อจท-2. 2/2565
การปรับปรุงหลักเกณฑ์การเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัด (Private Placement) ของบริษัทจดทะเบียน
ก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็นหลักการเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์การเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัด (Private Placement) ของบริษัทจดทะเบียน
แบบสำรวจความคิดเห็น
1. ปรับปรุงกระบวนการอนุญาตโดยใช้หลักการอนุญาตเป็นการทั่วไปในทุกกรณีและยกเลิก การนำส่งเอกสารหรือการรายงานที่มีความซ้ำซ้อน
1.1 ปรับปรุงให้ใช้หลักการอนุญาตเป็นการทั่วไปสำหรับการเสนอขายหุ้น PP ในทุกกรณี
1.2 ยกเลิกการนำส่งเอกสารให้สำนักงานก่อนการเสนอขายหุ้น PP
1.3 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการเสนอขายผ่านระบบสารสนเทศของตลาดหลักทรัพย์เฉพาะ กรณีที่มติที่ประชุมผู้ถือหุ้นยังมิได้กำหนดราคาเสนอขายหุ้น PP ที่ชัดเจน
2. การกำหนดให้มีรายงานความเห็นของที่ปรึกษาทางการเงินอิสระ (“IFA”) เพื่อให้ความเห็น ต่อผู้ถือหุ้นในกรณีรายการมีนัยสำคัญ
2.1 การกำหนดให้มีรายงานความเห็นของ IFA ในกรณีรายการมีนัยสำคัญ
2.2 นิยามของกรณีที่เข้าข่ายมีนัยสำคัญ
2.2.1 การเสนอขายหุ้น PP ราคาต่ำกว่าราคาตลาด
2.2.2 การเสนอขายหุ้น PP ทำให้เกิดผลกระทบต่อส่วนแบ่งกำไรหรือสิทธิออกเสียงของ ผู้ถือหุ้น (EPS/control dilution) คิดเป็นสัดส่วนตั้งแต่ร้อยละ 25 ขึ้นไป
2.2.3 การเสนอขายหุ้น PP ที่อาจมีผลให้ผู้ที่ได้รับจัดสรรกลายเป็นผู้มีสิทธิออกเสียงสูงสุดในบริษัทจดทะเบียน
3. การกำหนดให้สามารถนำหุ้นที่เหลือจากการจัดสรร RO หรือ PPO มาเสนอขาย PP ได้ ภายหลังจากให้สิทธิผู้ถือหุ้นเดิมใช้สิทธิเกินสัดส่วนของตนเองแล้ว โดยให้เสนอขาย PP ในราคาไม่ต่ำกว่าราคาตลาดในช่วงเสนอขาย
4. การปรับปรุงนิยามราคาตลาดให้สอดคล้องกันทั้งหมด
ติดต่อสอบถามข้อมูลเพิ่มเติม
1. นายศรัณย์ เกียรติเมธา โทรศัพท์ 0-2263-6514 2. นางสาววรวรรณ อภินันท์กูล โทรศัพท์ 0-2033-9604 หรือ e-mail: corporat@sec.or.th