แบบฟอร์มที่เกี่ยวข้อง
ระบบงานของผู้ขอรับใบอนุญาตการจัดการกองทุนรวม/กองทุนส่วนบุคคล
ระบบงานของผู้ขอเริ่มประกอบธุรกิจเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ระบบงานของผู้ขอรับใบอนุญาตเฉพาะการจัดการกองทุนส่วนบุคคล
หนังสือแสดงความจำนงเข้าร่วมกลุ่มความร่วมมือด้านการยกระดับความพร้อมรับมือภัยคุกคามไซเบอร์ในภาคธุรกิจตลาดทุน (แบบ TCM-1)
หนังสือแต่งตั้งตัวแทนสมาชิกกลุ่มความร่วมมือด้านการยกระดับความพร้อมรับมือภัยคุกคามไซเบอร์ในภาคธุรกิจตลาดทุน (แบบ TCM-2)
แบบรายงานผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
รายวัน
แบบรายงานสถานะ บล. รายวัน ฉบับย่อ (แบบรายงานสถานะ บล.) (หนังสือเวียนที่ กลต.ธ. (ว) 30/2559)
ภายในวันทำการถัดไป
รายเดือน
แบบรายงานฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน (บ.ล. 2) (คำอธิบาย) และ (บ.ล. 2/1) (คำอธิบาย) (ประกาศ สธ. 29/2567) (ตารางแนบท้าย สธ. 29/2567)
ภายใน 10 วันทำการของเดือนถัดไป
รายงานการทำธุรกรรม (บ.ล. 9) (คำอธิบาย)(ประกาศ สธ. 29/2567) (ตารางแนบท้าย สธ. 29/2567)
รายงานเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (บ.ล. 4/1)
- คำอธิบายแบบ บล.4-1 ส่วนที่ 1
- คำอธิบายแบบ บล.4-1 ส่วนที่ 2
(ประกาศ สธ. 64/2563)
ภายใน 5 วันทำการของเดือนถัดไป
รายไตรมาส
สรุปจำนวนข้อร้องเรียน (ประกาศ สธ. 26/2562)
ภายในวันที่ 15 นับแต่วันสิ้นไตรมาส
ราย 6 เดือน
งบการเงินรอบ 6 เดือน (บ.ล. 1) (หมายเหตุประกอบงบการเงิน) (คำอธิบาย) (ประกาศ สธ/ข/น. 53/2553)
ภายใน 3 เดือนนับแต่วันสิ้นงวดบัญชี
รายงานรายปี
งบการเงินงวดประจำปีบัญชี (บ.ล. 1) (หมายเหตุประกอบงบการเงิน) (คำอธิบาย) (ตัวอย่างการเปิดเผยTFRS9) (ประกาศ สธ/ข/น. 53/2553)
ภายใน 21 วันนับแต่วันที่ที่ได้รับอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้น แต่ต้องไม่เกิน 4 เดือนนับแต่วันสิ้นปีบัญชี แล้วแต่เวลาใดจะถึงก่อน
รายงานการดูแลการปฏิบัติงานประจำปี (ประกาศ ทธ. 39/2555)
ภายใน 2 เดือนนับตั้งแต่วันสี้นปีปฏิทิน
แบบประเมินตนเองด้านระบบงานสำหรับการลงทุนเพื่อบริษัทหลักทรัพย์ (แบบประเมิน SAQ) (ประกาศ กลต.กธ.(ว) 46/2556
ภายในวันที่ 31 มกราคมของทุกปี หรือ เมื่อมีการเปลี่ยนแปลงของข้อมูลอย่างมีนัยสำคัญ
รายงานอื่น
แบบรายงานหนี้สินที่เกี่ยวข้องกับเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (บ.ล. 4/2) (ประกาศ สธ. 64/2563)
ภายในวันทำการถัดไป นับแต่วันที่นับรายการหนี้สินด้อยสิทธิ และ/หรือ หนี้สินพิเศษในการคำนวณ NC
แบบรายงานข้อมูลเพื่อประกอบการติดตามความเสี่ยงเมื่อเกิดเหตุการณ์ที่มีนัยสำคัญตามที่กำหนด (แบบรายงาน) (ประกาศ กลต.กธ.(ว) 25/2557)
ภายใน 9.00 น. ของวันทำการถัดไปจากวันที่เกิดเหตุการณ์
