 3 เดือน |
ฉบับที่ 60/2560 |
6/2560 |
นายณรงค์ฤทธิ์ สมบัติสมภพ |
89/7 ประกอบ 281/2 วรรคหนึ่ง พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ |
ในช่วงเดือนสิงหาคม 2559 นายณรงค์ฤทธิ์ สมบัติสมภพ กรรมการของบริษัท ชัยวัฒนา แทนเนอรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (“CWT”) กับกรรมการอื่นอีก 5 ราย ได้ร่วมกันพิจารณาและอนุมัติให้บริษัทย่อยของ CWT เข้าซื้อหุ้นสามัญทั้งหมดของบริษัทจำกัดแห่งหนึ่งจากผู้ขายในมูลค่า 70 ล้านบาท โดยมีข้อตกลงในการชำระเงิน ณ วันทำสัญญาประมาณร้อยละ 70 และเงินส่วนที่เหลืออีก
ร้อยละ 30 จะชำระเมื่อผู้ขายหุ้นได้ดำเนินการทุกอย่างตามข้อตกลงแล้วเสร็จ อย่างไรก็ดี หลังจากการอนุมัติเข้าลงทุนเพียง 12 วัน กรรมการทั้ง 6 ราย ได้ตัดสินใจให้ CWT ชำระเงินส่วนที่เหลือทั้งหมด ทั้งที่ผู้ขายยังไม่ได้ดำเนินการเรื่องต่าง ๆ อย่างครบถ้วน
ซึ่งก่อนการทำข้อตกลง กรรมการอยู่ในสถานะที่จะทราบว่า ผู้ขาย
ไม่สามารถปฏิบัติตามข้อตกลงดังกล่าวได้ เป็นผลให้ CWT ต้องมีค่าใช้จ่ายเพิ่มขึ้นจากการต้องดำเนินการในส่วนที่เหลือเอง |
ชำระค่าปรับทางแพ่ง 500,000 บาท |
ห้ามเป็นกรรมการบริษัทจดทะเบียน เป็นเวลา 3 เดือน |
ฉบับที่ 60/2560 |
7/2560 |
นายธนสิทธิ์ เธียรกาญจนวงศ์ |
241 พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ |
ระหว่างวันที่ 11 ถึงวันที่ 13 มกราคม 2559 นายธนสิทธิ์ เธียรกาญจนวงศ์ ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการ ของ บริษัท บิ๊ก คาเมร่า คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (“ BIG”) ซื้อหุ้น BIG ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง โดยอาศัยข้อเท็จจริงเกี่ยวกับผลการดำเนินงานในงบการเงินปี 2558 เพิ่มขึ้นอย่างเป็นสาระสำคัญ ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน ซึ่งนายธนสิทธิ์ล่วงรู้มาในตำแหน่งกรรมการผู้จัดการของ BIG |
ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,366,085 บาท และส่งคืน
ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำผิด 1,187,900 บาท
|
ห้ามเป็นกรรมการบริษัทจดทะเบียน เป็นเวลา 1 ปี |
ฉบับที่ 75/2560 |
7/2560 |
นายชิตชัย เธียรกาญจนวงศ์ |
241 พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ |
วันที่ 11 และวันที่ 14 มกราคม 2559 นายชิตชัย เธียรกาญจนวงศ์ ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการและผู้อำนวยการฝ่ายปฏิบัติการ ของบริษัท บิ๊ก คาเมร่า คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (“ BIG”) ซื้อหุ้น BIG ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองโดยอาศัยข้อเท็จจริงเกี่ยวกับผลการดำเนินงานในงบการเงินปี 2558 เพิ่มขึ้นอย่างเป็นสาระสำคัญ ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน ซึ่งนายชิตชัยล่วงรู้มาในตำแหน่งผู้อำนวยการฝ่ายปฏิบัติการของ BIG |
ชำระค่าปรับทางแพ่ง 1,976,978.80 บาท และส่งคืน
ผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำผิด 1,719,112 บาท
|
ห้ามเป็นกรรมการบริษัทจดทะเบียน เป็นเวลา 1 ปี |
ฉบับที่ 75/2560 |
8/2560 |
นายระวิ โหลทอง |
241 พรบ.หลักทรัพย์ฯ |
ระหว่างวันที่ 8 ถึงวันที่ 30 ตุลาคม 2558 นายระวิ ซึ่งขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการบริษัทและประธานที่ปรึกษาคณะกรรมการบริหารของบริษัท สยามสปอร์ต ซินดิเคท จำกัด (มหาชน) (“SPORT”) ซื้อหุ้น SPORT ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท โหลทอง โฮลดิ้ง จำกัด โดยอาศัยข้อเท็จจริงเกี่ยวกับผลการดำเนินงานในไตรมาสที่ 3 ปี 2558 ที่มีกำไรสุทธิ 14.25 ล้านบาท ซึ่งเพิ่มขึ้นอย่างเป็นสาระสำคัญที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน ซึ่งนายระวิล่วงรู้มาในตำแหน่งประธานที่ปรึกษาคณะกรรมการบริหาร |
