Sign In
กฎเกณฑ์

​​​​​​​​​​​​​​​​มาตรฐานการขอใบอนุญาต


Image 1.png

 

  • ​​การเตรียมความพร้อมในการขอรับใบอนุญาต​​

    • ครั้งที่ 1 : บริษัทนำเสนอ Business Model ในรูปแบบ presentation ในหัวข้อดังนี้

      1. ​​นโยบายในการประกอบธุรกิจ / เป้าหมาย / แผนงานในการประกอบธุรกิจ / กลุ่มลูกค้าเป้าหมาย

      2. จุดเด่นของบริษัท

      3. เป้าหมายทางธุรกิจ 3 – 5 ปี

      4. โครงสร้างองค์กรและความพร้อมด้านบุคลากร

      5. ขั้นตอนการให้บริการลูกค้า​​

    • ครั้งที่ 2 : บริษัทนำเสนอร่างระบบงาน ในรูปแบบ presentation ในหัวข้อดังนี้

      1. โครงสร้างผู้ถือหุ้นจนถึง ultimate shareholder​

      2. โครงสร้างผู้บริหาร (ซึ่งบริษัทได้ตรวจสอบคุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามรายบุคคลมาเรียบร้อยแล้ว)

      3. ระบบงานในการประกอบธุรกิจโดยสังเขป​

      4. ช่วงเวลาที่คาดว่าจะเริ่มประกอบธุรกิจ​

    • ครั้งที่ 4: บริษัทส่งร่างระบบงาน (ฉบับแก้ไข) จนกว่าเสร็จสมบูรณ์​

​​​​​​
  • การขอรับใบอนุญาต​

หลังจากที่บริษัทผ่านขั้นตอนการเตรียมความพร้อมในการขอรับใบอนุญาตแล้ว  ให้บริษัทยื่นร่างคำขอรับใบอนุญาต

โดยมีขั้นตอน ต่อไปนี้

1.ยื่นร่างคำขอรับใบอนุญาต 

​(1) ​บริษัทยื่นร่างคำขอใบอนุญาตพร้อมเอกสารหลักฐาน ทาง email ของเจ้าหน้าที่ประสานงาน เพื่อตรวจสอบเบื้องต้น ดาวน์โหลดแบบฟอร์มและเอกสารหลักฐานที่เกี่ยวข้อง​

(2) ถ้าเอกสารตาม (1) ครบถ้วนและถูกต้อง ให้บริษัทยื่นเอกสารดังกล่าว ณ ที่ทำการของสำนักงาน พร้อมชำระเงินค่าธรรมเนียมการขอรับใบอนุญาต จำนวน 30,000 บาท (ไม่รวม 

2. เปลี่ยนคำนำหน้าชื่อและวัตถุประสงค์ในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ กรณีบริษัท (ไม่ใช่บริษัทหลักทรัพย์/ ธนาคารพาณิย์ / ประกันชีวิต / สถาบันการเงินอื่นที่ประกอบธุรกิจในปัจจุบัน) ให้ดำเนินการเปลี่ยนคำนำหน้าชื่อเป็น “บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน” (บลน.) และเพิ่มวัตถุประสงค์ในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ที่กรมพัฒนาธุรกิจการค้า กระทรวงพาณิชย์ ภายใน​ 30 วัน นับต้ั้งแต่วันที่ในหนังสือสำนักงาน

3. ยื่นคำขอรับใบอนุญาต (ในนามบริษัทหลักทรัพย์) เอกสารการเปลี่ยนชื่อและวัตถุประสงค์ต่อสำนักงาน พร้อมชำระค่าธรรมเนียมการยื่นคำขอรับใบอนุญาต จำนวน 30,000 บาท (ไม่รวม vat)  (เริ่มนับวันตามคู่มือประชาชน)

4. สำนักงานพิจารณาคำขอรับใบอนุญาต คุณสมบัติ และความครบถ้วนถูกต้อง นำเสนอคณะกรรมการ ก.ล.ต. เพื่อเสนอต่อกระทรวงการคลังพิจารณาออกใบอนุญาตแบบ ง ให้แก่บริษัท (ภายใน 150 วัน นับแต่วันที่บริษัทยื่นคำขอรับใบอนุญาตตาม 3.)

5. การรับใบอนุญาต บริษัทมารับใบอนุญาตฯ พร้อมชำระค่าธรรมเนียมใบอนุญาต จำนวน 30,000 บาท (ไม่รวม vat) เมื่อได้รับหนังสือแจ้งจากสำนักงาน


  • ขั้นตอนการขอเร่ิมประกอบธุรกิจ

​​​​​1. บริษัทนำเสนอความพร้อมระบบงานที่จะใช้ในการประกอบธุรกิจ ในรูปแบบ presentation

โดยบริษัททำนัดหมายกับเจ้าหน้าที่ประสานงานเพื่อนำเสนอระบบงาน และส่ง presentation ล่วงหน้าอย่างน้อย 3 วันทำการ ​

2. บริษัทยื่นหนังสือขอเริ่มประกอบธุรกิจพร้อมเอกสารแสดงความพร้อมระบบงานและบุคลากรของบริษัท ณ ที่ทำการของสำนักงาน เพื่อทำการนัดหมายสำนักงานเข้าไปตรวจสอบความพร้อมของระบบงานและบุคลากรของบริษัท

ทั้งนี้ บริษัทต้องเริ่มประกอบธุรกิจภายใน 180 วัน นับแต่วันที่ได้รับใบอนุญาต 


    • คุณสมบัติของผู้รับใบอนุญาต ​

    • ​ระบบงาน 

        1. ​​ภาคผนวก 1 แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบายและมาตรการที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ (แนบท้าย นป. 2/2562)

        2. ภาคผนวก 2 แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบายและระบบงานในการดูแลการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (แนบท้าย นป. 2/2562)

    • ​การมอบหมายให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการในงานที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจ (Outsource)

    • รูปแบบการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์กรณีร่วมกันให้บริการ (Partnership)

    • การให้บริการแก่ลูกค้าในการลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นสกุลเงินตราต่างประเทศ​

    • บุคลากร

    • ​​​​​​​​​​กรรมการ ผู้จัดการ บุคคลผู้มีอำนาจจัดการ (ผู้บริหาร) และ head of compliance (มีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะต้องห้าม)





ติดต่อสอบถามข้อมูลเพิ่มเติม

ฝ่ายกำกับการขายผลิตภัณฑ์การลงทุน

โทรศัพท์ 0-2033-9687