แบบรายงานการชำระค่าธรรมเนียม (ประกาศ กม. 24/2562) (หนังสือซักซ้อม นธ.(ว) 1/2562)(หนังสือซักซ้อม นธ.(ว) 1/2563)
ภายในวันที่ 31 มกราคมของปีถัดไป
แบบขอมีสำนักงานสาขา หรือยกระดับสำนักงานสาขาเฉพาะออนไลน์ให้เป็นสำนักงานสาขาเต็มรูปแบบ (แบบ 92-2/18-2) (ประกาศ ทธ. 31/2556)
อย่างน้อย 5 วันทำการก่อนวันเริ่มเปิดดำเนินการสาขาใหม่ และกรณีสาขาต่างประเทศ สำนักงานจะแจ้งผลการพิจารณาภายใน 30 วัน
แบบขอมีการจัดตั้งสำนักงานผู้แทนในต่างประเทศ (แบบ 92-2/18-3) (ประกาศ ทธ. 31/2556)
อย่างน้อย 5 วันทำการก่อนวันเริ่มเปิดดำเนินการสำนักงานผู้แทนในต่างประเทศ
แบบแจ้งการย้ายที่ตั้งสำนักงานใหญ่ สำนักงานสาขา หรือสาขาออนไลน์ (แบบ 98(9)-1)(ประกาศ อธ. 12/2543)
ก่อนวันเริ่มย้ายที่ทำการ
แบบคำขอเอกสารรับรองการลดทุนของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ประกาศ ทธ.19/2567) doc | pdf
ภายใน 15 วันนับแต่วันที่ที่ประชุมผู้ถือหุ้นลงมติ
แบบรายงานผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์จัดการกองทุน
รายวัน
MF
รายงานการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุนของแต่ละกองทุนรวมเปิดเป็นรายวัน (แบบรายงาน A-2) (สน. 9/2564) (นจ.(ว) 12/2563)
ภายในวันทำการถัดไป
รายเดือน
แบบรายงานการดำรงเงินกองทุน (แบบราย บลจ.-01) (กธ. 3/2561) (แนบท้ายประกาศ กธ. 4/2563) (สธ. 12/2561) (บลจ.01- ฉบับปรับปรุง 1/2562) (กลต.นจ.(ว) 22/2562)
ภายใน 5 วันทำการ นับแต่วันทำการสุดท้ายของแต่ละเดือน
MF PVD PF
รายงานรายละเอียดของหลักทรัพย์และทรัพย์สินที่แต่ละกองทุนไปลงทุน (Feature) (สน. 9/2564) (นจ.(ว) 12/2563)
ภายในวันที 20 ของเดือนถัดไป
รายงานสถานะและการลงทุนของกองทุนรวม (MF01)
PF
รายงานข้อมูลการลงทุนของกองทุนส่วนบุคคล (PF1000) (สน. 10/2564) (นจ.(ว) 12/2563)
PVD
สถานะลงทุนของแต่ละกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ (PVD01) (สน. 11/2564) (นจ.(ว) 12/2563)
ข้อมูลรายได้ ค่าใช้จ่าย และการเปลี่ยนแปลงส่วนของสมาชิกและนายจ้าง (แบบรายงาน PVD2000) (สน. 11/2564) (นจ.(ว) 12/2563)
รายงานมูลค่าทรัพย์สินสุทธิในส่วนที่โอนย้ายจากกองทุนสำรองเลี้ยงชีพไปยังกองทุนรวมเพื่อการเลี้ยงชีพ (RMF-PVD) (กน.(ว) 1/2558)
รายงานการซื้อ/ขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมเปิดภายใต้การจัดการของตนเองเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม (แบบรายงาน MF-LQ) (สธ. 15/2558)
ภายในวันที 15 ของเดือนถัดไป
รายงานข้อมูลเพื่อติดตามความเสี่ยงของกองทุนรวม (แบบรายงาน) (กลต.นจ.(ว) 73/2563)
Infra Prop
รายงานสถานะและการลงทุนของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ และ/หรือ กองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน (แบบรายงาน Feature และ MF02) (ทจ. 20/2561) (นจ.(ว) 12/2563)
