Detail Content
ผู้ประกอบธุรกิจตัวกลาง
กฎเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง
กฏเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องกับตัวกลาง
นิติบุคคลที่ประกอบธุรกิจ (Regulated Entities)
บุคลากรที่เกี่ยวข้อง (Approved Personnel)
กฏเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องกับการจัดการลงทุน
นิติบุคคลที่ประกอบธุรกิจ
เกณฑ์การให้ใบอนุญาต / รับขึ้นทะเบียนการประกอบธุรกิจ
1. การขอรับใบอนุญาต
2. การขอเริ่มประกอบธุรกิจ
3. การเพิกถอนใบอนุญาต
4. ที่ทำการ
5. ทุนจดทะเบียนซึ่งชำระแล้วของบริษัทจัดการ
1. การขอรับใบอนุญาต
2. การขอเริ่มประกอบธุรกิจ
3. การเพิกถอนใบอนุญาต
4. ที่ทำการ
5. ทุนจดทะเบียน
- การจัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
1. การออกใบอนุญาต
2. การขอเริ่มประกอบธุรกิจ
เกณฑ์การประกอบธุรกิจ
1. โครงสร้าง ระบบงาน และบุคลากรของบริษัทจัดการ
2. การซื้อหรือมีหุ้นเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ (Proprietary Trade)
3. การดำรงเงินกองทุน
1. การจัดการกองทุนรวม
1.1 การดำเนินงานทั่วไป
1.2 การโฆษณา
1.3 การชำระบัญชี
1.4 อื่นๆ
2. การจัดการกองทุนส่วนบุคคล
2.1 การดำเนินงานทั่วไป
2.2 การโฆษณา
2.3 อื่นๆ
3. การจัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
3.1 การดำเนินการทั่วไป
3.2 อื่นๆ
บุคลากรที่เกี่ยวข้อง
ผู้ถือหุ้นรายใหญ่
1. ผู้ถือหุ้นรายใหญ่
2. การขอความเห็นชอบและคุณสมบัติ
ผู้บริหาร
1. ผู้บริหาร
2. การขอความเห็นชอบและคุณสมบัติ
ผู้จัดการกองทุน
1. ผู้จัดการกองทุน
2. การขอความเห็นชอบ
1. การจัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
2. การขอความเห็นชอบและคุณสมบัติ
ผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์
ผู้ดูแลประโยชน์
1. การขึ้นทะเบียนและคุณสมบัติ
2. การดำเนินงาน
ผู้รับฝากทรัพย์สิน
1. การขอความเห็นชอบและคุณสมบัติ
2. การดำเนินงาน
ธุรกิจจัดอันดับกองทุนรวม
1. การขอความเห็นชอบ
2. หลักเกณฑ์การประกอบธุรกิจ
3. การรายงาน
4. ค่าธรรมเนียม
ผู้สอบบัญชี
พรบ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ผู้แนะนำการลงทุน