Sign In
กฎเกณฑ์

​​​​​​​​​​​​​​​​​​​แบบฟอร์มที่เกี่ยวข้อง

แบบรายงา​น

​รายวัน​​

แบบรายงานสถานะ บล. รายวัน ฉบับย่อ (แบบรายงานสถานะ บล.) (หนังสือเวียนที่ กลต.ธ. (ว) 30/2559)

ภายในวันทำการถัดไป

​รายเดือน

แบบรายงานฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน (บ.ล. 2) (คำอธิบาย) และ (บ.ล. 2/1) (คำอธิบาย) (ประกาศ สธ. 50/2559) 

ภายใน 10 วันทำการของเดือนถัดไป

รายงานการทำธุรกรรม (บ.ล. 9) (คำอธิบาย)

(ประกาศ สธ. 50/2559)

ภายใน 10 วันทำการของเดือนถัดไป

รายงานแสดงทรัพย์สินลูกค้า (บ.ล. 8) (คำอธิบาย) (ประกาศ สธ. 50/2559) (ประกาศ ทธ. 43/2552)

ภายใน 5 วันทำการของเดือนถัดไป

รายงานเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (บ.ล. 4/1)

- คำอธิบายคำอธิบายแบบ บล.4-1_1 

- คำอธิบายคำอธิบายแบบ บล.4-1_2 

(ประกาศ สธ. 50/2560) (ประกาศ สธ. 51/2560)

ภายใน 5 วันทำการของเดือนถัดไป

​รายไตรมาส

สรุปจำนวนข้อร้องเรียน (ประกาศ ทธ/ข/ด/น. 62/2552)

ภายในวันที่ 15 นับแต่วันสิ้นไตรมาส

​ราย 6 เดือน

งบการเงินรอบ 6 เดือน (บ.ล. 1) (หมายเหตุประกอบงบการเงิน) (คำอธิบาย) (ประกาศ สธ/ข/น. 53/2553) 

ภายใน 3 เดือนนับแต่วันสิ้นงวดบัญชี 

​รายงานรายปี

งบการเงินงวดประจำปีบัญชี (บ.ล. 1) (หมายเหตุประกอบงบการเงิน) (คำอธิบาย) (ตัวอย่างการเปิดเผยTFRS9) (ประกาศ สธ/ข/น. 53/2553) 

ภายใน 21 วันนับแต่วันที่ที่ได้รับอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้น แต่ต้องไม่เกิน 4 เดือนนับแต่วันสิ้นปีบัญชี แล้วแต่เวลาใดจะถึงก่อน 

รายงานการดูแลการปฏิบัติงานประจำปี (ประกาศ ทธ. 39/2555) 

ภายใน 2 เดือนนับตั้งแต่วันสี้นปีปฏิทิน

แบบประเมินตนเองด้านระบบงานสำหรับการลงทุนเพื่อบริษัทหลักทรัพย์ (แบบประเมิน SAQ) (ประกาศ กลต.กธ.(ว) 46/2556

ภายในวันที่ 31 มกราคมของทุกปี หรือ เมื่อมีการเปลี่ยนแปลงของข้อมูลอย่างมีนัยสำคัญ 

​รายงานอื่น

แบบรายงานหนี้สินที่เกี่ยวข้องกับเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (บ.ล. 4/2) (ประกาศ สธ. 50/2560) (ประกาศ สธ. 51/2560)

ภายในวันทำการถัดไป นับแต่วันที่นับรายการหนี้สินด้อยสิทธิ และ/หรือ หนี้สินพิเศษในการคำนวณ NC 

แบบรายงานข้อมูลเพื่อประกอบการติดตามความเสี่ยงเมื่อเกิดเหตุการณ์ที่มีนัยสำคัญตามที่กำหนด (แบบรายงาน) (ประกาศ กลต.กธ.(ว) 25/2557) 

ภายใน 9.00 น. ของวันทำการถัดไปจากวันที่เกิดเหตุการณ์

แบบรายงานการชำระค่าธรรมเนียม (ประกาศ กม. 24/2562) (หนังสือซักซ้อม)

(สำหรับปี 2563 เป็นต้นไป) 

ภายในวันที่ 31 มกราคมของปีถัดไป

แบบขอมีสำนักงานสาขา หรือยกระดับสำนักงานสาขาเฉพาะออนไลน์ให้เป็นสำนักงานสาขาเต็มรูปแบบ (แบบ 92-2/18-2)  (ประกาศ ทธ. 31/2556) 

อย่างน้อย 5 วันทำการก่อนวันเริ่มเปิดดำเนินการสาขาใหม่ และกรณีสาขาต่างประเทศ สำนักงานจะแจ้งผลการพิจารณาภายใน 30 วัน  

แบบขอมีการจัดตั้งสำนักงานผู้แทนในต่างประเทศ (แบบ 92-2/18-3) (ประกาศ ทธ. 31/2556) 

อย่างน้อย 5 วันทำการก่อนวันเริ่มเปิดดำเนินการสำนักงานผู้แทนในต่างประเทศ 

แบบแจ้งการย้ายที่ตั้งสำนักงานใหญ่ สำนักงานสาขา หรือสาขาออนไลน์ (แบบ 98(9)-1)(ประกาศ อธ. 12/2543)  

ก่อนวันเริ่มย้ายที่ทำการ 

การขอจัดสรรวงเงินรองรับการลงทุนในตราสารต่างประเทศ (คู่มือ FIA) (ประกาศ ทธ. 1/2560) (ประกาศ กลต.นธ.(ว) 2/2561)  (แนวปฏิบัติ)

ให้บริษัทขออนุมัติวงเงินลงทุนตามมูลค่าวงเงินที่ใช้จริงก่อนแลกเปลี่ยนเงินกับธนาคารพาณิชย์ และหากนำเงินไปลงทุนไม่เป็นไปตามยอดเงินที่ขออนุมัติ ให้ปรับลด/คืนวงเงิน  ภายในวันทำการถัดจากวันที่ขอใช้วงเงินในระบบ ​



ติดต่อสอบถามข้อมูลเพิ่มเติม

ฝ่ายนโยบายธุรกิจตัวกลาง

โทรศัพท์ 1207 กด 7​​