ภายในวันที 45 ตามรอบปีบัญชีกองทุน - กองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน รายงานรายไตรมาส - กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ รายงานรายครึ่งปี
รายละเอียดของแต่ละกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ (แบบ PVD3000) (สน. 11/2564) (นจ.(ว) 12/2563)
REITs
รายงานสถานะการลงทุนของกองทรัสต์ เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (REIT-PORT) (ทจ. 20/2561)
รายงานข้อมูลผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวม (แบบรายงาน MPF7001) (สน. 46/2564) (นจ.(ว) 9/2564)
LBDU
รายงานข้อมูลผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวมของผู้ประกอบธุรกิจที่ให้บริการซื้อขายหน่วยลงทุนแบบไม่เปิดเผยชื่อลูกค้า (omnibus account) (แบบรายงาน MPF7001SA) (สธ. 39/2565) (นจ.(ว) 7/2565)
รายงานงบการเงินสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ - งบแสดงฐานะการเงิน - หมายเหตุประกอบงบการเงิน - รายงานผู้สอบบัญชีรับอนุญาต - งบเผยแพร่ทางหนังสือพิมพ์ - รายงานการประชุมผู้ถือหุ้น (เฉพาะงวดประจำปี) (บ.ล. 1) (หมายเหตุประกอบงบการเงิน) (คำอธิบายความหมายของรายการ) (ตัวอย่างการเปิดเผยข้อมูลเมื่อนำ TFRS 9 มาถือปฏิบัติเป็นครั้งแรก) (สธ/ข/น. 53/2553)(ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปฏิบัติให้ถูกต้องตามกฎหมายมาตรา 106)
- งวด 6 เดือน รายงานภายใน 3 เดือน นับแต่วันสิ้นงวดบัญชี
- งวดประจำปี รายงานภายใน 21 วันนับแต่วันที่ ที่ได้รับอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้น แต่ระยะเวลาทั้งหมดต้องไม่เกิน 4 เดือน นับแต่วันสิ้นปีบัญชี
รายงานช่องทางการขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมทั้งหมดภายใต้การจัดการ (DC) (สน. 9/2564) (นจ.(ว) 12/2563)
ภายในวันที 30 ของเดือนถัดไป
การรายงานและเปิดเผยข้อมูล factsheet ของกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ (สน. 11/2564) (กอ.(ว) 3/2564)
ภายในวันที่ 45 ของเดือนถัดไป หรือภายในวันที่ 45 ของเดือนถัดไปนับจากวันที่มีการแก้ไขนโยบายการลงทุนอย่างมีนัยสำคัญ
แบบรายงานด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ
ผลการประเมินระดับความเสี่ยงเกี่ยวกับระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ ตามแบบ RLA (1) แบบ RLA (Risk Level Assessment) (2) คำอธิบายประกอบการจัดทำแบบ RLA (3) สธ. 38/2565 (4) แนวปฏิบัติ ที่ นป. 7/2565
ภายในวันที่ 31 ธันวาคม ของทุกปี (รายงานผ่าน ระบบ e-submission)สำหรับปี 2566 กำหนดให้จัดส่ง 2 ครั้ง ครั้งที่ 1 ภายในวันที่ 31 กรกฎาคม 2566 และ ครั้งที่ 2 ภายในวันที่ 31 ธันวาคม 2566
