Skip Ribbon Commands
Skip to main content
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ออกกองทุนรวม / อื่น ๆ
ออกกองทุนรวม / อื่น ๆ
คุณอยู่ที่ : หน้าแรก > กำกับดูแลการระดมทุน/ตราสาร > ออกกองทุนรวม / อื่น ๆ > บุคคลที่เกี่ยวข้องกับกองทุนรวมและกองทุนส่วนบุคคล
ออกทุน / หนี้
Crowdfunding
ออกกองทุนรวม / อื่น ๆ
What’s New
หลักการ / วัตถุประสงค์ของการกำกับดูแล
กฎหมาย/กฎเกณฑ์
ข้อมูลกองทุนรวม / อื่นๆ
บังคับใช้กฎหมาย
ควบรวมกิจการ
บุคคลที่เกี่ยวข้องกับกองทุนรวมและกองทุนส่วนบุคคล
1. ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ (Major Shareholders)
 
       1.1 พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ
 
       ประกาศที่เกี่ยวข้อง
 
            ● ประกาศกระทรวงการคลัง เรื่อง การกำหนดเงื่อนไขให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องขอรับความเห็นชอบบุคคลที่เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่
 
            ● ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 33/2545 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขอรับความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบการเปลี่ยนแปลงโครงสร้างการถือหุ้นของบริษัทหลักทรัพย์
 
            ● ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ สธ/น. 26/2545 เรื่อง กำหนดปัจจัยในการพิจารณาความร้ายแรงของพฤติกรรมอันเป็นลักษณะต้องห้ามสำหรับบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทหลักทรัพย์
 
            ● ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ สธ. 31/2543 เรื่อง การกำหนดแบบในการยื่นขอรับความเห็นชอบบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทหลักทรัพย์
 
       1.2 พ.ร.บ.สัญญาซื้อขายล่วงหน้า
 
       ประกาศที่เกี่ยวข้อง
 
                         
                      
2. ผู้บริหาร (Executives)
 
       2.1 พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ
 
       ประกาศที่เกี่ยวข้อง
 
             ● ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 37/2553 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน
 
             ● ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 58/2552 เรื่อง คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามอย่างอื่นของกรรมการและผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์
 
             ● ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทธ/น/ข.  7/2553 เรื่อง  หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์อื่น
 
             ● ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ สธ.  49/2549 เรื่อง  หลักเกณฑ์ในการผ่อนผันการจัดให้มีกรรมการอิสระของบริษัทหลักทรัพย์
 
 
             ● ประกาศเรื่อง  จรรยาบรรณสำหรับผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ (Code of Ethics) ที่ อธ./น. 3/2542
 
       2.2 พ.ร.บ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้า
 
      ประกาศที่เกี่ยวข้อง
 
             ● ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 37/2553 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน
 
             ● ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 87/2552 เรื่อง คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามของกรรมการและผู้บริหารของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
 
 
 
3. ผู้จัดการกองทุน (Fund Managers)
 
ผู้ที่ได้รับมอบหมายจากบริษัทจัดการให้ทำหน้าที่ในการตัดสินใจลงทุนภายใต้วัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุนตามที่กำหนดไว้ในโครงการโดยต้องเป็นบุคคลที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ซึ่งมีคุณสมบัติ คือ มีความรู้ และมีประสบการณ์ทำงานที่เกี่ยวข้อง มีความรู้ด้านกฎหมาย จรรยาบรรณ และมาตรฐานการประกอบวิชาชีพ และไม่มีลักษณะต้องห้ามตามที่กฎหมายกำหนด
 
       3.1 พรบ.หลักทรัพย์ฯ
 
       ประกาศที่เกี่ยวข้อง
 
              ● ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการแต่งตั้ง และการปฏิบัติหน้าที่ของผู้จัดการกองทุน พ.ศ. 2552
 
       3.2 พรบ.สัญญาซื้อขายล่วงหน้า
 
ประกาศที่เกี่ยวข้อง
 
 
 
4. ผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ (Property Fund Managers)
 
 
5. ผู้ดูแลผลประโยชน์ (Fund Supervisors)
 
ทำหน้าที่รักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวม เช่น ดูแลให้มีการจัดการลงทุนให้เป็นไปตามโครงการจัดการลงทุนที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน สอบทานความถูกต้องของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุนรวม การเก็บรักษาทรัพย์สิน รวมทั้งการรับมอบ ส่งมอบ ตรวจสอบความถูกต้อง ตรวจนับทรัพย์สิน ทำทะเบียนทรัพย์สิน ติดตามสิทธิประโยชน์จากการลงทุน และดำเนินคดีฟ้องร้องแทนผู้ถือหน่วยลงทุนกรณีบริษัทจัดการปฏิบัติหน้าที่โดยมิชอบ โดยต้องเป็นสถาบันการเงินที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ซึ่งมีคุณสมบัติตามหลัก fit & proper  ทั้งนี้ ผู้ดูแลผลประโยชน์ต้องไม่มีส่วนเกี่ยวข้องทั้งทางตรงและทางอ้อมกับบริษัทจัดการ และไม่มีความเกี่ยวข้องในการจัดการกองทุนรวมในลักษณะที่อาจทำให้ขาดความเป็นอิสระในการทำหน้าที่เป็นผู้ดูแลผลประโยชน์
 
       ประกาศที่เกี่ยวข้อง
 
             ● ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 14/2544 เรื่อง คุณสมบัติของผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม
 
             ● ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการขึ้นทะเบียนรายชื่อผู้มีคุณสมบัติในการเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม
 
             ● ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ อน. 1/2545 เรื่อง การอ้างอิงเอกสารเพื่อประกอบการพิจารณาคำขอ
 
 
6. ผู้รับฝากทรัพย์สิน (Custodians)
 
ผู้ที่ได้รับมอบหมายจากบริษัทจัดการหรือลูกค้าให้ทำหน้าที่ในการเก็บรักษาทรัพย์สิน รวมทั้งการรับมอบ ส่งมอบ ตรวจสอบความถูกต้อง ตรวจนับทรัพย์สิน ทำทะเบียนทรัพย์สิน ติดตามสิทธิประโยชน์จากการลงทุน และจัดทำรายงานให้บริษัทจัดการทราบ โดยต้องเป็นบุคคลที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ซึ่งต้องมีคุณสมบัติตามหลักเกณฑ์ fit & proper
 
       6.1 พรบ.หลักทรัพย์ฯ
 
       ประกาศที่เกี่ยวข้อง
 
              ● ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 20/2552 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้ความเห็นชอบผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคล
 
              ● ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ สน. 18/2543 เรื่อง   กำหนดปัจจัยในการพิจารณาความร้ายแรงของพฤติกรรมอันเป็นลักษณะต้องห้ามสำหรับบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นกรรมการหรือผู้จัดการของผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคล
 
              ● ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 27/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการดำเนินการเกี่ยวกับทรัพย์สินของลูกค้าที่ผู้รับฝากทรัพย์สินรับฝากไว้
 
              ●ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ สน. 31/2547 เรื่อง  ระบบในการตั้งตัวแทนเก็บรักษาทรัพย์สิน
 
              ●ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ อน. 1/2545 เรื่อง   การอ้างอิงเอกสารเพื่อประกอบการพิจารณาคำขอ
 
        6.2 พรบ.สัญญาซื้อขายล่วงหน้า
 
        ประกาศที่เกี่ยวข้อง
 
         (N/A)
 
 
 
ปรับปรุงล่าสุด 01 ตุลาคม 2556
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
333/3 ถนนวิภาวดีรังสิต แขวงจอมพล เขตจตุจักร กรุงเทพมหานคร 10900
โทรศัพท์ 1207 หรือ 0 2033 9999 โทรสาร 0 2033 9660 e-mail : info@sec.or.th
สงวนลิขสิทธิ์ http://www.sec.or.th 2556 Privacy Policy | Disclaimer | Site Map