ชำระค่าปรับ ทางแพ่ง จำนวน 500,000 บาท |
ห้ามเป็นกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัทจดทะเบียน เป็นเวลา 1 ปี |
ฉบับ ที่ 84 / 2560 |
9/2560 |
นายสุรศักดิ์ จันโทริ |
241 พรบ.หลักทรัพย์ฯ |
วันที่ 22 สิงหาคม 2555 นายสุรศักดิ์ จันโทริ ("นายสุรศักดิ์") ดำเนินการให้มีการซื้อและเป็นผู้รับประโยชน์จากการซื้อหุ้นสามัญบริษัท สยามโกลบอลเฮ้าส์ จำกัด (มหาชน) ("GLOBAL") จำนวน 75,000 หุ้น ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายเอกกมล จันโทริ โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับการเข้าร่วมลงทุนของบริษัท เอสซีจี ดีสทริบิวชั่น จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยร้อยละ 100 ของบริษัท ปูนซิเมนต์ไทย จำกัด (มหาชน) ในบริษัท GLOBAL โดยนายสุรศักดิ์ล่วงรู้ข้อเท็จจริงดังกล่าวมาจากการเป็นกรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระของบริษัท GLOBAL |
คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่ง (“ค.ม.พ.”) กำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งที่จะใช้บังคับกับนายสุรศักดิ์ตามมาตรา 317/7 แต่นายสุรศักดิ์ไม่ยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งดังกล่าว สำนักงานจึงส่งเรื่องให้พนักงานอัยการฟ้องนายสุรศักดิ์ต่อศาลแพ่งเพื่อกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งแก่นาย สุรศักดิ์ |
|
|
9/2560 |
นายเอกกมล จันโทริ |
241 พรบ.หลักทรัพย์ฯ ประกอบมาตรา 86 ประมวลกฎหมายอาญา |
วันที่ 22 สิงหาคม 2555 นายเอกกมล จันโทริ ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนนายสุรศักดิ์ จันโทริ ("นายสุรศักดิ์") ในการดำเนินการให้มีการซื้อหุ้นสามัญบริษัท สยามโกลบอลเฮ้าส์ จำกัด (มหาชน) ("GLOBAL") จำนวน 75,000 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง และช่วยจัดการชำระค่าซื้อหุ้นด้วยเงินที่ได้รับจากนายสุรศักดิ์ โดยนายสุรศักดิ์อาศัยประโยชน์จากการล่วงรู้ข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับการเข้าร่วมลงทุนของบริษัท เอสซีจี ดีสทริบิวชั่น จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยร้อยละ 100 ของบริษัท ปูนซิเมนต์ไทย จำกัด (มหาชน) ในบริษัท GLOBAL มาจากการเป็นกรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระของบริษัท GLOBAL |
คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่ง (“ค.ม.พ.”) กำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งที่จะใช้บังคับกับนายเอกกมลตามมาตรา 317/7 แต่นายเอกกมลไม่ยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งดังกล่าว สำนักงานจึงส่งเรื่องให้พนักงานอัยการฟ้องนายเอกกมลต่อศาลแพ่งเพื่อกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งแก่นายเอกกมล |
|
|
10/2560 |
นายสุรชัย สุวรรธนะกุล |
243(1) ประกอบ 244 พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ |
ระหว่างวันที่ 25 กุมภาพันธ์ 2558 ถึง 17 มีนาคม 2558 นายสุรชัย สุวรรธนะกุล นางอรทัย แซ่ตั้ง นายสมศักดิ์ สราวุธวัฒนากร ซึ่งเป็นลูกค้า ได้ร่วมกับนางสาวพิชญฎา พิชญรมณ์ (เดิมชื่อนางสาวสุธาสินี นันทภัคประสิทธิ์) ซึ่งขณะกระทำผิดเป็นผู้แนะนำการลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์แห่งหนึ่ง สร้างราคาหุ้นบริษัท ทาพาโก้ จำกัด (มหาชน) (TAPAC) โดยส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น TAPAC ในลักษณะกระตุ้นให้ราคาหุ้นมีการเคลื่อนไหว โดยกำหนดกรอบราคาให้นักลงทุนซื้อขาย ด้วยการจับคู่ซื้อขายกันภายในกลุ่มในราคาต่ำ ทำให้นักลงทุนหลงผิดไปว่าหุ้น TAPAC มีการซื้อขายมาก หรือมีราคาเปลี่ยนแปลงไป ซึ่งพฤติกรรมดังกล่าวทำให้การซื้อขายหุ้น TAPAC ไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด |
ชำระค่าปรับทางแพ่ง จำนวน 1,635,871.25 บาท |
ห้ามเป็นกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัทจดทะเบียน เป็นเวลา 2 ปี |
ฉบับที่ 112/2560 |
10/2560 |
นางอรทัย แซ่ตั้ง |
243(1) ประกอบ 244 พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ |
ระหว่างวันที่ 25 กุมภาพันธ์ 2558 ถึง 17 มีนาคม 2558 นางอรทัย แซ่ตั้ง นายสุรชัย สุวรรธนะกุลนายสมศักดิ์ สราวุธวัฒนากร ซึ่งเป็นลูกค้า ได้ร่วมกับนางสาวพิชญฎา พิชญรมณ์ (เดิมชื่อนางสาวสุธาสินี นันทภัคประสิทธิ์) ซึ่งขณะกระทำผิดเป็นผู้แนะนำการลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์แห่งหนึ่ง สร้างราคาหุ้นบริษัท ทาพาโก้ จำกัด (มหาชน) (TAPAC) โดยส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น TAPAC ในลักษณะกระตุ้นให้ราคาหุ้นมีการเคลื่อนไหว โดยกำหนดกรอบราคาให้นักลงทุนซื้อขาย ด้วยการจับคู่ซื้อขายกันภายในกลุ่มในราคาต่ำ ทำให้นักลงทุนหลงผิดไปว่าหุ้น TAPAC มีการซื้อขายมาก หรือมีราคาเปลี่ยนแปลงไป ซึ่งพฤติกรรมดังกล่าวทำให้การซื้อขายหุ้น TAPAC ไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด |
ชำระค่าปรับทางแพ่งจำนวน 500,000 บาท |
|
ฉบับที่ 112/2560 |
10/2560 |
นายสมศักดิ์ สราวุธวัฒนากร |
243(1) ประกอบ 244 พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ |
ระหว่างวันที่ 25 กุมภาพันธ์ 2558 ถึง 17 มีนาคม 2558 นายสมศักดิ์ สราวุธวัฒนากร นายสุรชัย สุวรรธนะกุล นางอรทัย แซ่ตั้ง ซึ่งเป็นลูกค้า ได้ร่วมกับนางสาวพิชญฎา พิชญรมณ์ (เดิมชื่อนางสาวสุธาสินี นันทภัคประสิทธิ์) ซึ่งขณะกระทำผิดเป็นผู้แนะนำการลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์แห่งหนึ่ง สร้างราคาหุ้นบริษัท ทาพาโก้ จำกัด (มหาชน) (TAPAC) โดยส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น TAPAC ในลักษณะกระตุ้นให้ราคาหุ้นมีการเคลื่อนไหว โดยกำหนดกรอบราคาให้นักลงทุนซื้อขาย ด้วยการจับคู่ซื้อขายกันภายในกลุ่มในราคาต่ำ ทำให้นักลงทุนหลงผิดไปว่าหุ้น TAPAC มีการซื้อขายมาก หรือมีราคาเปลี่ยนแปลงไป ซึ่งพฤติกรรมดังกล่าวทำให้การซื้อขายหุ้น TAPAC ไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด |
ชำระค่าปรับทางแพ่ง จำนวน 500,000 บาท |
ห้ามเป็นกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัทจดทะเบียน เป็นเวลา 1 ปี |
ฉบับที่ 112/2560 |
10/2560 |
นางสาวพิชญฎา พิชญรมณ์ (เดิมชื่อนางสาวสุธาสินี นันทภัคประสิทธิ์) |
243(1) ประกอบ 244 พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ |
ระหว่างวันที่ 25 กุมภาพันธ์ 2558 ถึง 17 มีนาคม 2558 นางสาวพิชญฎา พิชญรมณ์ (เดิมชื่อนางสาวสุธาสินี นันทภัคประสิทธิ์) ซึ่งขณะกระทำผิดเป็นผู้แนะนำการลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์แห่งหนึ่ง ได้ร่วมกับ นายสุรชัย สุวรรธนะกุล นางอรทัย แซ่ตั้ง นายสมศักดิ์ สราวุธวัฒนากร ซึ่งเป็นลูกค้า สร้างราคาหุ้นบริษัท ทาพาโก้ จำกัด (มหาชน) (TAPAC) โดยส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น TAPAC ในลักษณะกระตุ้นให้ราคาหุ้นมีการเคลื่อนไหว โดยกำหนดกรอบราคาให้นักลงทุนซื้อขาย ด้วยการจับคู่ซื้อขายกันภายในกลุ่มในราคาต่ำ ทำให้นักลงทุนหลงผิดไปว่าหุ้น TAPAC มีการซื้อขายมาก หรือมีราคาเปลี่ยนแปลงไป ซึ่งพฤติกรรมดังกล่าวทำให้การซื้อขายหุ้น TAPAC ไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด |
ชำระค่าปรับทางแพ่ง จำนวน 500,000 บาท |
|
ฉบับที่ 112/2560 |
11/2560 |
บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) |
281/10 ประกอบ 57 พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ |
บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) (“POLAR”) โดยนายญาณกร วรากุลรักษ์ กรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และนายพูนศักดิ์ ชุมช่วย กรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหารการเงิน ปกปิดข้อความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในสาระสำคัญ เมื่อมีหน้าที่ต้องรายงานเหตุการณ์ที่บริษัทหยุดประกอบกิจการทั้งหมดหรือบางส่วนต่อสำนักงาน ก.ล.ต. จากการถูกศาลสั่งพิทักษ์ทรัพย์เด็ดขาดในวันที่ 3 สิงหาคม 2560 รวมทั้งมีพฤติกรรมการปกปิดการดำเนินการอื่นตามกฎหมายว่าด้วยล้มละลายด้วย |
คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่ง (“ค.ม.พ.”) กำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งที่จะใช้บังคับกับ POLAR ตามมาตรา 317/7 แต่ POLAR ไม่ยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งดังกล่าว สำนักงานจึงส่งเรื่องให้พนักงานอัยการฟ้อง POLAR ต่อศาลแพ่งเพื่อกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งแก่ POLAR |
|
ฉบับที่ 15/2561 |
11/2560 |
นายญาณกร วรากุลรักษ์ |
317/11 และ 281/10 ประกอบ 57 พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ |
การกระทำความผิดของบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) (“POLAR”) ฐานปกปิดข้อความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในสาระสำคัญตามมาตรา 281/10 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ เกิดจากการกระทำหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ของนายญาณกรที่ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ POLAR นายญาณกรจึงต้องถูกดำเนินมาตรการลงโทษทางแพ่งด้วย |
คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่ง (“ค.ม.พ.”) กำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งที่จะใช้บังคับกับนายญาณกรตามมาตรา 317/7 แต่นายญาณกรไม่ยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งดังกล่าว สำนักงานจึงส่งเรื่องให้พนักงานอัยการฟ้องนายญาณกรต่อศาลแพ่งเพื่อกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งแก่นายญาณกร |
|
ฉบับที่ 15/2561 |
11/2560 |
นายพูนศักดิ์ ชุมช่วย |
317/11 และ 281/10 ประกอบ 57 พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ |
การกระทำความผิดของบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) (“POLAR”) ฐานปกปิดข้อความจริงซึ่งควรบอกให้แจ้งในสาระสำคัญตามมาตรา 281/10 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ เกิดจากการกระทำหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ของนายพูนศักดิ์ ที่ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหารการเงิน ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ POLAR นายญาณกรจึงต้องถูกดำเนินมาตรการลงโทษทางแพ่งด้วย |
คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่ง (“ค.ม.พ.”) กำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งที่จะใช้บังคับกับนายพูนศักดิ์ตามมาตรา 317/7 แต่นายพูนศักดิ์ไม่ยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งดังกล่าว สำนักงานจึงส่งเรื่องให้พนักงานอัยการฟ้องนายพูนศักดิ์ต่อศาลแพ่งเพื่อกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งแก่นายพูนศักดิ์ |
|
ฉบับที่ 15/2561 |