Sign In
กฎเกณฑ์

​​​​​ ​ตราสารหนี้


หุ้นกู้ REIT / Infra Trust Bond​


สรุปหลักเกณฑ์​


 ​ แบบ PP-
วงแคบ
แบบ II แบบ HNW แ​บบ PO​
การอนุญาต
คุณสมบัติอนุญาต

- ขายได้เฉพาะ
หุ้นกู้ท่านั้น

- กรณีเสนอขายหุ้นกู้ ได้รับอนุญาตเป็นการทั่วไป เมื่อยื่นหนังสือขอจดข้อจำกัดการโอน รายงานลักษณะหุ้นกู้ ร่างข้อกำหนดสิทธิและสัญญาแต่งตั้งผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ (กรณีหุ้นกู้มีประกัน/หุ้นกู้จัดให้มีผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้)

- ให้ขายเฉพาะบุคคลที่รู้จัก issuerหรือ II
หรือ HNW

- กรณีเสนอขาย HNW ที่มิใช่บุคคลที่รู้จัก issuer ต้องจัดให้มีตัวกลาง

 

- ขายได้เฉพาะ
หุ้นกู้ท่านั้น

- กรณีเสนอขายหุ้นกู้ ได้รับอนุญาตเป็นการทั่วไป เมื่อยื่นหนังสือขอจดข้อจำกัดการโอน รายงานลักษณะหุ้นกู้ ร่างข้อกำหนดสิทธิและสัญญาแต่งตั้งผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ (กรณีหุ้นกู้มีประกัน/หุ้นกู้จัดให้มีผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้) (เกณฑ์เดิม)

 

- ขายได้เฉพาะ
หุ้นกู้ท่านั้น

- ยื่นขออนุญาต โดยพิจารณาจาก:

1. งบการเงินต้องเป็นไปตามมาตรฐานที่ lead regulator ไม่แสดงว่าถูกจำกัดขอบเขตการตรวจสอบโดยกรรมการ​/ผู้บริหารของผู้จัดการกองทรัสต์

2. ไม่ค้างส่งรายงานต่อ ก.ล.ต./SET

3. กรรมการ/ผู้บริหารของผู้จัดการกองทรัสต์มีรายชื่ออยู่ในระบบข้อมูลรายชื่อกรรมการ/ผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์

4. ผู้มีอำนาจควบคุมของผู้จัดการกองทรัสต์ไม่มีลักษณะขาดความน่าไว้วางใจ

5. ผู้จัดการกองทรัสต์ไม่มีประวัติทำผิดกฎเกณฑ์และกฎหมาย เช่น อยู่ระหว่างถูกกล่าวโทษหรือถูกดำเนินคดีในความผิดเกี่ยวกับทรัพย์โดยหน่วยงานที่เกี่ยวข้องเฉพาะในมูลเหตุหลอกลวง ฉ้อโกง หรือทุจริต ถูกสำนักงานปฏิเสธคำขอหลักทรัพย์ที่ออกใหม่เนื่องจากมีเหตุสงสัยเกี่ยวกับการเปิดเผยข้อมูลที่
ไม่ครบถ้วน ไม่เพียงพอต่อการตัดสินใจลงทุน หรือทำให้ผู้ลงทุนสำคัญผิดซึ่งมีลักษณะเป็นการปกปิดหรืออำพราง
หรือสร้างข้อมูล เป็นต้น

6. เปิดเผยข้อมูลครบถ้วนตามแบบที่กำหนด

​ 

- ขายได้เฉพาะ
หุ้นกู้เท่านั้น

- ยื่นขออนุญาต โดยพิจารณาจาก:

1. งบการเงินที่เป็นไปตามมาตรฐานที่ใช้กับกิจการที่มีส่วนได้เสียสาธารณะ

2. ไม่ค้างส่งรายงานต่อ ก.ล.ต./SET

3. กรรมการ/ผู้บริหารของผู้จัดการกองทรัสต์มีรายชื่ออยู่ในระบบข้อมูลรายชื่อกรรมการ/ผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์

4. ผู้มีอำนาจควบคุมของผู้จัดการกองทรัสต์ไม่มี​ลักษณะ                ขาดความน่าไว้วางใจ

