อนจ. 29/2564
การปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับระบบงานการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนรวม
ก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็นในหลักการและร่างประกาศเกี่ยวกับระบบงานการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนรวม
แบบสำรวจความคิดเห็น
1. ร่างประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. /2564 เรื่อง หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการให้บริการสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และ ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ )
2. ร่างประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. /2564 เรื่อง หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับมาตรฐานการประกอบธุรกิจโครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และบุคลากรของบริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคล
3. ร่างประกาศแนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานการประกอบธุรกิจการจัดการ MF โดยมีหัวข้อ ดังนี้
3.1 หลักการในการประกอบธุรกิจการจัดการลงทุน
3.2 การแบ่งแยกหน่วยงานและหน้าที่ความรับผิดชอบ
3.4 ระบบงานในการติดต่อและให้บริการลูกค้า
3.5 การจัดตั้งกองทุนรวมและการจัดทำหนังสือชี้ชวน
3.7 การกำหนดค่าธรรมเนียม และค่าใช้จ่ายต่าง ๆ ที่เกี่ยวกับกองทุนรวม
3.8 ระบบงานในการบริหารและจัดการความเสี่ยง
3.9 การวัดผลการดำเนินงาน การคำนวณและประกาศมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ (“NAV”)
3.10 การใช้สิทธิออกเสียง (Proxy Voting)
3.12 การรับและส่งมอบทรัพย์สิน
3.13 การคัดเลือกผู้ดูแลผลประโยชน์
3.14 การมอบหมายงานให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการ (outsource)
3.15 การป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์
3.16 การลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (proprietary trading)
3.17 การบริหารความต่อเนื่องทางธุรกิจ (Business Continuity Management?: BCM)
3.18 การดำเนินการด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ
3.19 การจัดการเรื่องร้องเรียน
3.20 การจัดการและจัดเก็บเอกสารข้อมูล
3.22 การกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (compliance)
3.23 การรายงานต่อสำนักงาน
ติดต่อสอบถามข้อมูลเพิ่มเติม
1. นางสาวชวัลนุช สกุลเวสสะอนันต์ โทรศัพท์ 0-2033-9729 2. นางสาวกุลพธู ศรคุปต์ โทรศัพท์ 0-2263-6071 หรือ e-mail: chawannuch@sec.or.th หรือ kunpatu@sec.or.th