Thai IntermediariesRelatedForms

กฎเกณฑ์

แบบฟอร์มที่เกี่ยวข้อง

แบบรายงาน
รายวัน
แบบรายงานสถานะ บล. รายวัน ฉบับย่อ (แบบรายงานสถานะ บล.) (หนังสือเวียนที่ กลต.ธ. (ว) 30/2559)	ภายในวันทำการถัดไป
รายเดือน
แบบรายงานฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน (บ.ล. 2) (คำอธิบาย) และ (บ.ล. 2/1) (คำอธิบาย) (ประกาศ สธ. 50/2559)	ภายในวันที่ 14 ของเดือนถัดไป
รายงานการทำธุรกรรม (บ.ล. 9) (คำอธิบาย) (ประกาศ สธ. 50/2559)	ภายในวันที่ 14 ของเดือนถัดไป
รายงานแสดงทรัพย์สินลูกค้า (บ.ล. 8) (คำอธิบาย) (ประกาศ สธ. 50/2559) (ประกาศ ทธ. 43/2552)	ภายในวันที่ 7 ของเดือนถัดไป
รายงานเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (บ.ล. 4/1) - คำอธิบายคำอธิบายแบบ บล.4-1_1 - คำอธิบายคำอธิบายแบบ บล.4-1_2 (ประกาศ สธ. 50/2560) (ประกาศ สธ. 51/2560)	ภายในวันที่ 7 ของเดือนถัดไป
รายไตรมาส
สรุปจำนวนข้อร้องเรียน (ประกาศ ทธ/ข/ด/น. 62/2552)	ภายในวันที่ 15 นับแต่วันสิ้นไตรมาส
ราย 6 เดือน
งบการเงินรอบ 6 เดือน (บ.ล. 1) (หมายเหตุประกอบงบการเงิน) (คำอธิบาย) (ประกาศ สธ/ข/น. 53/2553)	ภายใน 3 เดือนนับแต่วันสิ้นงวดบัญชี
รายงานรายปี
งบการเงินงวดประจำปีบัญชี (บ.ล. 1) (หมายเหตุประกอบงบการเงิน) (คำอธิบาย) (ประกาศ สธ/ข/น. 53/2553)	ภายใน 21 วันนับแต่วันที่ที่ได้รับอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้น แต่ต้องไม่เกิน 4 เดือนนับแต่วันสิ้นปีบัญชี แล้วแต่เวลาใดจะถึงก่อน
รายงานการดูแลการปฏิบัติงานประจำปี (ประกาศ ทธ. 39/2555)	ภายใน 2 เดือนนับตั้งแต่วันสี้นปีปฏิทิน
แบบประเมินตนเองด้านระบบงานสำหรับการลงทุนเพื่อบริษัทหลักทรัพย์ (แบบประเมิน SAQ) (ประกาศ กลต.กธ.(ว) 46/2556	ภายในวันที่ 31 มกราคมของทุกปี หรือ เมื่อมีการเปลี่ยนแปลงของข้อมูลอย่างมีนัยสำคัญ
รายงานอื่น
แบบรายงานหนี้สินที่เกี่ยวข้องกับเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (บ.ล. 4/2) (ประกาศ สธ. 50/2560) (ประกาศ สธ. 51/2560)	ภายในวันทำการถัดไป นับแต่วันที่นับรายการหนี้สินด้อยสิทธิ และ/หรือ หนี้สินพิเศษในการคำนวณ NC
แบบรายงานข้อมูลเพื่อประกอบการติดตามความเสี่ยงเมื่อเกิดเหตุการณ์ที่มีนัยสำคัญตามที่กำหนด (แบบรายงาน) (ประกาศ กลต.กธ.(ว) 25/2557)	ภายใน 9.00 น. ของวันทำการถัดไปจากวันที่เกิดเหตุการณ์
แบบรายงานการชำระค่าธรรมเนียม (คู่มือแบบ YF) (ประกาศ กม. 10/2559 (ฉบับประมวล)) - แบบรายงานการชำระค่าธรรมเนียมสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตที่ต้องชำระค่าธรรมเนียมแบบคงที่ - แบบรายงานการชำระค่าธรรมเนียมสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตที่ต้องชำระค่าธรรมเนียมที่ขึ้นกับปริมาณธุรกิจและแบบคงที่ (สำหรับปี 2561 เป็นต้นไป)	ภายในวันที่ 31 มกราคมของปีถัดไป พร้อมกับการชำระเงินค่าธรรมเนียมการประกอบธุรกิจรายปีงวดแรก
แบบขอมีสำนักงานสาขา หรือยกระดับสำนักงานสาขาเฉพาะออนไลน์ให้เป็นสำนักงานสาขาเต็มรูปแบบ (แบบ 92-2/18-2) (ประกาศ ทธ. 31/2556)	อย่างน้อย 5 วันทำการก่อนวันเริ่มเปิดดำเนินการสาขาใหม่ และกรณีสาขาต่างประเทศ สำนักงานจะแจ้งผลการพิจารณาภายใน 30 วัน
แบบขอมีการจัดตั้งสำนักงานผู้แทนในต่างประเทศ (แบบ 92-2/18-3) (ประกาศ ทธ. 31/2556)	อย่างน้อย 5 วันทำการก่อนวันเริ่มเปิดดำเนินการสำนักงานผู้แทนในต่างประเทศ
แบบแจ้งการย้ายที่ตั้งสำนักงานใหญ่ สำนักงานสาขา หรือสาขาออนไลน์ (แบบ 98(9)-1)(ประกาศ อธ. 12/2543)	ก่อนวันเริ่มย้ายที่ทำการ
การขอจัดสรรวงเงินรองรับการลงทุนในตราสารต่างประเทศ (คู่มือ FIA) (ประกาศ ทธ. 1/2560) (ประกาศ กลต.นพ.(ว) 7/2559)	ให้บริษัทขออนุมัติวงเงินลงทุนตามมูลค่าวงเงินที่ใช้จริงก่อนแลกเปลี่ยนเงินกับธนาคารพาณิชย์ และหากนำเงินไปลงทุนไม่เป็นไปตามยอดเงินที่ขออนุมัติ ให้ปรับลด/คืนวงเงิน ภายในวันทำการถัดจากวันที่ขอใช้วงเงินในระบบ

ติดต่อสอบถามข้อมูลเพิ่มเติม

ฝ่ายนโยบายธุรกิจตัวกลาง

โทรศัพท์ 0-2033-4620 หรือ 0-2263-6574

ข้อมูลนี้มีประโยชน์ต่อคุณหรือไม่?

มีไม่มี