Sign In
แบบรับฟังความคิดเห็น  

อนจ. 53/2569

การปรับปรุงหลักเกณฑ์และแบบรายงานที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจจัดการลงทุน และหลักเกณฑ์เงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจเกี่ยวกับนิยามเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก

เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจรายงานได้ชัดเจนและเป็นมาตรฐาน และเพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจมีทางเลือกในการนำทรัพย์สินมานับเป็นเงินกองทุนได้




แบบสำรวจความคิดเห็น


1. เปลี่ยนช่องทางการจัดส่งแบบรายงาน



เปลี่ยนช่องทางการจัดส่งจากระบบ OFAR เป็นระบบ E-Reporting เพื่อให้สอดคล้องกับระบบงานปัจจุบัน ลดภาระค่าใช้จ่ายจากการใช้ใบรับรองอิเล็กทรอนิกส์ (Digital Signature Certificate) และเพิ่มความสะดวกในการจัดส่งและตรวจสอบข้อมูล

   เห็นด้วย  

   ไม่เห็นด้วย  




ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม




2. แบบรายงานรายละเอียดของหลักทรัพย์และทรัพย์สินที่แต่ละกองทุนไปลงทุน (master file)



เพิ่มรูปแบบรายงาน Digital Asset Feature (DAF) เพื่อรองรับการรายงานสินทรัพย์ดิจิทัล โดยให้รายงานข้อมูลสำคัญ เช่น ชื่อสินทรัพย์ ประเภทของสินทรัพย์ดิจิทัล ผู้ออกสินทรัพย์ ประเทศของผู้ออก วัตถุประสงค์ของการระดมทุน ผู้รับฝากสินทรัพย์ดิจิทัล และตลาดหรือ platform ที่ใช้ในการ mark to market เป็นต้น

   เห็นด้วย  

   ไม่เห็นด้วย  




ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม




3. แบบรายงานสถานะและการลงทุนของแต่ละกองทุน (MF01 / PVD01 / MF02) และแบบรายงานสถานะและการลงทุนของทุกกองทุนส่วนบุคคล (PF1000)



ปรับปรุงรหัสประเภทสินทรัพย์/หนี้สิน เพื่อรองรับสินทรัพย์ใหม่ โดยเพิ่มรหัสประเภทสินทรัพย์ใหม่ ได้แก่ สินทรัพย์ดิจิทัล กิจการเงินร่วมทุน และสลาก ธอส. และเพื่อแยกข้อมูลให้สะท้อนลักษณะของสินทรัพย์และความเสี่ยงได้ชัดเจนขึ้น โดยแยกรหัสประเภทสินทรัพย์ ได้แก่ แยกพันธบัตรภาครัฐออกจากพันธบัตรอื่น แยกหน่วยลงทุนที่ลงทุนในโครงสร้างพื้นฐาน โลหะมีค่า พลังงาน และ สินค้าเกษตร ออกจากหน่วยลงทุนอื่น

   เห็นด้วย  

   ไม่เห็นด้วย  




ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม




4. แบบรายงานช่องทางการขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมทั้งหมด (DC)



4.1 ปรับให้รายงานข้อมูลครอบคลุม MF ทุกประเภท รวมถึง non-retail fund

   เห็นด้วย  

   ไม่เห็นด้วย  




4.2 เพิ่มการรายงาน ISIN Code ของ class เพื่อให้สามารถจำแนกข้อมูลในระดับชนิดหน่วยลงทุนได้ชัดเจน

   เห็นด้วย  

   ไม่เห็นด้วย  




4.3 เพิ่มการรายงานสกุลเงินของ class เพื่อรองรับกรณีกองทุนหรือ class มีสกุลเงินอื่นนอกเหนือจากเงินบาท

   เห็นด้วย  

   ไม่เห็นด้วย  




4.4 ปรับการรายงานมูลค่าขายหน่วยลงทุนให้เป็นมูลค่าตามสกุลเงินของ class นั้น

   เห็นด้วย  

   ไม่เห็นด้วย  




4.5 ปรับรูปแบบการแปลงข้อมูล (encoding) ของไฟล์ที่ส่งเข้าระบบเป็น UTF-8 เท่านั้น เพื่อรองรับการรายงานภาษาไทย

   เห็นด้วย  

   ไม่เห็นด้วย  




ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม




5. แบบรายงานการขายและรับซื้อคืนหน่วยรายวันของแต่ละกองทุนรวม (A-2)



5.1 เพิ่มการรายงาน ISIN Code ของ class เพื่อให้สามารถจำแนกข้อมูลในระดับชนิดหน่วยลงทุนได้ชัดเจน

   เห็นด้วย  

   ไม่เห็นด้วย  




5.2 เพิ่มการรายงานสกุลเงินของ class และปรับให้รายงานมูลค่าขายและ switch-in มูลค่ารับซื้อคืนและ switch-out และมูลค่า NAV เป็นราย class และตามสกุลเงินของ class นั้น

   เห็นด้วย  

   ไม่เห็นด้วย  




5.3 เพิ่มการรายงานวันที่ของข้อมูลกองทุน เพื่อรองรับกรณีกองทุนรวมที่ไม่ได้คำนวณ NAV ทุกวันทำการ

   เห็นด้วย  

   ไม่เห็นด้วย  




5.4 ยกเลิกการรายงานสัดส่วนสินทรัพย์สภาพคล่อง Tier I & II และปรับเป็นการรายงานองค์ประกอบสินทรัพย์สภาพคล่องที่สำคัญ เช่น เงินฝาก ออมทรัพย์และเงินฝากกระแสรายวัน พันธบัตรอายุคงเหลือไม่เกิน 1 ปี พันธบัตรอายุคงเหลือมากกว่า 1 ปี และหุ้นกู้ เป็นต้น

   เห็นด้วย  

   ไม่เห็นด้วย  




5.5 ยกเลิกการรายงานมูลค่าการลงทุนใน EQ และสาเหตุที่ผู้ถือหน่วยไถ่ถอน

   เห็นด้วย  

   ไม่เห็นด้วย  




ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม




6. ปรับปรุงหลักเกณฑ์ให้รองรับการใช้ ISIN Code ของกองทุนหรือชนิดหน่วยลงทุน



แก้ไขประกาศ ที่ สน. 46/2564 และประกาศ ที่ สธ. 39/2565 ให้รองรับการใช้ ISIN Code เป็นรหัสอ้างอิงหลักในการรายงานข้อมูลกองทุนหรือชนิดหน่วยลงทุน โดยกรณีกองทุนรวมไม่มีการแบ่งชนิดหน่วยลงทุน ให้ใช้ ISIN Code ของกองทุนรวมนั้น

   เห็นด้วย  

   ไม่เห็นด้วย  




ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม




7. ปรับปรุงหลักเกณฑ์เงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจเกี่ยวกับนิยามเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก



เพิ่มสลาก ธอส. เป็นทรัพย์สินภายใต้นิยาม “เงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก” ของเกณฑ์เงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจ

   เห็นด้วย  

   ไม่เห็นด้วย  




ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม






ข้อมูลทั่วไป

อาชีพ/สถานะ :














ติดต่อสอบถามข้อมูลเพิ่มเติม

1. นายทันตทัต พิทักษ์ศักดิ์พงศ์ โทรศัพท์ 0-2263-6517 อีเมล tantatat@sec.or.th / 2. นางสาวนพรัตน์ ประมวลวัลลิกุล โทรศัพท์ 0-2263-6294 อีเมล nopharat.p@sec.or.th