สังกัด      ฝ่ายกำกับธุรกิจจัดการลงทุน (สายงานตรวจสอบ) + (สายใบอนุญาต)
ตำแหน่ง  เจ้าหน้าที่บริหาร - เจ้าหน้าที่บริหารอาวุโส
จำนวน     2 อัตรา

รายละเอียดงาน

1. กำกับดูแลผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการลงทุน ซึ่งรวมถึงการจัดการกองทุนรวมกองทุนส่วนบุคคล กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ และธุรกิจอื่นที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจจัดการลงทุน โดยรวมถึง
   (1.1) การให้ใบอนุญาต/ให้ความเห็นชอบ/พิจารณาการเริ่มประกอบธุรกิจ
   (1.2) อนุญาต ผ่อนผัน ให้ความเห็นชอบผู้ถือหุ้นรายใหญ่ และบุคลากรที่ปฏิบัติงาน ได้แก่ กรรมการ ผู้บริหารและผู้จัดการกองทุน รวมทั้งติดตาม ตรวจสอบ (รวมถึง on site risk inspection) และพิจารณาเรื่องร้องเรียนการกระทำความผิดที่เกี่ยวกับผู้ประกอบธุรกิจ และบุคลากรในธุรกิจดังกล่าว รวมถึงผู้แนะนำการลงทุนที่อยู่ภายใต้สังกัดบริษัทหลักทรัพย์จัดการลงทุน
2. กำกับดูแลผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท 1) นายหน้า และจัดจำหน่ายตราสารหนี้ 2) นายหน้า ค้าและจัดจำหน่ายหน่วยลงทุน และ 3) ทรัสตีกองทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ และกองทรัสต์เพื่อการลงทุนในโครงสร้างพื้นฐาน โดยรวมถึงการปฏิบัติงานในลักษณะตามข้อ 1 (1.1) และ (1.2) ข้างต้น
3. ติดตามและพิจารณาดำเนินการเบื้องต้นเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์เฉพาะธุรกิจจัดการลงทุนโดยไม่ได้รับอนุญาต (unlicensed business)
4. ปฏิบัติงาน และ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้อง ตามที่ได้รับมอบหมาย

หน้าที่ความรับผิดชอบ    

1. รับผิดชอบงานด้านกำกับดูแล ติดตาม ตรวจสอบการปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจจัดการลงทุน และธุรกิจที่เกี่ยวเนื่อง ทั้ง on site inspection และ off site monitoring รวมถึงการปฏิบัติงาน adhoc ต่าง ๆ โดยร่วมวางแผนการตรวจสอบ กำหนดประเด็นและแนวทางการตรวจสอบได้สอดคล้องกับความเสี่ยงในการประกอบธุรกิจ พร้อมทั้งสรุปประเด็นการตรวจสอบและข้อเสนอแนะต่อสำนักงานพิจารณา
2. ร่วมพัฒนาและนำเทคโนโลยีมาช่วยในการกำกับดูแล ตรวจสอบ การปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อช่วยให้สามารถติดตามและกำกับดูแลผู้ประกอบธุรกิจได้ในเชิงรุก และชี้จุดความเสี่ยงได้อย่างรวดเร็วทันต่อเหตุการณ์
3. ร่วมกลั่นกรองคุณสมบัติ และความพร้อมด้านระบบงานในการให้ความเห็นชอบใบอนุญาตการประกอบธุรกิจจัดการลงทุนและธุรกิจอื่นตามที่ได้รับมอบหมาย รวมถึงการเข้าสอบทานความพร้อมของระบบงานก่อน activate license รวมทั้งกลั่นกรองการพิจารณาให้ความเห็นชอบผู้ถือหุ้นรายใหญ่ และบุคลากรที่ปฏิบัติงาน ได้แก่ กรรมการ ผู้บริหาร และผู้จัดการกองทุน
4. ดูแลการพิจารณาเรื่องร้องเรียน การกระทำผิดของผู้ประกอบธุรกิจ หรือ บุคลากรที่เกี่ยวข้อง
5. ติดตามพัฒนาการกำกับดูแลของ regulator ต่างประเทศ รวมถึงพัฒนาการด้านธุรกิจจัดการลงทุน LBDU การบริหารความเสี่ยง และการนำเทคโนโลยีเข้ามาใช้ในธุรกิจจัดการลงทุน และให้ความเห็น หรือข้อเสนอแนะเกี่ยวกับมาตรการป้องกัน และรับมือกับความเสี่ยงดังกล่าว
6. งานอื่น ๆ ที่ได้รับมอบหมาย
   

คุณสมบัติ

• สำเร็จการศึกษาระดับปริญญาตรีขึ้นไป สาขาเศรษฐศาสตร์ บัญชี การเงิน บริหารธุรกิจ กฎหมาย วิศวกรรมคอมพิวเตอร์ หรือเทคโนโลยีสารสนเทศ

คุณสมบัติเพิ่มเติมที่จะได้รับการพิจารณาเป็นกรณีพิเศษ

• มีประสบการณ์เกี่ยวกับการตรวจสอบด้านธุรกิจหลักทรัพย์ ธุรกิจจัดการลงทุน หรือสถาบันการเงิน การขายและการให้คำแนะนำหลักทรัพย์ และมีความเข้าใจในระบบงานที่สำคัญของผู้ประกอบธุรกิจ เช่น การจัดการลงทุน การบริหารความเสี่ยง การคำนวณ NAV และงานนายทะเบียนหน่วยลงทุน เป็นต้น