รายงานผล การตรวจสอบ ด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ และแผนการปรับปรุงแก้ไขข้อบกพร่อง (1) แบบรายงานผลการตรวจสอบด้านเทคโนโลยีสารสนเทศและแผนการปรับปรุงแก้ไขข้อบกพร่อง (2) คำอธิบายประกอบการจัดทำแบบรายงานผล IT Audit (3) เอกสารแนบ_คำอธิบายประกอบการจัดทำแบบรายงานผล IT Audit (4) สธ. 38/2565 (5) แนวปฏิบัติ ที่ นป. 7/2565
ภายในระยะเวลาดังนี้ แล้วแต่ระยะเวลาใด จะครบกำหนดก่อน• 30 วัน นับแต่วันที่เสนอรายงาน ต่อคณะกรรมการของบริษัท หรือ คณะกรรมการตรวจสอบของบริษัท • 90 วัน นับแต่วันสิ้นสุดการตรวจสอบ • กรณีที่ไม่สามารถจัดทำรายงานให้เสร็จสิ้นภายในปีที่เริ่มตรวจสอบ ให้ดำเนินการให้แล้วเสร็จภายในวันที่ 31 มีนาคม ของปีถัดไป (รายงานผ่าน ระบบ e-submission)สำหรับผลการตรวจสอบของปี 2566 ให้รายงานภายในวันที่ 31 มีนาคม 2567
รายงานเหตุการณ์ที่อาจส่งผลกระทบต่อความมั่นคงปลอดภัยของระบบสารสนเทศ (Incident Report) (1) สธ. 38/2565 ภาคผนวก 3 ส่วนที่ 11 การบริหารจัดการเหตุการณ์ผิดปกติด้าน IT ข้อ 11.3 ประกอบกับ (2) นป.7/2565 ข้อ 2.11 (3) พระราชบัญญัติการรักษาความมั่นคงปลอดภัยไซเบอร์ พ.ศ. 2562
หากทราบเหตุการณ์ในวันทำการของสำนักงาน ระหว่างเวลา 8.30 น.– 16.30 น.(1) รายงานโดยไม่ชักช้า ภายใน 3 ชั่วโมง นับแต่ทราบเหตุการณ์ โดยมีเนื้อหาครอบคลุมถึงวันเวลา ประเภทเหตุการณ์ เหตุการณ์ และผลกระทบที่คาดว่าจะเกิดขึ้น ทั้งนี้ สามารถแจ้ง โดยวาจาหรือรายงานผ่านช่องทางอิเล็กทรอนิกส์ตามที่สำนักงานกำหนดตามความเหมาะสม หากพบเหตุการณ์นอกเวลาที่กำหนดข้างต้น (1) รายงานโดยไม่ชักช้า ภายในเวลา 10.00 น. ของวันทำการถัดไป โดยมีเนื้อหาครอบคลุมถึงวันเวลา ประเภทเหตุการณ์ เหตุการณ์ และผลกระทบที่คาดว่าจะเกิดขึ้น ทั้งนี้ สามารถแจ้ง โดยวาจาหรือรายงานผ่านช่องทางอิเล็กทรอนิกส์ตามที่สำนักงานกำหนดตามความเหมาะสม รายงานความคืบหน้า เมื่อมีการเปลี่ยนแปลงสถานการณ์ หรือตามที่สำนักงานร้องขอจนกว่าระบบ IT จะกลับสู่การให้บริการได้ อย่างเป็นปกติ โดยมีเนื้อหาครอบคลุมถึงวันเวลา ประเภทเหตุการณ์ เหตุการณ์ ผลกระทบ ที่เกิดขึ้น และความคืบหน้าในการแก้ไขปัญหา ทั้งนี้ ให้รายงานผ่านช่องทางอิเล็กทรอนิกส์ที่สำนักงานกำหนด รายงานเมื่อเหตุการณ์ยุติหรือแก้ไขปัญหาแล้วเสร็จ โดยมีเนื้อหาครอบคลุมถึงวันเวลา ประเภทเหตุการณ์ เหตุการณ์ ผลกระทบที่เกิดขึ้น การดำเนินการแก้ไขปัญหา ผลการแก้ไขปัญหา ระยะเวลาในการแก้ไข สาเหตุที่เกิดปัญหา และแนวทางป้องกันในอนาคต ทั้งนี้ ให้รายงานผ่านช่องทางอิเล็กทรอนิกส์ที่สำนักงานกำหนดรายงานผ่าน (https://web-incident.sec.or.th/)
)
ฝ่ายนโยบายธุรกิจหลักทรัพย์
โทรศัพท์ 1207 กด 7
ฝ่ายกำกับและตรวจสอบความเสี่ยงด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (เฉพาะแบบรายงานด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ)
cyberteam@sec.or.th