อกต. 32/2569
การปรับปรุงหลักเกณฑ์ Depository Receipt (DR) หลักเกณฑ์การลงทุนของ ETF ไทยใน Leveraged และ Inverse ETF (L&I ETF) ต่างประเทศ และหลักเกณฑ์การปล่อยกู้ margin loan บน L&I ETF
เพื่อนำมาประกอบปรับปรุงหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องต่อไป
แบบสำรวจความคิดเห็น
ท่านเห็นด้วยหรือไม่กับการปรับปรุงหลักการดังต่อไปนี้
1. การปรับปรุงหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องกับ DR (รายละเอียดตามข้อ 3.1)
(1) การปรับปรุง UL ของ DR ประเภท ETF ต่างประเทศ ต้องไม่รวมถึง L&I ETF ต่างประเทศ และ crypto ETF ต่างประเทศ รายละเอียดตามข้อ 3.1.1(1)
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
(2) ขยาย UL ประเภทหุ้นสามัญของประเทศกลุ่ม GMS ให้เป็นหุ้นสามัญของประเทศกลุ่มอาเซียนที่ไม่ได้อยู่ในรายชื่อ recognized countries ที่มี Market capitalization ไม่น้อยกว่า 75,000 ล้านบาท รายละเอียดตามข้อ 3.1.1(2)
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
(3) ให้ผู้ออก DR ดำเนินการเพิ่มเติม โดยต้องเก็บข้อมูลการมี UL ก่อน Create DR ทุกครั้ง และจัดให้มีกลไกภายในสุ่มตรวจสอบอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง รายละเอียดตามข้อ 3.1.2(1)
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
(4) ให้ผู้ออก DR จัดทำและนำส่งรายงาน Outstanding UL และเอกสารหลักฐานการฝาก UL ไว้กับตัวแทนในการเก็บรักษาหลักทรัพย์ต่างประเทศเพิ่มเติมด้วย รายละเอียดตามข้อ 3.1.2(2)
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
(5) ห้ามผู้ออก DR จำนำ ค้ำประกัน สร้างภาระผูกพัน หรือ หาประโยชน์อื่นจาก UL และผลประโยชน์ที่เกิดจาก UL รายละเอียดตามข้อ 3.1.2(3)
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
(6) การปรับปรุงกระบวนการยื่นคำขออนุญาตออกและ เสนอขาย DR ภายใต้ Shelf approval / Shelf filing รายละเอียดตามข้อ 3.1.3(1)
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
(7) การปรับปรุงการลงนามรับรองความถูกต้องของข้อมูลภายใต้ Shelf approval / Shelf filing รายละเอียดตามข้อ 3.1.3(2)
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
2. การปรับปรุงหลักเกณฑ์การลงทุนของ ETF ไทยใน L&I ETF ต่างประเทศ
การลงทุนของ ETF ไทยใน L&I ETF ต่างประเทศ รายละเอียดตามข้อ 3.2
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
3. การปรับปรุงหลักเกณฑ์การปล่อยกู้ margin loan บน L&I ETF
การปล่อยกู้ margin loan บน L&I ETF รายละเอียดตามข้อ 3.3
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
ติดต่อสอบถามข้อมูลเพิ่มเติม
(สำหรับการปรับปรุงหลักเกณฑ์เพื่อยกระดับการกำกับดูแล DR) 1. นางสาวปุนทริกา พิกุนทอง โทรศัพท์ 0-2033-9927 อีเมล poontarika@sec.or.th | 2. นางสาวภัทรศยา โกมลตรี โทรศัพท์ 0-2033-9968 อีเมล patarasaya@sec.or.th | 3. นางสาวกรกช พินิจพงษ์พันธ์ โทรศัพท์ 0-2263-6070 อีเมล korakot@sec.or.th :
(สำหรับการปรับปรุงหลักเกณฑ์การลงทุนของ ETF ไทยใน L&I ETF ต่างประเทศ) 1. นางสาวธนัญญา กลวัชรสังสิต โทรศัพท์ 0-2033-9781 อีเมล thanunya@sec.or.th | 2. นางสาวภัทรวดี สุวิพล โทรศัพท์ 0-2033-9945 อีเมล pattarav@sec.or.th :
(สำหรับการปรับปรุงหลักเกณฑ์การปล่อย margin loan บน L&I ETF) 1. นางสาวเบญจา คัจฉพันธ์ โทรศัพท์ 0-2033-9509 อีเมล benja@sec.or.th | 2. นางสาวกุลพธู ศรคุปต์ โทรศัพท์ 0-2263-6071 อีเมล kunpatu@sec.or.th