Detail Content
ตราสารทุน
ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น (Warrant)
สรุปหลักเกณฑ์
- ข้อกำหนดใบสำคัญแสดงสิทธิ
มีอายุแน่นอน ซึ่งต้องไม่เกิน 10 ปี
หุ้นรองรับเป็นหุ้นใหม่ของบริษัท
กำหนดราคาและอัตราการใช้สิทธิแน่นอน
มีระยะเวลาให้แสดงความจำนงใช้สิทธิครั้งสุดท้ายไม่น้อยกว่า 15 วันก่อนวันใช้สิทธิ
จำนวนหุ้นที่รองรับ = หุ้นรองรับหุ้นกู้แปลงสภาพและใบสำคัญแสดงสิทธิ (เดิม + ครั้งนี้) ไม่รวม ESOP หุ้นที่จดทะเบียนชำระแล้ว + หุ้นที่ขายควบใบสำคัญแสดงสิทธิครั้งนี้
|
- ข้อกำหนดสิทธิต้องมีรายการอย่างน้อยในเรื่อง
รายละเอียด อายุ ราคา อัตราและวิธีการใช้สิทธิ
เหตุ เงื่อนไข และกระบวนการในการแก้ไขเพิ่มเติมข้อกำหนดของ warrant
ค่าเสียหายกรณีบริษัทไม่สามารถจัดให้มีหุ้นรองรับ ซึ่งต้องไม่ต่ำกว่าส่วนต่างระหว่างราคาตลาดของหุ้น ณ วันที่ใช้สิทธิกับราคาใช้สิทธิ
มาตรการคุ้มครองผู้ถือ warrant ซึ่งอย่างน้อยต้องมีข้อผูกพันในเรื่อง
กรณี Callable warrant
กำหนดเหตุที่บริษัทจะสามารถเรียกให้ใช้สิทธิก่อนระยะเวลาที่กำหนดอย่างชัดเจน และไม่อยู่ในอำนาจควบคุมของบุคคลใด ๆ
บริษัทต้องเรียกให้ใช้สิทธิเมื่อเกิดเหตุการณ์ที่กำหนดไว้
มีมาตรการให้ผู้ลงทุนในทอดต่อไปทราบเงื่อนไขดังกล่าว
เหตุและเงื่อนไขการปรับสิทธิ
มีการเปลี่ยนแปลงมูลค่าที่ตราไว้ของหุ้นของบริษัท อันเป็นผลมาจากการรวมหุ้นหรือแบ่งแยกหุ้น
มีการเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่/หุ้นกู้แปลงสภาพ/ใบสำคัญแสดงสิทธิในราคาต่ำ
มีการจ่ายปันผลเป็นหุ้นออกใหม่/จ่ายปันผลเป็นเงินเกินอัตราที่ระบุในข้อกำหนดสิทธิ (พิจารณานโยบายการจ่ายปันผลของบริษัทด้วย)
กรณีอื่นใดที่ทำให้ผลประโยชน์ของผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิด้อยไปกว่าเดิม
- มีมาตรการคุ้มครอง/รักษาสิทธิของผู้ถือหุ้น
- หนังสือนัดประชุมต้องแสดงข้อมูลอย่างน้อยในเรื่อง
มติที่ประชุมผู้ถือหุ้นให้ออกหุ้นรองรับอย่างเพียงพอ ซึ่งมีอายุไม่เกิน 1 ปี
กรณีบริษัทจดทะเบียนจะเสนอขายหุ้นราคาต่ำ ให้เฉพาะบุคคลที่กำหนด (PO placement) ต้องปฏิบัติตามเกณฑ์หุ้นราคาต่ำเพิ่มเติมเช่น ระยะเวลาในการส่งหนังสือนัดประชุม หรือรายละเอียดของหนังสือนัดประชุมด้วย
ลักษณะของใบสำคัญแสดงสิทธิ
มีมาตรการคุ้มครอง/รักษาสิทธิของผู้ถือหุ้น (ได้รับยกเว้นไม่ต้องปฏิบัติตามเกณฑ์หุ้นราคาต่ำ)
มติผู้ถือหุ้นมีอายุไม่เกิน 1 ปี
ทั้งนี้ เงื่อนไขดังกล่าวมีข้อกำหนดเหมือนกรณี PO warrant
- ส่งแบบสอบทาน (checklist) ให้ ก.ล.ต. พร้อมรายงานผลการขายภายใน 15 วัน
- ลักษณะการเสนอขาย เข้าข้อใดข้อหนึ่งต่อไปนี้
จดข้อจำกัดการโอนใบสำคัญแสดงสิทธิก่อนเสนอขาย
ลักษณะใบสำคัญแสดงสิทธิเช่นเดียวกับกรณีการเสนอขายแก่ประชาชนทั่วไป ยกเว้นไม่มีข้อกำหนดเกี่ยวกับระยะเวลาใช้สิทธิครั้งสุดท้าย และ callable warrant
หากการปรับสิทธิต้องทำตามเกณฑ์ที่กำหนด ข้อกำหนดสิทธิระบุค่าเสียหายและการเยียวยาหากจัดสรรหุ้นรองรับไม่ได้
เงื่อนไขการอนุญาต PP เช่น ห้ามโฆษณาเป็นการทั่วไป
ห้ามขายระยะเวลาและเปลี่ยนแปลงราคา
ส่งแบบสอบทาน (checklist) ให้ ก.ล.ต. พร้อมรายงานผลการขายภายใน 15 วัน
- กรณีบริษัทที่มิได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Non-listed Company)
กฎเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง
แบบฟอร์มที่เกี่ยวข้อง