สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้รับรายงานการตรวจสอบจากธนาคารทหารไทยธนชาต และตรวจสอบข้อเท็จจริงเพิ่มเติมพบว่า ระหว่างปี 2558 - 2567 นางสาวสรีรัตน์ มีพฤติกรรมอันส่อไปในทางไม่สุจริต และกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของลูกค้า โดย (1) นำบัตรเครดิตของลูกค้าไปเบิกถอนเงินสดและนำเงินไปใช้ส่วนตัว (2) เปลี่ยนแปลงข้อมูลหมายเลขโทรศัพท์มือถือและจดหมายอิเล็กทรอนิกส์ 

(email address) สำหรับบัญชีเงินฝากของลูกค้าเป็นข้อมูลของตนเองเพื่อสมัครใช้บริการอินเทอร์เน็ตแบงก์กิ้ง (internet banking) ของธนาคารในนามลูกค้า และถอนเงินจากบัญชีเงินฝากของลูกค้าไปใช้ส่วนตัว และ (3) สั่งซื้อขายหน่วยลงทุนในบัญชีกองทุนของลูกค้าผ่าน internet banking และโอนเงินที่ได้จากการขายหน่วยลงทุนเข้าบัญชีเงินฝากของตนเอง โดยลูกค้าได้รับความเสียหายเป็นเงินรวม 389,622.60 บาท  ทั้งนี้ นางสาวสรีรัตน์ ได้ชดใช้ค่าเสียหายให้ลูกค้าดังกล่าวครบถ้วนแล้ว

ก.ล.ต. พิจารณาแล้วเห็นว่า การกระทำของนางสาวสรีรัตน์ตาม (1) และ (2) เป็นความผิดฐานมีพฤติกรรมอันส่อไปในทางไม่สุจริตที่ส่งผลกระทบต่อความน่าเชื่อถือในการเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนอย่างมีนัยสำคัญ และตาม (3) เป็นความผิดฐานไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน ซึ่งทั้งสองกรณีเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน*  ก.ล.ต. จึงเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2** เป็นเวลา 10 ปี แต่เนื่องจากการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 ของนางสาวสรีรัตน์ได้สิ้นสุดลงแล้วเมื่อวันที่ 31 ธันวาคม 2567 ก.ล.ต. จึงกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนในคราวต่อไปของนางสาวสรีรัตน์เป็นเวลา 10 ปี นับตั้งแต่วันที่ 15 ตุลาคม 2568***

ทั้งนี้ ในการพิจารณากำหนดระยะเวลาข้างต้น ก.ล.ต. ได้นำปัจจัยดังต่อไปนี้มาใช้ประกอบการพิจารณาด้วย ได้แก่ บทบาทความเกี่ยวข้องและพฤติกรรมของบุคคลที่ถูกพิจารณา การลงโทษที่บุคคลนั้นได้รับไปแล้ว ผลกระทบความเสียหายหรือผลประโยชน์ที่เกิดขึ้น การแก้ไขหรือการดำเนินการอื่นที่เป็นประโยชน์หรือขัดขวางการปฏิบัติงานของ ก.ล.ต. และประวัติหรือพฤติกรรมในอดีตอื่นใดที่แสดงถึงความไม่เหมาะสมที่จะเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน

ก.ล.ต. ขอย้ำให้ผู้ลงทุนตรวจสอบรายงานการถือหน่วยลงทุนและบัญชีเงินฝากอย่างสม่ำเสมอ ไม่ใช้หรือยินยอมให้ผู้แนะนำการลงทุนใช้ที่อยู่ email address หรือเบอร์โทรศัพท์ของผู้แนะนำการลงทุนในการติดต่อหรือรับเอกสาร เพื่อป้องกันความเสียหายอันอาจเกิดจากการทุจริตได้

* เป็นการไม่ปฏิบัติตามข้อ 23(1) อันเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามข้อ 31(1) และมีลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามข้อ 31(3) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 3 มิถุนายน พ.ศ. 2557 ที่แก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 48/2560 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 7) ลงวันที่ 30 สิงหาคม พ.ศ. 2560  

** ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 หมายถึง ผู้แนะนำการลงทุนที่ให้คำแนะนำแก่ผู้ลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่ไม่มีความซับซ้อน และหน่วยลงทุนหรือตราสารหนี้ที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน เช่น หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่เสนอขายต่อผู้ลงทุนสถาบันหรือผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน หุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝง

*** หมายความว่า หากนางสาวสรีรัตน์มายื่นคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนในช่วงระยะเวลา 10 ปี นับจากวันที่ 15 ตุลาคม 2568 ก.ล.ต. จะไม่รับพิจารณาคำขอดังกล่าวของนางสาวสรีรัตน์