อนป. 64/2569
ร่างประกาศเกี่ยวกับผู้แนะนำรายชื่อลูกค้าของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
เพื่อกำหนดมาตรฐานการปฏิบัติหน้าที่ของ IBA ให้ชัดเจน เท่าเทียม ลด regulatory arbitrage และสนับสนุนการกำกับดูแลความเสี่ยง
แบบสำรวจความคิดเห็น
1. ร่างประกาศเกี่ยวกับการกำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับผู้แนะนำรายชื่อลูกค้า ตามข้อ 3
(1) นิยาม IBA หมายความว่า บุคคลที่ไม่ใช่ผู้แนะนำการลงทุนของผู้ประกอบธุรกิจ ที่ทำหน้าที่แนะนำรายชื่อหรือติดต่อชักชวนลูกค้าเพื่อการใช้บริการอันเกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์หรือธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ทั้งนี้ ไม่ว่าจะได้รับค่าตอบแทนหรือไม่ (ตามข้อ 3.1)
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
(2) การจัดให้มีแนวทางในการคัดเลือกและข้อตกลงร่วมกับ IBA โดยผู้ประกอบธุรกิจต้องดำเนินการตามที่หลักเกณฑ์กำหนด (ตามข้อ 3.2)
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
(3) ขอบเขตและหน้าที่ของ IBA: ผู้ประกอบธุรกิจต้องกำหนดขอบเขตและหน้าที่ของ IBA โดยให้ดำเนินการภายใต้ขอบเขตตามที่หลักเกณฑ์กำหนด (ตามข้อ 3.3)
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
(4) การจ่ายค่าตอบแทน: ผู้ประกอบธุรกิจอาจจ่ายค่าตอบแทนไม่ว่าทางตรงหรือทางอ้อมหรือผลประโยชน์อื่นใดแก่ IBA ตามที่หลักเกณฑ์กำหนด (ตามข้อ 3.4)
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
(5) การติดตามและกำกับดูแล: ผู้ประกอบธุรกิจต้องกำกับดูแลและติดตามการปฏิบัติงานของ IBA โดยดำเนินการอย่างน้อยตามที่หลักเกณฑ์กำหนด (ตามข้อ 3.5)
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
(6) การเปิดเผยข้อมูล: ผู้ประกอบธุรกิจต้องดูแลให้ IBA เปิดเผยต่อผู้ลงทุนว่าเป็น IBA ของผู้ประกอบธุรกิจ และเปิดเผยว่าได้รับค่าตอบแทนจากผู้ประกอบธุรกิจหรือไม่ (ตามข้อ 3.6)
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
(7) การปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ของสมาคม: ผู้ประกอบธุรกิจต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการจัดให้มี IBA ของผู้ประกอบธุรกิจที่กำหนดโดยสมาคมโดยได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ก.ล.ต. (ตามข้อ 3.7)
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
(8) การมีผลใช้บังคับและบทเฉพาะกาล (ตามข้อ 3.8)
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
2. ช่วงเวลาที่คาดว่าหลักเกณฑ์จะมีผลใช้บังคับ
คาดว่าหลักเกณฑ์จะมีผลใช้บังคับภายในไตรมาส 4/2569 (ตามข้อ 4)
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
3. ประเด็นข้อเสนอแนะหรือข้อสังเกตอื่น ๆ
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
ติดต่อสอบถามข้อมูลเพิ่มเติม
1.นางสาวสุกฤตา พลอยประจำเมือง โทรศัพท์ 0-2263-6415 อีเมล sukritta@sec.or.th / 2.นายเอกฤทธิ์ ศิริกันทรมาศ โทรศัพท์ 0-2263-6509 อีเมล ekarit@sec.or.th