5. ผู้จัดการกองทรัสต์ไม่มีประวัติทำผิดกฎเกณฑ์และกฎหมาย เช่น อยู่ระหว่าง
ถูกกล่าวโทษ หรือถูกดำเนินคดีในความผิดเกี่ยวกับทรัพย์โดยหน่วยงานที่เกี่ยวข้องเฉพาะในมูลเหตุหลอกลวง ฉ้อโกง หรือทุจริต ถูก ก.ล.ต. ปฏิเสธคำขอหลักทรัพย์
ที่ออกใหม่เนื่องจากมีเหตุสงสัยเกี่ยวกับ
การเปิดเผยข้อมูลที่ไม่ครบถ้วน ไม่เพียงพอต่อการตัดสินใจลงทุน หรือทำให้ผู้ลงทุนสำคัญผิดซึ่งมีลักษณะเป็นการปกปิดหรือ
อำพราง หรือสร้างข้อมูล เป็นต้น

6. ไม่มีเหตุสงสัยว่า กรรมการ ผู้บริหาร ผู้ถือหุ้นใหญ่ของผู้จัดการกองทรัสต์มีผลประโยชน์ขัดแย้งกับประโยชน์ของกิจการหรือมีการถ่ายเทผลประโยชน์ออกจากกิจการ

7. ไม่อยู่ระหว่างผิดนัดชำระหนี้เงินต้นหรือดอกเบี้ยของตราสารหนี้ หรือผิดนัดชำระหนี้
เงินกู้ยืม

8. ไม่ผิดเงื่อนไขในข้อกำหนดสิทธิ

fast track - - - -
ระยะเวลาการ
สอบทาน + พิจารณา
- - พิจารณา 15 วัน สอบทาน = 90 วัน พิจารณา = 30 วัน
ค่าธรรมเนียม คำขออนุญาต -

-

 

10,000 บาท/
2 ปี (MTN)
หรือ 10,000 บาท/ครั้ง

30,000 บาท/
2 ปี (MTN)
หรือ 30,000 บาท/ครั้ง

การเปิดเผยข้อมูล (fili
ng)
แบบ filing - ขั้นต่ำตามมาตรา 69-70 ของ พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ขั้นต่ำตามมาตรา 69-70 ของ พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ

เปิดเผยข้อมูลครบถ้วน/เพียงพอ/ไม่ทำให้ผู้ลงทุนเข้าใจผิดในสาระสำคัญ

แบบ factsheet -
มี มี มี
การเปิดเผยข้อมูลเพิ่มเติมในแบบ filing/แบบ factsheet - -

- key financial ratio

  - ประวัติผิดนัดชำระเงินต้นหรือดอกเบี้ยของตราสารหนี้ หรือผิดนัดชำระหนี้เงินกู้ยืมและการผิดเงื่อนไขในการปฏิบัติตามข้อกำหนดสิทธิ 3 ปี ย้อนหลัง

  - ความเสี่ยงของการดำเนินธุรกิจและต่อการลงทุนในตราสารหนี้

ตัวกลางในการทำหน้าที่ product screening บริษัทหลักทรัพย์ที่ทำหน้าที่จำหน่ายตราสารหนี้ในกรณีเสนอขายต่อ HNW ที่มิใช่บุคคลที่รู้จัก issuer - บริษัทหลักทรัพย์ที่ทำหน้าที่
จำหน่ายตราสารหนี้

 - ที่ปรึกษาทางการเงิน

- บริษัทหลักทรัพย์ที่ทำหน้าที่จำหน่ายตราสารหนี้  กรณีเป็นหุ้นกู้ที่ออกโดยกองทรัสต์ซึ่งหน่วยทรัสต์ของกองทรัสต์ดังกล่าวเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนใน SET

ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ -(ยกเว้นมีประกัน) - (ยกเว้นมีประกัน) มี มี
ระบบ MTN - มี มี มี
ขึ้นทะเบียน ThaiBMA - เฉพาะหุ้นกู้ระยะยาว เฉพาะหุ้นกู้ระยะยาว เฉพาะหุ้นกู้ระยะยาว
Rating -
-
-
ต้องจัดให้มี rating


 ​คู่มือ/แนวปฏิบัติที่เกี่ยวข้อง


กฎเกณ​ฑ์ที่เกี่ยวข้อง


แบบฟอร์มที่เกี่ยวข้อง​​



ติดต่อสอบถามข้อมูลเพิ่มเติม

​ฝ่ายตราสารหนี้

โท​รศัพท์ 0-2263-6490 หรือ 0-2033-4632  ​