อนป. 16/2566
หลักการและร่างประกาศเกี่ยวกับการอนุญาตจัดตั้งหรือย้ายหรือปิดสำนักงาน/สาขาของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการจัดตั้งหรือย้ายหรือปิดสำนักงาน/สาขา
แบบสำรวจความคิดเห็น
1. การปรับปรุงหลักเกณฑ์สำหรับผู้ประกอบธุรกิจทุกประเภท
1.1 วิธีการและข้อมูลที่ต้องนำส่งในการขออนุญาตจัดตั้งสำนักงานสาขา/สำนักงานผู้แทนในต่างประเทศ
1.1.1 การจัดตั้งสำนักงานสาขาในต่างประเทศ กำหนดให้ใช้หลักการ auto approved เช่นเดียวกับการจัดตั้งสำนักงานสาขาในประเทศ และให้ผู้ประกอบธุรกิจจัดส่งเอกสาร (1) แผนและขอบเขตการประกอบธุรกิจของสาขาในต่างประเทศ ให้สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบ ก่อนยื่นคำขอกับหน่วยงานกำกับดูแลต่างประเทศ (2) เอกสารหลักฐานการได้รับความเห็นชอบจากหน่วยงานกำกับดูแลในต่างประเทศ เพื่อประกอบการขอ auto approved
ข้อเสนอแนะ / ข้อสังเกตเพิ่มเติม
1.1.2 การจัดตั้งสำนักงานสาขาในประเทศ กำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจนำส่งรายละเอียดเกี่ยวกับสถานที่ตั้งและผังการจัดตั้งประกอบการขอ auto approved และแจ้งผลการจดทะเบียนสำนักงานสาขากับ DBD ให้สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบภายใน 7 วันนับแต่วันที่มีการจดทะเบียน โดยวิธีการอิเล็กทรอนิกส์ผ่านช่องทางในระบบที่สำนักงาน ก.ล.ต. จัดไว้
ข้อเสนอแนะ / ข้อสังเกตเพิ่มเติม
1.1.3 การจัดตั้งสำนักงานผู้แทนในต่างประเทศ ยกเลิกการกำหนดขอบเขตการดำเนินการของสำนักงานผู้แทนในต่างประเทศ และกำหนดเพิ่มเติมให้ผู้ประกอบธุรกิจต้องจัดส่งเอกสารหลักฐานการได้รับความเห็นชอบจากหน่วยงานกำกับดูแลในต่างประเทศ ประกอบการขอ auto approved แทน
ข้อเสนอแนะ / ข้อสังเกตเพิ่มเติม
1.2 การปิดสำนักงานสาขา กำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจจัดทำและนำส่งแผนการดำเนินการที่แสดงให้เห็นว่าลูกค้าได้รับทราบถึงการปิดสำนักงานสาขาล่วงหน้าภายในระยะเวลาที่เหมาะสม
ข้อเสนอแนะ / ข้อสังเกตเพิ่มเติม
1.3 บุคลากรที่ดูแลสำนักงานสาขาในประเทศ กำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจสามารถแต่งตั้งบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนเป็นผู้รักษาการแทนผู้จัดการสาขาได้ แทนการกำหนดให้เป็นผู้จัดการของผู้ประกอบธุรกิจเท่านั้น
ข้อเสนอแนะ / ข้อสังเกตเพิ่มเติม
2. การกำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการย้ายที่ตั้งสำนักงานใหญ่/สาขาของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (1) กำหนดหลักเกณฑ์การย้ายที่ตั้งในลักษณะ auto approved (2) กำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าต้องนำส่งรายละเอียดเกี่ยวกับสถานที่ตั้ง/ผังที่จะย้ายไป และแผนการดำเนินการที่แสดงให้เห็นว่าลูกค้าได้รับทราบถึงการย้ายที่ตั้งล่วงหน้าภายในระยะเวลาที่เหมาะสม รวมทั้งปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการย้ายที่ตั้งของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ให้สอดคล้องกับข้างต้นด้วย (3) กำหนดหลักเกณฑ์การย้ายที่ตั้งเพิ่มเติมของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้านอกเหนือจากข้างต้นตามหลักเกณฑ์ของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ในปัจจุบัน
ข้อเสนอแนะ / ข้อสังเกตเพิ่มเติม
3. ข้อเสนอแนะอื่น ๆ (ถ้ามี)
ติดต่อสอบถามข้อมูลเพิ่มเติม
สายด่วนศูนย์บริการประชาชน ก.ล.ต. (SEC Help Center) โทร. 1207