อนป. 29/2569
การกำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับผู้แนะนำรายชื่อลูกค้าของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
เพื่อปรับปรุงหลักเกณฑ์ IBA ให้ชัดเจนและเป็นมาตรฐานเดียวกัน ลดความซ้ำซ้อนและป้องกัน Regulatory Arbitrage พร้อมช่วยให้ ก.ล.ต. มีข้อมูลติดตามความเสี่ยง
แบบสำรวจความคิดเห็น
ท่านเห็นด้วยหรือไม่กับการกำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับผู้แนะนำรายชื่อลูกค้าของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าดังต่อไปนี้
(1) กำหนดนิยาม IBA หมายถึง บุคคลหรือนิติบุคคลที่แนะนำรายชื่อหรือติดต่อชักชวนลูกค้าเพื่อการใช้บริการอันเกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์หรือธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ไม่ว่าจะได้รับค่าตอบแทนหรือไม่ (ตามข้อ 4.1)
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
(2) กำหนดแนวทางการคัดเลือก IBA: ผู้ประกอบธุรกิจต้องตรวจสอบข้อมูล (due diligence) ของบุคคลหรือนิติบุคคลที่จะทำหน้าที่ IBA โดยต้องสามารถปฏิบัติตามที่หลักเกณฑ์กำหนดและมีความน่าเชื่อถือ (ตามข้อ 4.2)
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
(3) การจัดให้มีข้อตกลง: ผู้ประกอบธุรกิจต้องจัดให้มีข้อตกลงเป็นลายลักษณ์อักษรกับ IBA ซึ่งคำนึงถึงการปฏิบัติให้เป็นไปตามที่หลักเกณฑ์กำหนด (ตามข้อ 4.3)
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
(4.1) กำหนดให้ IBA สามารถดำเนินการภายใต้ขอบเขตที่กำหนด (ตามข้อ 4.4(1))
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
(4.2) ผู้ประกอบธุรกิจต้องกำหนดขอบเขตและหน้าที่ของ IBA ไว้อย่างชัดเจน โดย IBA ต้องไม่ปฏิบัติงานซึ่งถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ต้องได้รับใบอนุญาต (negative list) (ตามข้อ 4.4(2))
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
(4.3) ผู้ประกอบธุรกิจต้องควบคุมดูแลและไม่ยินยอมให้ IBA เป็นผู้รับมอบอำนาจในการตัดสินใจซื้อขายหรือกระทำการใด ๆ แทนลูกค้าหรือเพื่อลูกค้า (ตามข้อ 4.4(3))
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
(5) การจ่ายค่าตอบแทน: ผู้ประกอบธุรกิจสามารถจ่ายค่าตอบแทนให้แก่ IBA ทั้งในรูปแบบ up-front fee และ retaining fee ได้ โดยต้องเป็นไปตามเงื่อนไขที่กำหนด (ตามข้อ 4.5)
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
(6) การติดตามและการกำกับดูแล: ผู้ประกอบธุรกิจต้องกำกับดูแลและติดตามการปฏิบัติงานของ IBA (ตามข้อ 4.6)
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
(7) การเปิดเผยข้อมูล: ผู้ประกอบธุรกิจต้องดูแลให้ IBA เปิดเผยให้ผู้ลงทุนทราบว่าบุคคลหรือนิติบุคคลดังกล่าวเป็น IBA ของผู้ประกอบธุรกิจและได้รับค่าตอบแทนจากการเป็น IBA (ตามข้อ 4.7)
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
(8) การมีผลใช้บังคับและบทเฉพาะกาล (ตามข้อ 4.8)
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
2. ประเด็นข้อเสนอแนะหรือข้อสังเกตอื่น ๆ
ติดต่อสอบถามข้อมูลเพิ่มเติม
1. นางสาวสุกฤตา พลอยประจำเมือง โทรศัพท์ 0-2263-6415 อีเมล sukritta@sec.or.th / 2. นายเอกฤทธิ์ ศิริกันทรมาศ โทรศัพท์ 0-2263-6509 อีเมล ekarit@sec.or.th