ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน 2 ราย ได้แก่ {ก} สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ บัวหลวง จำกัด (มหาชน) (บล. บัวหลวง) เนื่องจากรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน และ {ข} ขณะกระทำผิดสังกัด บล. บัวหลวง เนื่องจากไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าให้ครบถ้วน

ก.ล.ต. ได้รับรายงานการตรวจสอบของ บล.บัวหลวง และตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า  {ก} รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์เป็นระยะเวลานาน และมีปริมาณการซื้อขายสูง โดย {ก} เป็นผู้เสนอพอร์ตการลงทุนให้ลูกค้าทราบล่วงหน้า ซึ่งลูกค้ารับทราบและเห็นด้วยกับทุกรายการที่เสนอ และจากเทปบันทึกเสียงการสนทนากับลูกค้าพบว่า {ก} กำหนดชื่อ จำนวน และราคาหลักทรัพย์ที่จะซื้อขาย โดยลูกค้าเพียงตอบรับทราบเท่านั้น

กรณีของ {ข} พบว่า ไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าให้ครบถ้วนจำนวนหลายรายการ เป็นระยะเวลานาน และเคยกระทำผิดในลักษณะเดียวกันนี้มาก่อน ซึ่ง {ข} ยอมรับว่า รับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากลูกค้าทางแอพพลิเคชั่น Line และบางครั้งรับคำสั่งทางโทรศัพท์มือถือ โดยได้ติดต่อลูกค้าเพื่อยืนยันคำสั่งซื้อขายทางโทรศัพท์บันทึกเทปภายหลัง

การรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน และการไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าให้ครบถ้วนเป็นการไม่ปฏิบัติตามข้อ 23(2) และ (3) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557 ลงวันที่ 3 มิถุนายน พ.ศ. 2557 (ประกาศ ที่ ทลธ. 8/2557) และเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามข้อ 31(1) แห่งประกาศ ที่ ทลธ. 8/2557 ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย {ก} เป็นเวลา 6 เดือน แต่เนื่องจากระยะเวลาการให้ความเห็นชอบ {ก} มีอายุถึงวันที่ 31 ธันวาคม 2557 จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบ {ก} ตามอายุการให้ความเห็นชอบที่เหลือถึงวันที่ 31 ธันวาคม 2557 และกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนในคราวต่อไปจากวันที่ 31 ธันวาคม 2557 จนครบกำหนด 6 เดือน นับตั้งแต่วันที่ 27 ตุลาคม 2557 และสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย {ข} เป็นเวลา 2 เดือน นับตั้งแต่วันที่ 27 ตุลาคม 2557