อนจ. 31/2563
การปรับปรุงแนวทางการเปิดเผยข้อมูลในโครงการจัดการกองทุนรวม
การรับฟังความคิดเห็นเกี่ยวกับการปรับปรุงแนวทางการเปิดเผยข้อมูลในโครงการจัดการกองทุนรวม เพื่อลดภาระและต้นทุนของภาคเอกชนตามแนวทาง Regulatory Guillotine
แบบสำรวจความคิดเห็น
1. ข้อมูลที่กำหนดให้บริษัทจัดการระบุในโครงการ
1.1 ชื่อ ประเภท อายุ ลักษณะโครงการ
1.2 วัตถุประสงค์ของโครงการ
1.3 การแบ่งชนิดของหน่วยลงทุน
1.6 การรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (ความถี่)
1.7 เงินทุนโครงการ เปลี่ยนวิธีการเปิดเผยเป็น “เงินทุนโครงการเริ่มต้น”
1.8 ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากกองทุน /ผู้ถือหน่วยลงทุน
1.9 การคำนวณ NAV เปลี่ยนวิธีการเปิดเผย เช่น การอ้างอิง การคำนวณ NAV แยกตามรายชนิดของหน่วยลงทุนตามที่เปิดเผยบนเว็บไซด์ของ บลจ. แทนการระบุในโครงการ
1.10 เงื่อนไข ข้อจำกัด หรือสิทธิในการระงับ การโอน หรือการรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (ถ้ามี)
1.11 เงื่อนไข ข้อจำกัด การไม่ขายไม่รับซื้อคืน ไม่สับเปลี่ยนหน่วยลงทุนตามสั่ง
1.12 รอบระยะเวลาบัญชีของกองทุน
1.13 ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
2. ข้อมูลที่ปรับออกจากโครงการ
ข้อมูลที่ซ้ำซ้อนกับเอกสารอื่น ๆ
2.1 ดัชนีชี้วัดเพื่อเปรียบเทียบผลการดำเนินงาน (เป็นไปตามประกาศสมาคม)
2.2 ช่องทาง/วิธีการ การเสนอขาย รับซื้อคืน สับเปลี่ยนหน่วยลงทุน เช่น การเพิ่มเติม เปลี่ยนแปลง selling agent เป็นต้น
2.3 การหยุดขายหน่วยลงทุน (ซ้ำซ้อนกับเอกสารอื่นและเป็นไปตามเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องกำหนด)
2.4 การชำระค่ารับซื้อคืน สับเปลี่ยนหน่วยลงทุนด้วยหลักทรัพย์ หรือทรัพย์สินอื่นแทนเงิน (ส่วนที่เกี่ยวกับผู้ถือหน่วยลงทุนอยู่ในหัวข้อ 1.10 และส่วนที่เกี่ยวกับการชำระทรัพย์สินอื่นให้แก่กองทุนอยู่ในข้อผูกพัน)
2.5 ชื่อผู้เกี่ยวข้อง (ผู้ดูแลผลประโยชน์/ผู้ประกัน /ผู้สนับสนุนการขายและรับซื้อคืน /ผู้สอบบัญชี) (ระบุในข้อผูกพันและหนังสือชี้ชวนแล้ว)
ข้อมูลเกี่ยวกับกฎเกณฑ์ของสำนักงานและกฎเกณฑ์อื่น
2.7 ประเภทหลักทรัพย์และอัตราส่วนการลงทุนการดำเนินการเมื่อการลงทุนไม่เป็นไปตามเกณฑ์
2.8 การขอมติของผู้ถือหน่วยลงทุน และวิธีการแก้ไขโครงการ
2.9 การดำเนินการกรณี บลจ. ดำรงเงินกองทุนไม่ได้
2.10 หลักเกณฑ์และวิธีการดำเนินการในกรณีที่มูลค่าหน่วยลงทุนไม่ถูกต้อง
2.12 ข้อมูลเกี่ยวกับกฎเกณฑ์อื่น เช่น FATCA
2.13 ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
ติดต่อสอบถามข้อมูลเพิ่มเติม
นางสาวเพียงนภา สุนทร-วิจารณ์ โทรศัพท์ 0-2263-6116 / นางสาวสิรีฒร ศิวิลัย โทรศัพท์ 0-2263-6246 หรือ e-mail: pheangna@sec.or.th หรือ sireetho@sec.or.th