ก.ล.ต. ตรวจสอบพบว่า KGI และผู้ควบคุมการปฏิบัติงานบกพร่องอย่างร้ายแรงในการปฏิบัติหน้าที่เป็นที่ปรึกษาทางการเงินในการร่วมยื่นคำขออนุญาต IPO ของบริษัทมหาชนจำกัด รวม 2 บริษัท* อันแสดงถึงความประมาทเลินเล่ออย่างร้ายแรงหรือขาดความระมัดระวังรอบคอบอย่างมากในการตรวจสอบหรือสอบทานข้อมูลที่สำคัญ (due diligence) ของบริษัทที่จะทำ IPO โดยกรณีที่นางศิริพร เป็นผู้ควบคุมการปฏิบัติงาน พบข้อบกพร่องเกี่ยวกับการไม่วิเคราะห์และระบุความเสี่ยงในกระบวนการรับและส่งมอบงาน ซึ่งเป็นเหตุให้มีรายได้ค้างรับเป็นจำนวนมาก การไม่ตั้งประเด็นความผิดปกติของกระบวนการคัดเลือกและว่าจ้าง supplier และการขาดความระมัดระวังในการตรวจสอบความสมเหตุสมผลของการจ่ายค่าใช้จ่ายบางประเภท

ส่วนกรณีที่นางสาวสุวิมล เป็นผู้ควบคุมการปฏิบัติงาน พบข้อบกพร่องเกี่ยวกับการไม่ได้ประเมินความเสี่ยงของระบบการให้สินเชื่อ และบกพร่องในการทำ due diligence กระบวนการพิจารณาสินเชื่อทั้งที่ระบบดังกล่าวอาจยังขาดความรัดกุมไม่สมเหตุสมผล และไม่เป็นไปตามนโยบายที่กำหนด รวมทั้งขาดความระมัดระวังรอบคอบในการทำ due diligence เกี่ยวกับสัญญาสินเชื่อประเภทขายฝากที่พบความผิดปกติและอาจมีความเสี่ยงในการบังคับหลักประกัน 

ข้อบกพร่องที่ตรวจพบข้างต้นแสดงถึงการปฏิบัติงานที่บกพร่องของผู้ควบคุมการปฏิบัติงานทั้ง 2 รายอย่างร้ายแรงโดยไม่ได้ปฏิบัติหน้าที่ตามมาตรฐานและจรรยาบรรณเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพพึงกระทำ ตามที่กฎหมายกำหนด  รวมทั้งแสดงถึงความบกพร่องของระบบในการกำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้ควบคุมในสังกัดของ KGI ซึ่งไม่สามารถควบคุมให้การปฏิบัติงานเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน เป็นไปตามมาตรฐานและจรรยาบรรณในการประกอบวิชาชีพ

ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบในการเป็นที่ปรึกษาทางการเงินของ KGI ตลอดระยะเวลาการให้ความเห็นชอบที่ยังเหลืออยู่ และกำหนดระยะเวลารับพิจารณาคำขอความเห็นชอบในครั้งต่อไป** เมื่อพ้นระยะเวลา 1 ปี นับแต่วันที่ 22 พฤษภาคม 2568 รวมทั้งสั่งพักผู้ควบคุมการปฏิบัติงานรายนางศิริพรและนางสาวสุวิมล เป็นเวลา 1 ปี

อนึ่ง ที่ปรึกษาทางการเงินมีบทบาทสำคัญในการคัดเลือกและกลั่นกรองคุณภาพของบริษัทที่จะเข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ดูแลให้บริษัทเปิดเผยข้อมูลให้ครบถ้วน ถูกต้อง และเพียงพอต่อการตัดสินใจลงทุน ซึ่งผลงานของที่ปรึกษาทางการเงินมีความสำคัญอย่างมากกับผู้ลงทุนและผู้เกี่ยวข้องในวงกว้าง  ดังนั้น ที่ปรึกษาทางการเงินจึงต้องปฏิบัติหน้าที่ตามมาตรฐานในการปฏิบัติงานของผู้ประกอบวิชาชีพและรักษาจรรยาบรรณวิชาชีพ

หมายเหตุ :

* บริษัทและที่ปรึกษาทางการเงินได้ถอนการยื่นคำขอ IPO และไม่ได้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชนแต่อย่างใด

** หมายความว่า หากมายื่นคำขอความเห็นชอบในการเป็นที่ปรึกษาทางการเงินในตลาดทุนในช่วงระยะเวลาที่สั่งเพิกถอนหรือสั่งพัก ก.ล.ต. จะไม่รับพิจารณาคำขอดังกล่าว