ก.ล.ต. เปิดเผยกรณีคณะกรรมการเปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบผู้กระทำผิด 3 ราย ได้แก่ 1) {ก} กรณีบอกกล่าวข้อความอันเป็นเท็จ 2) {ข} กรณีใช้ข้อมูลภายในซื้อและชักชวนให้บุคคลอื่นซื้อหุ้นบริษัท {หนึ่ง} จำกัด (มหาชน) และ 3) {ค} ในฐานะผู้สนับสนุนการกระทำผิดของ {ข} ให้ซื้อขายหุ้นผ่านบัญชีหลักทรัพย์ของตน

ก.ล.ต. ได้รับแจ้งจากตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า เมื่อวันที่ 20 มกราคม 2557 {ก} ขณะนั้นเป็นกรรมการผู้จัดการและผู้ถือหุ้นใหญ่ บริษัท {หนึ่ง} จำกัด (มหาชน) ได้เปิดเผยข้อมูลผ่านตลาดหลักทรัพย์ฯ ว่า บริษัท {หนึ่ง} จำกัด (มหาชน) ไม่ได้มีการติดต่อหรือได้รับการติดต่อจากผู้สนใจที่จะซื้อกิจการและไม่ทราบว่ามีการเสนอซื้อกิจการแต่อย่างใด ทั้งที่ในขณะนั้น {ก} ทราบข้อเท็จจริงอยู่แล้วว่ามีกลุ่มผู้ลงทุนใหม่สนใจเข้าซื้อหุ้นบริษัท {หนึ่ง} จำกัด (มหาชน) เนื่องจาก {ก} เป็นผู้ลงนามในความตกลง (MOU) และเป็นผู้ดำเนินการให้ผู้ลงทุนกลุ่มใหม่สามารถเข้าทำ due diligence กิจการและทรัพย์สินของบริษัท {หนึ่ง} จำกัด (มหาชน) ได้แล้ว

การกระทำของ {ก} เป็นการกระทำผิดโดยการบอกกล่าวข้อความอันเป็นเท็จหรือข้อความที่เจตนาให้ผู้อื่นสำคัญผิดในข้อเท็จจริงเกี่ยวกับฐานะการเงิน การดำเนินงานหรือราคาหุ้นของบริษัท {หนึ่ง} จำกัด (มหาชน) อันเป็นความผิดตามมาตรา 238 และมีระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 {ก} ยอมรับการเปรียบเทียบ คณะกรรมการเปรียบเทียบจึงได้เปรียบเทียบปรับเป็นเงิน 500,000 บาท ทั้งนี้ การถูกเปรียบเทียบดังกล่าว ทำให้ {ก} มีลักษณะเข้าข่ายขาดความน่าไว้วางใจที่จะเป็นกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัทจดทะเบียน ซึ่ง ก.ล.ต. จะพิจารณาตามขั้นตอนต่อไป

กรณี {ข} ได้ล่วงรู้ข้อมูลภายในเมื่อวันที่ 10 เมษายน 2557 เกี่ยวกับข้อเสนอการร่วมลงทุน เนื่องจากเป็นเลขานุการบริษัทของบริษัท {หนึ่ง} จำกัด (มหาชน) และรับผิดชอบการจัดประชุมคณะกรรมการบริษัท จึงได้ใช้ข้อมูลที่ล่วงรู้ดังกล่าว ไปซื้อหุ้นบริษัท {หนึ่ง} จำกัด (มหาชน) จำนวน 120,000 หุ้น ในวันที่ 11 เมษายน 2557 ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ {ค} ก่อนที่บริษัท {หนึ่ง} จำกัด (มหาชน) จะเปิดเผยสารสนเทศต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ ต่อมา {ข} ได้กำไรจากการขายหุ้นบริษัท {หนึ่ง} จำกัด (มหาชน) ในเดือนเมษายน 2557 นอกจากนี้ {ข} ยังได้ชักชวนให้ญาติซื้อหุ้นบริษัท {หนึ่ง} จำกัด (มหาชน) โดยอาศัยข้อมูลภายในดังกล่าวที่บริษัท {หนึ่ง} จำกัด (มหาชน) ยังไม่ได้เปิดเผยต่อประชาชนเป็นการทั่วไปด้วย

การกระทำของ {ข} จึงเป็นความผิดตามมาตรา 241 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ในความผิด 2 กรณี และมีระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ โดย {ข} ยอมเปรียบเทียบปรับ คณะกรรมการเปรียบเทียบจึงเปรียบเทียบปรับ {ข} เป็นเงิน 1,000,000 บาท

กรณี {ค} ขณะเกิดเหตุเป็นพนักงานของบริษัทในเครือของผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัท {หนึ่ง} จำกัด (มหาชน) และรู้จักสนิทสนมกับ {ข} ได้ช่วยเหลือ {ข} โดยให้ซื้อหุ้นบริษัท {หนึ่ง} จำกัด (มหาชน) โดยอาศัยข้อมูลภายในผ่านบัญชีของตน

การกระทำของ {ค} เป็นความผิดในฐานะผู้สนับสนุนตามมาตรา 241 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา {ค} ยินยอมเปรียบเทียบปรับ คณะกรรมการเปรียบเทียบจึงเปรียบเทียบปรับเป็นเงิน 333,333.33 บาท