Skip Ribbon Commands
Skip to main content
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ดำเนินคดี
ดำเนินคดี
คุณอยู่ที่ : หน้าแรก > ดำเนินคดี > สถิติการดำเนินการทางบริหาร
ดำเนินคดี
บทนำ
สถิติรายปี
ค้นหาข้อมูลการบังคับใช้กฎหมาย
สถิติการดำเนินการทางบริหาร

 

ประเภทของบุคลากรหรือ
ผู้ประกอบวิชาชีพ / ปี
2561 2560 2559 2558 ​2557 2556
บุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจ      
กรรมการ/ผู้บริหาร/ผู้จัดการสาขา 1 6 7 ​4 - ​3
ผู้จัดการกองทุน - 1 - - 1 -
ผู้แนะนำการลงทุน /1 16 12 33 41 43 44
วิชาชีพอื่น      
ผู้สอบบัญชี​ /1 - - - - - -
ที่ปรึกษาทางการเงิน​ 2 - 2 1 - -
​   ผู้ควบคุมการปฏิบัติงานของที่ปรึกษาทางการเงิน 2 - 2 ​2 - ​3
   บริษัทประเมินมูลค่าทรัพย์สิน - 1 - - - -
   ผู้ประเมินหลัก - 1 - - - -
ยอดรวม 21 21 44 42 44 44
/1 รวมถึงนักวิเคราะห์หลักทรัพย์ด้วย
/2 ไม่รวมกรณีที่สำนักงานมีหนังสือเตือนซึ่งไม่ใช่การลงโทษทางบริหาร
ข้อมูลถึงวันที่ 30 พฤศจิกายน 2561

 

 

ปรับปรุงล่าสุด 11 ธันวาคม 2561
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
333/3 ถนนวิภาวดีรังสิต แขวงจอมพล เขตจตุจักร กรุงเทพมหานคร 10900
โทรศัพท์ 1207 หรือ 0 2033 9999 โทรสาร 0 2033 9660 e-mail : info@sec.or.th
สงวนลิขสิทธิ์ http://www.sec.or.th 2556 Privacy Policy | Disclaimer | Site Map