ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ราย {ก} สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (บล. คันทรี่) เนื่องจากตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนโดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง

ก.ล.ต. ได้รับรายงานของ บล. คันทรี่ กรณีลูกค้าร้องเรียนผู้แนะนำการลงทุนราย {ก} พร้อมทั้งตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า {ก} ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้าโดยลูกค้าไม่ได้สั่งในปริมาณมากติดต่อกันหลายวัน และพบว่าจำนวนหลักทรัพย์ลดลงจากบัญชีหลักทรัพย์ ต่อมา {ก} ได้ใช้เงินของลูกค้าทยอยซื้อหลักทรัพย์คืน และปรากฏบทสนทนาในเทปบันทึกเสียงระหว่าง {ก} กับลูกค้าว่า {ก} จะหาเงินมาชดใช้ค่าซื้อขายหลักทรัพย์แก่ลูกค้า

การตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนโดยที่ผู้ลงทุนไม่ได้สั่งเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่กำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน* ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ราย {ก} เป็นเวลา 6 เดือน แต่เนื่องจากระยะเวลาการให้ความเห็นชอบราย {ก} มีอายุถึงวันที่ 31 ธันวาคม 2557 ซึ่งน้อยกว่า 6 เดือน จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบจนครบระยะเวลาการให้ความเห็นชอบที่เหลืออยู่ และกำหนดระยะเวลารับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนในคราวต่อไปจนครบ 6 เดือน โดยเริ่มนับระยะเวลาตั้งแต่วันที่ 10 กันยายน 2557

หมายเหตุ :  ข้อ 20(2) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทลธ. 3/2555 เรื่อง การให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อปฏิบัติหน้าที่วิเคราะห์การลงทุนและแนะนำการลงทุน ลงวันที่ 18 มกราคม พ.ศ. 2555 อันเป็นการไม่ปฏิบัติตามข้อ 23(2) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทลธ. 8/2557  เรื่อง  หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 3 มิถุนายน พ.ศ. 2557 ที่ใช้บังคับแทนประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทลธ. 3/2555