อนร. 48/2569
การกำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการเสนอขายหุ้นและหุ้นกู้แปลงสภาพที่ออกใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัดโดยบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ไลฟ์เอ็กซ์เช้นจ์
เพื่อรับฟังความเห็นเป็นการทั่วไปสำหรับร่างประกาศเกี่ยวกับการกำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการเสนอขายหุ้นและหุ้นกู้แปลงสภาพที่ออกใหม่ในวงจำกัดโดย บจ. ใน LiVEx
แบบสำรวจความคิดเห็น
1. หลักเกณฑ์เกี่ยวกับผู้ลงทุนและมูลค่าการเสนอขายสำหรับการเสนอขาย PP (รายละเอียดตามข้อ 3.1)
ร่างประกาศที่เกี่ยวข้อง
1.1 ร่างประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. /2569 เรื่อง การเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่โดยบริษัทมหาชนจำกัดเพื่อการเป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ไลฟ์เอ็กซ์เช้นจ์ และการเสนอขายหลักทรัพย์ของบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ไลฟ์เอ็กซ์เช้นจ์ (ฉบับที่ ) (เอกสารแนบ 1)
1.2 ร่างประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. /2569 เรื่อง การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัด และการเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพต่อบุคคลที่มีลักษณะเฉพาะ (ฉบับที่ ) และร่างภาคผนวก 2 ท้ายประกาศ เรื่อง หลักเกณฑ์เพิ่มเติมใน การอนุญาต และเงื่อนไขภายหลังการอนุญาตสำหรับการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัด และการเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพต่อบุคคลที่มีลักษณะเฉพาะ (เอกสารแนบ 2)
1.3 ร่างประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. /2569 เรื่อง การอนุญาตให้บริษัทจดทะเบียนเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัด (ฉบับที่ ) (เอกสารแนบ 3)
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
2. หลักเกณฑ์เกี่ยวกับการเสนอขาย PP กรณีหลักทรัพย์ประเภทหุ้น (รายละเอียดตามข้อ 3.2)
ร่างประกาศที่เกี่ยวข้อง
2.1 ร่างประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. /2569 เรื่อง การเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่โดยบริษัทมหาชนจำกัดเพื่อการเป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ไลฟ์เอ็กซ์เช้นจ์ และการเสนอขายหลักทรัพย์ของบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ไลฟ์เอ็กซ์เช้นจ์ (ฉบับที่ ) (เอกสารแนบ 1)
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
3. หน้าที่ของบริษัทจดทะเบียนและการเปิดเผยข้อมูล (รายละเอียดตามข้อ 3.3)
ร่างประกาศที่เกี่ยวข้อง
3.1 ร่างประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. /2569 เรื่อง รายการในหนังสือนัดประชุมผู้ถือหุ้นของบริษัทจดทะเบียนเพื่อขออนุมัติการออกและเสนอขายหลักทรัพย์ (ฉบับที่ ) (เอกสารแนบ 4)
3.2 ร่างประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. /2569 เรื่อง การยกเว้นการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ (ฉบับที่ ) (เอกสารแนบ 5)
3.3 ร่างประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. /2569 เรื่อง การยกเว้นการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ (ฉบับที่ ) (เอกสารแนบ 6.1) และร่างตารางท้ายประกาศ เรื่อง ลักษณะการเสนอขายตราสารหนี้ที่ได้รับการยกเว้นการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล (เอกสารแนบ 6.2)
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
4. การ veto ของผู้ถือหุ้น (รายละเอียดตามข้อ 3.4)
ร่างประกาศที่เกี่ยวข้อง
4.1 ร่างประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สจ. /2569 เรื่อง การคำนวณราคาเสนอขายหลักทรัพย์และการกำหนดราคาตลาดเพื่อการพิจารณาการเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ในราคาต่ำ (ฉบับที่ ) (เอกสารแนบ 7)
4.2 ร่างประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. /2569 เรื่อง การเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ต่อกรรมการหรือพนักงาน (ฉบับที่ ) (เอกสารแนบ 8)
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
5. ข้อเสนอแนะอื่น ๆ (ถ้ามี)
ติดต่อสอบถามข้อมูลเพิ่มเติม
1. นางสาวปรัชญาดา วัจนะรัตน์ โทรศัพท์ 0-2263-6336 / 2. นางสาวปรินทร จงศรีงาม โทรศัพท์ 0-2033-9825 / 3. นางสาวพชรพรรณ ทองคำ โทรศัพท์ 0-2033-9755 อีเมล fundraisingpolicy@sec.or.th