Skip Ribbon Commands
Skip to main content
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ASEAN CIS
ASEAN CIS
คุณอยู่ที่ : หน้าแรก > ASEAN CIS > On-going requirements of CIS Operator
ASEAN CIS
List of approved ASEAN CIS
Standard of Qualifying CIS
Handbook for CIS Operators of ASEAN CISs
SEC's Relevant Regulations
Required documents for an approval of ASEAN CIS
ASEAN CIS Fact Sheet Template
On-going requirements of CIS Operators
FAQs
On-going requirements of CIS Operator

The followings are on-going requirements for CIS Operator who makes offerings of either ASEAN NRI CIS (for non-retail investors only) or ASEAN CIS (for public offerings) in Thailand :

 

The CIS Operator is required to submit a hard copy of a completed Form 69 CIS annually update to the SEC Thailand within 1 year after the effective date of the previously submitted registration statement, either Form 69 CIS full or Form 69 CIS annually update, as the case may be.
 
In the case where there is a material change to the information specified in the effective registration statement and such change has been notified and approved by Home Regulator, the CIS Operator is required to submit a hard copy of a completed Form 69 CIS material update to the SEC Thailand within 10 days after Home Regulator approved such material change (excluding weekends/ public holidays in Home Jurisdiction).
      Please click  or  to download the Form 69 CIS annually update and click   or   to download the Form 69 CIS material update.
 
In addition, the CIS Operator is required to prepare sales report for the sale of units of ASEAN NRI CIS or ASEAN CIS offered in Thailand (as the case may be). This report shall be lodged with the SEC Thailand within 45 days after the last official day of the year that such solicitations occurred.
      Please click   or   to download the Sales Report Form.
 
For more information on the on-going requirements of CIS Operator, please refer to :
 
1) ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 4/2561  เรื่อง  ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหน่วยของโครงการจัดการลงทุนต่างประเทศ
2) ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 44/2556  เรื่อง  หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการรายงานการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์
3) ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สจ. 4/2561  เรื่อง  ข้อกำหนดเพิ่มเติมที่เกี่ยวข้องกับการเสนอขายหน่วยของโครงการจัดการลงทุนต่างประเทศ
ปรับปรุงล่าสุด 28 มีนาคม 2561
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
333/3 ถนนวิภาวดีรังสิต แขวงจอมพล เขตจตุจักร กรุงเทพมหานคร 10900
โทรศัพท์ 1207 หรือ 0 2033 9999 โทรสาร 0 2033 9660 e-mail : info@sec.or.th
สงวนลิขสิทธิ์ http://www.sec.or.th 2556 Privacy Policy | Disclaimer | Site Map