ก.ล.ต. สนับสนุนให้กลุ่มตลาดหลักทรัพย์ ได้แก่ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (SET) บริษัท ตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (TFEX) บริษัท สำนักหักบัญชี (ประเทศไทย) จำกัด (TCH) และบริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด (TSD) มีกฎเกณฑ์รองรับการกำกับดูแลสมาชิกที่เหมาะสม รักษาความเป็นระเบียบเรียบร้อยในการซื้อขายหลักทรัพย์ ตลอดจนมีการดำเนินงานที่มีประสิทธิภาพ โดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 กำหนดให้การออกระเบียบข้อบังคับของกลุ่มตลาดหลักทรัพย์ ต้องผ่านการรับฟังความเห็นของสมาชิก และได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ก่อนนำออกใช้บังคับ เว้นแต่เข้าลักษณะยกเว้นตามที่ คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด ตามแต่กรณี 

เพื่อเพิ่มความคล่องตัวของกลุ่มตลาดหลักทรัพย์ในการปรับปรุงกฎเกณฑ์การดำเนินงานให้มีประสิทธิภาพ ก.ล.ต. จึงเปิดรับฟังความคิดเห็นหลักการและร่างประกาศตามที่ได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. และคณะกรรมการกำกับตลาดทุน เพื่อยกเว้นให้กลุ่มตลาดหลักทรัพย์ ไม่ต้องขอความเห็นชอบการออกกฎเกณฑ์ที่เข้าลักษณะครบถ้วน ดังนี้

    (1)  เป็นกฎเกณฑ์ลำดับรองที่ออกโดยอาศัยอำนาจตามระเบียบหรือข้อบังคับที่ได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. กรณี SET หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุน กรณี TFEX TCH และ TSD

    (2)  เป็นข้อกำหนดเกี่ยวกับการปฏิบัติงาน (Operations) ในรายละเอียด ที่ได้ผ่านการรับฟังความเห็นจากสมาชิก (ถ้ามี) แล้ว ในเรื่องดังนี้

- วิธีปฏิบัติเกี่ยวกับกระบวนการทำงาน (Operations Process)

- ระยะเวลาในการดำเนินงาน (Operations Time)

- รายละเอียดวิธีการ ข้อมูล หรือเอกสารประกอบการยื่นคำขอ และการรายงานข้อมูลต่าง ๆ

- มาตรฐานความปลอดภัยทางเทคโนโลยี (IT Security) ของสมาชิกที่ไม่ขัดหรือแย้งกับเกณฑ์ของ ก.ล.ต.

- ค่าธรรมเนียม ค่าบริการ และค่าใช้จ่าย ภายใต้กรอบที่ได้รับความเห็นชอบแล้ว

อย่างไรก็ดี การกำหนดหรือเปลี่ยนแปลงกฎเกณฑ์ข้างต้น ต้องไม่ส่งผลกระทบต่อเรื่องใดเรื่องหนึ่ง ดังนี้

- การเข้าถึงตลาดหรือข้อมูลตลาด

- การซื้อขายหลักทรัพย์ สัญญาฯ และการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์

- การบริหารความเสี่ยงที่กระทบความเรียบร้อยในการซื้อขายหลักทรัพย์ สัญญาฯ ความมั่นคงปลอดภัยของระบบการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ การชำระหนี้ การชำระราคาและส่งมอบสินค้า

- การลงโทษสมาชิก

ทั้งนี้ SET TFEX TCH และ TSD ต้องจัดส่งร่างกฎเกณฑ์ต่อ ก.ล.ต. พร้อมรายงานผลการรับฟังความคิดเห็น (ถ้ามี) เป็นการล่วงหน้าอย่างน้อย 10 วันทำการ ก่อนวันที่จะใช้บังคับกฎเกณฑ์ดังกล่าว

ก.ล.ต. ได้เผยแพร่เอกสารรับฟังความคิดเห็นดังกล่าวไว้บนเว็บไซต์ ก.ล.ต. https://www.sec.or.th/TH/Pages/PB_Detail.aspx?SECID=1105 โดยผู้ที่เกี่ยวข้องและผู้สนใจสามารถแสดงความคิดเห็นได้ที่เว็บไซต์ หรือทาง e-mail: wasin@sec.or.th หรือ natdanai@sec.or.th หรือ dusit@sec.or.th หรือ korakot@sec.or.th หรือ thitika@sec.or.th จนถึงวันที่ 15 กันยายน 2568

หมายเหตุ : 

ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กด. 2/2563 เรื่อง การกำหนดระเบียบหรือข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์ที่ไม่ต้องขอความเห็นชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. ลงวันที่ 11 มีนาคม พ.ศ. 2563  https://publish.sec.or.th/nrs/8402s.pdf

ข้อ 36/1 ของประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 32/2559 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการประกอบการเป็นสำนักหักบัญชีหลักทรัพย์และศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ ลงวันที่ 3 สิงหาคม พ.ศ. 2559 https://publish.sec.or.th/nrs/7025s.pdf

ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 74/2563 เรื่อง การกำหนดลักษณะของกฎเกณฑ์ของศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและสำนักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าซึ่งเป็นบริษัทในกลุ่มตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ที่ไม่ต้องขอความเห็นชอบจากคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ลงวันที่ 24 ธันวาคม พ.ศ. 2563 https://publish.sec.or.th/nrs/8795s.pdf