​​​​​​​​​​​​​ผู้ประกอบธุรกิจตัวกลาง

​

กฏเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องกับตัวกลาง

นิติบุคคลที่ประกอบธุรกิจ (Regulated Entities)

• เกณฑ์การประกอบธุรกิจ ( Rules and Regulations )

• นายหน้าซื้อขาย

• นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์

• ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
  

• แนวทางการแสดงความพร้อมเพื่อขอเริ่มประกอบธุรกิจ​
  

• ค้า

• ​ค้าหลักทรัพย์

• ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
  

• ที่ปรึกษา

• ที่ปรึกษาการลง​ทุนด้านหลักทรัพย์

• ที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

• การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์
  
• การเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้า
  
• นายหน้าค้า จัดจำหน่ายหน่วยลงทุน
  
• การค้าและจัดจำหน่ายตราสารแห่งหนี้
  
• การยืมและให้ยืมหลักทรัพย์
  
• การให้สินเชื่อเพื่อธุรกิจหลักทรัพย์
  
• ​ตัวแทนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่จำกัดเฉพาะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่เกี่ยวกับโลหะมีค่า
  

บุคลากรที่เกี่ยวข้อง (Approved Personnel)

• ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ (Major Shareholders)

• พรบ. หลักทรัพย์ ฯ

• พรบ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้า

• ผู้บริหาร (Executives)
  

• พรบ. หลักทรัพย์ ฯ

• พรบ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้า

• นักวิเคราะห์การลงทุน (Investment Analysts)

• ผู้แนะนำการลงทุน (Investment Advisors)

กฏเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องกับการจัดการลงทุน

นิติบุคคลที่ประกอบธุรกิจ

​เกณฑ์การให้ใบอนุญาต / รับขึ้นทะเบียนการประกอบธุรกิจ

• ​​การจัดการกองทุน

1. การขอรับใบอนุญาต

2. การขอเริ่มประกอบธุรกิจ​​

3. การเพิกถอนใบอนุญาต

4. ที่ทำการ

5. ทุนจดทะเบียนซึ่งชำระแล้วของบริษัทจัดการ

• การจัดการกองทุนส่วนบุคคล

1. การขอรับใบอนุญาต

2. การขอเริ่มประกอบธุรกิจ​

3. การเพิกถอนใบอนุญาต

4. ที่ทำการ

5. ทุนจดทะเบียน

• การจัดการเงินทุน​สัญญาซื้อขายล่วงหน้า  

1. การออกใบอนุญาต

2. การขอเริ่มประกอบธุรกิจ​

เกณฑ์การประกอบธุรกิจ

• การดำเนินงานของบริษัทจัดการ​
  

1. โครงสร้าง ระบบงาน และบุคลากรของบริษัทจัดการ

2. การซื้อหรือมีหุ้นเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ (Proprietary Trade)

​​​​​​​​​​​3. การดำรงเงินก​องทุน

4. การประกอบกิจการอื่น

5. เรื่องร้องเรียน

6. Conflict of Interest

​7. ทะเบียนหน่วยลงทุน

​8. อื่นๆ

• การจัดการกองทุน

​​1. การจัดการกองทุนรวม

• กองทุนรวมทั่วไป

• ประกาศสมาคม

​​​​​​​​​​​​​​1.1 การดำเนินงานทั่วไป

• การจัดทำรายงาน

• การดำเนินการในกรณีที่มูลค่าหน่วยลงทุนไม่ถูกต้อง

• การดำเนินการกรณีผู้ออกตราสารหนี้หรือลูกหนี้ผิดนัดชำระหนี้

• การควบและรวม

1.2 การโฆษณา

1.3 การชำระบัญชี

1.4 อื่นๆ

• ​​​​​​​​​อีที​เอฟต่างประเทศ ค่าธรรมเนียม

​2. การจัดการกองทุนส่วนบุคคล

2.1 การดำเนินงานทั่วไป

• การจัดทำรายงาน
• การเปิดเผยข้อมูล

2.2 การโฆษณา

2.3 อื่นๆ

3. การจัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

3.1 การดำเนินการทั่วไป

3.2 อื่นๆ

ผู้ถือหุ้นราย​ใหญ่

• ​พรบ.หลักทรัพย์ฯ

1. ผู้ถือหุ้นรายใหญ่

2. การขอความเห็นชอบและคุณสมบัติ

• ​พรบ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้า

ผู้บริหาร

• ​พรบ. หลักทรัพย์ฯ

1. ผู้บริหาร

2. การขอความเห็นชอบและคุณสมบัติ

• ​พรบ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้า

ผู้จัดการกองทุน

• ​พรบ. หลักทรัพย์ฯ

1. ผู้จัดการกองทุน

2. การขอความเห็นชอบ

• ​พรบ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้า

1. การจัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

2. การขอความเห็นชอบและคุณสมบัติ

ผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์

ผู้ดูแลประโยชน์

1. การขึ้นทะเบียนและคุณสมบัติ

2. การดำเนินงาน

ผู้รับฝากทรัพย์สิน

• ​พรบ. หลักทรัพย์ฯ

1. การขอความเห็นชอบและคุณสมบัติ

2. การดำเนินงาน

ธุรกิจจัดอันดับกองทุนรวม

1. การขอความเห็นชอบ

2. หลักเกณฑ์การประกอบธุรกิจ

3. การรายงาน

4. ค่าธรรมเนียม

ผู้สอบบัญชี  ​​

• พรบ. หลักทรัพย์
  

• พรบ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้า

พรบ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้า

ผู้แนะนำการลงทุน

​