ผู้จัดการกองทุน/นักวิเคราะห์การลงทุน
กฎเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับประมวล)
บัญชีแนบท้ายประกาศ (ทลธ.8/2557)
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 5/2560 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 6)
ประเภทธุรกรรมที่ผู้ได้รับความเห็นชอบเป็นนักวิเคราะห์การลงทุน ผู้แนะนำการลงทุน และผู้วางแผนการลงทุนสามารถทำได้
หนังสือเวียนที่ กลต.นจ.(ว) 17/2560 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับกระบวนการขายผลัตภัณฑ์ในตลาดทุนและประเภทคนขาย
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สม. 11/2557 เรื่อง การกำหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการจดทะเบียน และการยื่นคำขอต่าง ๆ (ฉบับที่ 34)
ประกาศที่ ทลธ. 27/2561 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 8) (เพิ่มคุณสมบัติการใช้ผลอบรมมาขึ้นทะเบียนใหม่ได้)
หนังสือเวียน ที่ นธ (ว) 3/2561 เรื่อง นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการวิเคราะห์หรือให้คำแนะนำการลงทุนโดยบุคลากรจากต่างประเทศ ภายใต้โครงการ ASEAN Professional Mobility
คุณสมบัติของผู้ขอความเห็นชอบเป็น ผู้จัดการกองทุน ผู้จัดการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ผู้จัดการอสังหาริมทรัพย์ (ตารางคุณสมบัติหน้า 3-13)
คุณสมบัติของผู้ขอความเห็นชอบเป็น นักวิเคราะห์การลงทุน (ตารางคุณสมบัติหน้า 21-37)
คุณสมบัติของผู้ขอความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนอาเซียน / นักวิเคราะห์การลงทุนอาเซียน (ตารางคุณสมบัติหน้า 29 และ 54)
คุณสมบัติของผู้ขอความเห็นชอบในการต่ออายุเป็น ผู้จัดการกองทุน / ผู้จัดการลงทุน / นักวิเคราะห์การลงทุน / ผู้แนะนำการลงทุน / ผู้วางแผนการลงทุน
หนังสือเวียนที่ กลต.กธ.(ว) 3 /2561 เรื่อง ปรับปรุงหลักเกณฑ์และแนวปฏิบัติเกี่ยวกับการพิจารณาลงโทษทางปกครองกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน