แบบฟอร์มที่เกี่ยวข้อง
ระบบงานของผู้ขอรับใบอนุญาตการจัดการกองทุนรวม/กองทุนส่วนบุคคล
ระบบงานของผู้ขอเริ่มประกอบธุรกิจเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ระบบงานของผู้ขอรับใบอนุญาตเฉพาะการจัดการกองทุนส่วนบุคคล
หนังสือแสดงความจำนงเข้าร่วมกลุ่มความร่วมมือด้านการยกระดับความพร้อมรับมือภัยคุกคามไซเบอร์ในภาคธุรกิจตลาดทุน (แบบ TCM-1)
หนังสือแต่งตั้งตัวแทนสมาชิกกลุ่มความร่วมมือด้านการยกระดับความพร้อมรับมือภัยคุกคามไซเบอร์ในภาคธุรกิจตลาดทุน (แบบ TCM-2)
แบบรายงาน
รายวัน
แบบรายงานสถานะ บล. รายวัน ฉบับย่อ (แบบรายงานสถานะ บล.) (หนังสือเวียนที่ กลต.ธ. (ว) 30/2559)
ภายในวันทำการถัดไป
รายเดือน
แบบรายงานฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน (บ.ล. 2) (คำอธิบาย) และ (บ.ล. 2/1) (คำอธิบาย) (ประกาศ สธ. 50/2559)
ภายใน 10 วันทำการของเดือนถัดไป
รายงานการทำธุรกรรม (บ.ล. 9) (คำอธิบาย)
(ประกาศ สธ. 50/2559)
รายงานแสดงทรัพย์สินลูกค้า (บ.ล. 8) (คำอธิบาย) (ประกาศ สธ. 50/2559) (ประกาศ ทธ. 43/2552)
ภายใน 5 วันทำการของเดือนถัดไป
รายงานเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (บ.ล. 4/1)
- คำอธิบายคำอธิบายแบบ บล.4-1 ส่วนที่ 1
- คำอธิบายคำอธิบายแบบ บล.4-1 ส่วนที่ 2
(ประกาศ สธ. 64/2563)
รายไตรมาส
สรุปจำนวนข้อร้องเรียน (ประกาศ ทธ/ข/ด/น. 62/2552)
ภายในวันที่ 15 นับแต่วันสิ้นไตรมาส
ราย 6 เดือน
งบการเงินรอบ 6 เดือน (บ.ล. 1) (หมายเหตุประกอบงบการเงิน) (คำอธิบาย) (ประกาศ สธ/ข/น. 53/2553)
ภายใน 3 เดือนนับแต่วันสิ้นงวดบัญชี
รายงานรายปี
งบการเงินงวดประจำปีบัญชี (บ.ล. 1) (หมายเหตุประกอบงบการเงิน) (คำอธิบาย) (ตัวอย่างการเปิดเผยTFRS9) (ประกาศ สธ/ข/น. 53/2553)
ภายใน 21 วันนับแต่วันที่ที่ได้รับอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้น แต่ต้องไม่เกิน 4 เดือนนับแต่วันสิ้นปีบัญชี แล้วแต่เวลาใดจะถึงก่อน
รายงานการดูแลการปฏิบัติงานประจำปี (ประกาศ ทธ. 39/2555)
ภายใน 2 เดือนนับตั้งแต่วันสี้นปีปฏิทิน
แบบประเมินตนเองด้านระบบงานสำหรับการลงทุนเพื่อบริษัทหลักทรัพย์ (แบบประเมิน SAQ) (ประกาศ กลต.กธ.(ว) 46/2556
ภายในวันที่ 31 มกราคมของทุกปี หรือ เมื่อมีการเปลี่ยนแปลงของข้อมูลอย่างมีนัยสำคัญ
รายงานอื่น
แบบรายงานหนี้สินที่เกี่ยวข้องกับเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (บ.ล. 4/2) (ประกาศ สธ. 64/2563)
ภายในวันทำการถัดไป นับแต่วันที่นับรายการหนี้สินด้อยสิทธิ และ/หรือ หนี้สินพิเศษในการคำนวณ NC
แบบรายงานข้อมูลเพื่อประกอบการติดตามความเสี่ยงเมื่อเกิดเหตุการณ์ที่มีนัยสำคัญตามที่กำหนด (แบบรายงาน) (ประกาศ กลต.กธ.(ว) 25/2557)
ภายใน 9.00 น. ของวันทำการถัดไปจากวันที่เกิดเหตุการณ์
แบบรายงานการชำระค่าธรรมเนียม (ประกาศ กม. 24/2562) (หนังสือซักซ้อม นธ.(ว) 1/2562)(หนังสือซักซ้อม นธ.(ว) 1/2563)
ภายในวันที่ 31 มกราคมของปีถัดไป
แบบขอมีสำนักงานสาขา หรือยกระดับสำนักงานสาขาเฉพาะออนไลน์ให้เป็นสำนักงานสาขาเต็มรูปแบบ (แบบ 92-2/18-2) (ประกาศ ทธ. 31/2556)
อย่างน้อย 5 วันทำการก่อนวันเริ่มเปิดดำเนินการสาขาใหม่ และกรณีสาขาต่างประเทศ สำนักงานจะแจ้งผลการพิจารณาภายใน 30 วัน
แบบขอมีการจัดตั้งสำนักงานผู้แทนในต่างประเทศ (แบบ 92-2/18-3) (ประกาศ ทธ. 31/2556)
อย่างน้อย 5 วันทำการก่อนวันเริ่มเปิดดำเนินการสำนักงานผู้แทนในต่างประเทศ
แบบแจ้งการย้ายที่ตั้งสำนักงานใหญ่ สำนักงานสาขา หรือสาขาออนไลน์ (แบบ 98(9)-1)(ประกาศ อธ. 12/2543)
ก่อนวันเริ่มย้ายที่ทำการ
การขอจัดสรรวงเงินรองรับการลงทุนในตราสารต่างประเทศ (คู่มือ FIA) (ประกาศ ทธ. 1/2560) (ประกาศ กลต.นธ.(ว) 2/2561) (แนวปฏิบัติ)
ให้บริษัทขออนุมัติวงเงินลงทุนตามมูลค่าวงเงินที่ใช้จริงก่อนแลกเปลี่ยนเงินกับธนาคารพาณิชย์ และหากนำเงินไปลงทุนไม่เป็นไปตามยอดเงินที่ขออนุมัติ ให้ปรับลด/คืนวงเงิน ภายในวันทำการถัดจากวันที่ขอใช้วงเงินในระบบ
ฝ่ายนโยบายธุรกิจตัวกลาง
โทรศัพท์ 1207 กด 7