Sign In
กฎเกณฑ์

​​​​​​​​ผู้ประกอบธุรกิจตัวกลาง


กฎเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง


กฏเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องกับตัวกลาง

นิติบุคคลที่ประกอบธุรกิจ (Regulated Entities)


บุคลากรที่เกี่ยวข้อง (Approved Personnel)


กฏเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องกับการจัดการลงทุน

นิติบุคคลที่ประกอบธุรกิจ

​เกณฑ์การให้ใบอนุญาต / รับขึ้นทะเบียนการประกอบธุรกิจ

  • ​​การจัดการกองทุน

1. การขอรับใบอนุญาต

2. การขอเริ่มประกอบธุรกิจ

3. การเพิกถอนใบอนุญาต

4. ที่ทำการ

5. ทุนจดทะเบียนซึ่งชำระแล้วของบริษัทจัดการ

  • การจัดการกองทุนส่วนบุคคล

1. การขอรับใบอนุญาต

2. การขอเริ่มประกอบธุรกิจ

3. การเพิกถอนใบอนุญาต

4. ที่ทำการ

5. ทุนจดทะเบียน

  • การจัดการเงินทุน​สัญญาซื้อขายล่วงหน้า  

1. การออกใบอนุญาต

2. การขอเริ่มประกอบธุรกิจ


เกณฑ์การประกอบธุรกิจ

1. โครงสร้าง ระบบงาน และบุคลากรของบริษัทจัดการ

2. การซื้อหรือมีหุ้นเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ (Proprietary Trade)

​​​​​​​​​​​3. การดำรงเงินก​องทุน

4. การประกอบกิจการอื่น

5. เรื่องร้องเรียน

6. Conflict of Interest

​7. ทะเบียนหน่วยลงทุน

​8. อื่นๆ

  • การจัดการกองทุน

​​1. การจัดการกองทุนรวม

​​​​​​​​​​​​​​1.1 การดำเนินงานทั่วไป

      • การจัดทำรายงาน

      • การดำเนินการในกรณีที่มูลค่าหน่วยลงทุนไม่ถูกต้อง

      • การดำเนินการกรณีผู้ออกตราสารหนี้หรือลูกหนี้ผิดนัดชำระหนี้

      • การควบและรวม

1.2 การโฆษณา

1.3 การชำระบัญชี

1.4 อื่นๆ

​2. การจัดการกองทุนส่วนบุคคล

2.1 การดำเนินงานทั่วไป

2.2 การโฆษณา

2.3 อื่นๆ

3. การจัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

3.1 การดำเนินการทั่วไป

3.2 อื่นๆ

​​บุคลากรที่เกี่ยวข้อง

ผู้ถือหุ้นราย​ใหญ่

1. ผู้ถือหุ้นรายใหญ่

2. การขอความเห็นชอบและคุณสมบัติ

ผู้บริหาร

    • ​พรบ. หลักทรัพย์ฯ

1. ผู้บริหาร

2. การขอความเห็นชอบและคุณสมบัติ

ผู้จัดการกองทุน

    • ​พรบ. หลักทรัพย์ฯ

1. ผู้จัดการกองทุน

2. การขอความเห็นชอบ

1. การจัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

2. การขอความเห็นชอบและคุณสมบัติ

ผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์

ผู้ดูแลประโยชน์

1. การขึ้นทะเบียนและคุณสมบัติ

2. การดำเนินงาน

ผู้รับฝากทรัพย์สิน

    • พรบ. หลักทรัพย์ฯ

1. การขอความเห็นชอบและคุณสมบัติ

2. การดำเนินงาน

ธุรกิจจัดอันดับกองทุนรวม

1. การขอความเห็นชอบ

2. หลักเกณฑ์การประกอบธุรกิจ

3. การรายงาน

4. ค่าธรรมเนียม

ผู้สอบบัญชี  

พรบ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้า

ผู้แนะนำการลงทุน



ติดต่อสอบถามข้อมูลเพิ่มเติม

​​​ฝ่ายนโยบายธุรกิจตัวกลาง

โทรศัพท์ 0-2033-4620 หรือ 0-2263-6574​