สำนักงานมีแผนยุทธศาสตร์ปี 2568 – 2570 ในการผลักดันให้ตลาดทุนไทยไปสู่เป้าหมายการพัฒนาที่ยั่งยืน (Sustainable Capital Market) โดยหนึ่งในมาตรการขับเคลื่อนแผนดังกล่าว ได้แก่ การส่งเสริมผู้ประกอบธุรกิจตัวกลางให้มีการบูรณาการปัจจัยด้าน Environmental, Social and Governance (“ESG”) ในกระบวนการวิเคราะห์การลงทุน
วัตถุประสงค์สำคัญ คือ เพื่อยกระดับการวิเคราะห์การลงทุนให้ครอบคลุมทั้งมิติทางการเงินและมิติความยั่งยืน ซึ่งจะช่วยให้ผู้ลงทุนมีข้อมูลประกอบการตัดสินใจลงทุน อีกทั้งยังเป็นการสนับสนุนทิศทางการพัฒนาตลาดทุนไทย ให้สอดคล้องกับมาตรฐานสากล โดยในปี 2568 สำนักงานมีการดำเนินการที่สำคัญ ดังนี้
เพื่อให้ บล. ตระหนักถึงการเตรียมความพร้อมและยกระดับการดำเนินการรองรับการให้บริการวิเคราะห์ข้อมูลด้าน ESG แก่ผู้ลงทุนใน 4 ด้าน ดังนี้
(1) ด้านนโยบายและกลยุทธ์: การกำหนดนโยบายและเป้าหมายการใช้ปัจจัยด้าน ESG ในการจัดทำบทวิเคราะห์การลงทุนที่ชัดเจน เพื่อให้การบูรณาการปัจจัยด้าน ESG เกิดผลอย่างเป็นรูปธรรม
(2) ด้านกระบวนการทำงาน: การกำหนดกระบวนการทำงานที่ชัดเจน ครอบคลุมตั้งแต่การรวบรวมและสรุปข้อมูล ESG การประเมินและวิเคราะห์ความเสี่ยง การอธิบายผลกระทบต่อผลการดำเนินงาน ไปจนถึงการเชื่อมโยงปัจจัย ESG เข้ากับการประเมินมูลค่า ตลอดจนการมีส่วนร่วม (“engagement”) กับบริษัทจดทะเบียน (“บจ.”) เพื่อให้การวิเคราะห์ปัจจัยด้าน ESG มีความเป็นมาตรฐานและสามารถตรวจสอบได้
(3) ด้านการพัฒนาบุคลากร: การส่งเสริมความรู้ด้าน ESG ให้แก่บุคลากรอย่างต่อเนื่อง เพื่อยกระดับความเข้าใจเชิงลึก ซึ่งจะช่วยให้นักวิเคราะห์การลงทุนสามารถจัดทำบทวิเคราะห์การลงทุน ที่มีคุณภาพ ครอบคลุม และสะท้อนประเด็นด้านความยั่งยืนที่สำคัญต่อคำแนะนำการลงทุน รวมถึง เพิ่มความเชื่อมั่นของผู้ลงทุน และเสริมสร้างภาพลักษณ์ที่ดีแก่ บล. ในระยะยาว
(4) ด้านการสื่อสาร: การสร้างความตระหนักรู้และถ่ายทอดผลการวิเคราะห์ ESG ให้แก่ผู้ลงทุน เพื่อเสริมสร้างความเข้าใจและเปิดโอกาสให้ผู้ลงทุนสามารถนำบทวิเคราะห์การลงทุนของ บล. ไปใช้เป็นเครื่องมือประกอบการตัดสินใจลงทุนได้อย่างมีประสิทธิภาพ
ภาพรวมการดำเนินการของ บล.
|
ภาพรวมการใช้ปัจจัยด้าน ESG ในการจัดทำบทวิเคราะห์การลงทุนของ บล. (ข้อมูลปี 2568)
(จำนวน บล. ทั้งหมดที่มีการจัดทำบทวิเคราะห์การลงทุนด้าน ESG 29 แห่ง)
บล. ร่วมตอบแบบสำรวจเพื่อประเมินสถานะการดำเนินการของตนเกี่ยวกับการดำเนินการทั้ง 4 ด้าน ดังนี้
1. ด้านนโยบายและกลยุทธ์: บล. หลายแห่งมีนโยบายหรือแนวทางที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัทหรือคณะกรรมการอื่นที่คณะกรรมการบริษัทมอบหมายอย่างเป็นลายลักษณ์อักษรในการผนวก ESG เข้าสู่บทวิเคราะห์การลงทุน (จำนวน 11 แห่ง คิดเป็นร้อยละ 38 จาก บล. ที่มีการจัดทำบทวิเคราะห์การลงทุนทั้งหมด)
2. ด้านกระบวนการทำงาน (แบ่งตาม Maturity level*): บล. ส่วนใหญ่มีการใช้ปัจจัยด้าน ESG ในการจัดทำบทวิเคราะห์การลงทุน โดยมี Maturity level อยู่ที่ระดับ 1 (จำนวน 14 แห่ง คิดเป็นร้อยละ 48 จาก บล. ที่มีการจัดทำบทวิเคราะห์การลงทุนทั้งหมด)
หมายเหตุ: Maturity Level สูงสุด ที่ บล. ตอบว่าดำเนินการได้
--------------------------------------------
*Maturity level แบ่งเป็น 4 ระดับ ดังนี้
(1) ทําสรุปข้อมูลด้าน ESG (ยังไม่มีการวิเคราะห์)
(2) วิเคราะห์ความเสี่ยงด้าน ESG (อย่างน้อยด้าน climate risk)
(3) มีการดําเนินการตาม (2) และระบุผลกระทบ (“implication”) ต่อผลการดําเนินงานของบริษัทจดทะเบียน (“บจ.”) รวมถึงสร้างการมีส่วนร่วม (“engagement”) กับ บจ.
(4) มีการดําเนินการตาม (3) และระบุ implication ต่อการประเมินมูลค่าหรือราคาหลักทรัพย์ รวมถึงการมี engagement กับ บจ.
3. ด้านการพัฒนาบุคลากร: บล. ส่วนใหญ่มีการอบรมบุคลากรนอกเหนือจากเกณฑ์ภาคบังคับพร้อมทั้งมีการสนับสนุนให้บุคลากรเข้ารับการอบรมหรือการสอบ (ESG certificate) ที่ได้รับการรับรองในระดับสากลเพื่อเพิ่มพูนความรู้และความน่าเชื่อถือ (จำนวน 15 แห่ง คิดเป็นร้อยละ 52 จาก บล. ที่มีการจัดทำบทวิเคราะห์การลงทุนทั้งหมด)
4. ด้านการสื่อสาร: บล. ส่วนใหญ่มีการถ่ายทอดผลการวิเคราะห์ ESG ผ่านช่องทางการสื่อสารที่ผู้ลงทุนเข้าถึงง่าย และเน้นประเด็นสำคัญที่ผู้ลงทุนควรให้ความสนใจ โดยการจัดทำหัวข้อเฉพาะในบทวิเคราะห์การลงทุน (จำนวน 15 แห่ง คิดเป็นร้อยละ 52 จาก บล. ที่มีการจัดทำบทวิเคราะห์การลงทุนทั้งหมด)
