Skip Ribbon Commands
Skip to main content
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ดำเนินคดี
ดำเนินคดี
คุณอยู่ที่ : หน้าแรก > ดำเนินคดี > สถิติการดำเนินการทางบริหาร
ดำเนินคดี
บทนำ
สถิติรายปี
ข้อมูลการดำเนินการทางอาญา
การเปรียบเทียบโดยคณะกรรมการเปรียบเทียบ
การกล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน
ข้อมูลการดำเนินการทางอาญา แยกตามประเภทความผิด
ผู้ประกอบธุรกิจ
การออกและเสนอขายหลักทรัพย์
การกระทำทุจริตหรือผิดหน้าที่
การกระทำอันไม่เป็นธรรม
การครอบงำกิจการ
อื่น ๆ
ข้อมูลการดำเนินการทางปกครอง
การออกคำสั่งทางปกครอง (การดำเนินการทางบริหาร)
การลงโทษทางปกครอง
ข้อมูลการดำเนินการทางแพ่ง
ค้นหา
สถิติการดำเนินการทางบริหาร

 

ประเภทของบุคลากรหรือ
ผู้ประกอบวิชาชีพ / ปี
2561 2560 2559 2558 ​2557 2556
บุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจ      
กรรมการ/ผู้บริหาร/ผู้จัดการสาขา - 6 7 ​4 - ​3
ผู้จัดการกองทุน - 1 - - 1 -
ผู้แนะนำการลงทุน /1 5 12 33 41 43 44
วิชาชีพอื่น      
ผู้สอบบัญชี​ /1 - - - - - -
ที่ปรึกษาทางการเงิน​ - - 2 1 - -
ผู้ควบคุมการปฏิบัติงานของที่ปรึกษาทางการเงิน - - 2 ​2 - ​3
บริษัทประเมินมูลค่าทรัพย์สิน - 1 - - - -
ผู้ประเมินหลัก - 1 - - - -
ยอดรวม 5 21 44 42 44 44
 

    
/1 รวมถึงนักวิเคราะห์หลักทรัพย์ด้วย
/2 ไม่รวมกรณีที่สำนักงานมีหนังสือเตือนซึ่งไม่ใช่การลงโทษทางบริหาร

 

ข้อมูล ณ วันที่ 31 พฤษภาคม 2561
ปรับปรุงล่าสุด 13 มิถุนายน 2561
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
333/3 ถนนวิภาวดีรังสิต แขวงจอมพล เขตจตุจักร กรุงเทพมหานคร 10900
โทรศัพท์ 1207 หรือ 0 2033 9999 โทรสาร 0 2033 9660 e-mail : info@sec.or.th
สงวนลิขสิทธิ์ http://www.sec.or.th 2556 Privacy Policy | Disclaimer | Site Map