ที่ผ่านมา ก.ล.ต. ได้ปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้าของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และตัวแทนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
(ผู้ประกอบธุรกิจ) โดยผ่อนปรนให้ผู้ประกอบธุรกิจสามารถดำเนินการเกี่ยวกับทรัพย์สินของลูกค้าได้ในบางกรณีโดยไม่ต้องได้รับความยินยอมจากลูกค้า
อย่างไรก็ดี ยังพบข้อจำกัดในทางปฏิบัติในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจได้ใช้ความพยายามแล้ว
แต่ไม่สามารถติดต่อลูกค้าและไม่สามารถหาผู้ประกอบธุรกิจรายอื่นเพื่อรับโอนทรัพย์สินได้
ส่งผลให้ไม่สามารถเลิกกิจการหรือคืนใบอนุญาตประกอบธุรกิจได้ ดังนั้น เพื่อแก้ไขปัญหาดังกล่าว
ก.ล.ต. จึงเสนอปรับปรุงหลักเกณฑ์และเปิดรับฟังความคิดเห็นหลักการ โดยมีสาระสำคัญ ดังนี้
(1)
เพิ่มเติมกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจสามารถโอนทรัพย์สินของลูกค้าไปยังผู้ประกอบธุรกิจรายอื่นโดยไม่ต้องขอความยินยอมจากลูกค้า
ให้ครอบคลุมกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจประสงค์จะคืนใบอนุญาตทั้งหมดแต่ยังไม่เลิกกิจการ
(2)
กรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ได้ใช้ความพยายามในการติดต่อลูกค้าและโอนทรัพย์สินไปยังผู้ประกอบธุรกิจรายอื่นแล้ว
แต่ไม่สามารถดำเนินการได้ ให้สามารถนำส่งรายชื่อเจ้าของหลักทรัพย์ให้แก่ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ศูนย์รับฝากฯ) เพื่อให้นายทะเบียนหลักทรัพย์ออกใบหลักทรัพย์และเก็บรักษาใบหลักทรัพย์แทนผู้ประกอบธุรกิจ
(3)
กำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจที่ขอออกใบหลักทรัพย์
ต้องเปิดเผยข้อมูลการดำเนินการกับทรัพย์สิน และในกรณีที่ไม่สามารถติดต่อลูกค้าได้ให้ผู้ประกอบธุรกิจแจ้งผ่านทางเว็บไซต์ของตนเองหรือช่องทางที่ลูกค้าสามารถสืบค้นได้ในภายหลังเป็นระยะเวลาไม่น้อยกว่า
6
เดือน
(4) กำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจรายงานผลการดำเนินการกับทรัพย์สินลูกค้าที่ติดต่อไม่ได้ในทุกกรณีต่อสำนักงาน
ก.ล.ต.
(5) กำหนดให้ศูนย์รับฝากฯ ทำหน้าที่จัดเก็บข้อมูลเจ้าของหลักทรัพย์ที่ติดต่อไม่ได้และไม่สามารถโอนทรัพย์สินไปยังผู้ประกอบธุรกิจรายอื่นได้
และพร้อมเปิดเผยให้เจ้าของหลักทรัพย์ทราบ ตามวิธีการที่ศูนย์รับฝากฯ กำหนด
ทั้งนี้ การปรับปรุงหลักเกณฑ์ดังกล่าว
ก.ล.ต.
ได้เผยแพร่เอกสารรับฟังความคิดเห็นเกี่ยวกับร่างกฎหมายในเรื่องดังกล่าวไว้ที่เว็บไซต์
ก.ล.ต. https://www.sec.or.th/TH/Pages/PB_Detail.aspx?SECID=1137
และระบบกลางทางกฎหมายhttps://law.go.th/listeningDetail?survey_id=NjQyNERHQV9MQVdfRlJPTlRFTkQ= โดยผู้ที่เกี่ยวข้องและผู้สนใจสามารถแสดงความคิดเห็นได้ที่เว็บไซต์
หรือทาง e-mail: sawarin@sec.or.th arthipha@sec.or.th wasin@sec.or.th หรือ dusit@sec.or.th จนถึงวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2569