คุณสมบัติอนุญาต |
- ขายได้เฉพาะ หุ้นกู้เท่านั้น
- กรณีเสนอขายหุ้นกู้ ได้รับอนุญาตเป็นการทั่วไป เมื่อยื่นหนังสือขอจดข้อจำกัดการโอน รายงานลักษณะหุ้นกู้ ร่างข้อกำหนดสิทธิและสัญญาแต่งตั้งผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ (กรณีหุ้นกู้มีประกัน/หุ้นกู้จัดให้มีผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้)
- ให้ขายเฉพาะบุคคลที่รู้จัก issuerหรือ II
หรือ HNW
- กรณีเสนอขาย HNW ที่มิใช่บุคคลที่รู้จัก issuer ต้องจัดให้มีตัวกลาง |
- ขายได้เฉพาะ หุ้นกู้เท่านั้น
- กรณีเสนอขายหุ้นกู้ ได้รับอนุญาตเป็นการทั่วไป เมื่อยื่นหนังสือขอจดข้อจำกัดการโอน รายงานลักษณะหุ้นกู้ ร่างข้อกำหนดสิทธิและสัญญาแต่งตั้งผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ (กรณีหุ้นกู้มีประกัน/หุ้นกู้จัดให้มีผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้) (เกณฑ์เดิม)
|
- ขายได้เฉพาะ หุ้นกู้เท่านั้น
- ยื่นขออนุญาต โดยพิจารณาจาก:
1. งบการเงินต้องเป็นไปตามมาตรฐานที่ lead regulator ไม่แสดงว่าถูกจำกัดขอบเขตการตรวจสอบโดยกรรมการ/ผู้บริหารของผู้จัดการกองทรัสต์
2. ไม่ค้างส่งรายงานต่อ ก.ล.ต./SET
3. กรรมการ/ผู้บริหารของผู้จัดการกองทรัสต์มีรายชื่ออยู่ในระบบข้อมูลรายชื่อกรรมการ/ผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์
4. ผู้มีอำนาจควบคุมของผู้จัดการกองทรัสต์ไม่มีลักษณะขาดความน่าไว้วางใจ
5. ผู้จัดการกองทรัสต์ไม่มีประวัติทำผิดกฎเกณฑ์และกฎหมาย เช่น อยู่ระหว่างถูกกล่าวโทษหรือถูกดำเนินคดีในความผิดเกี่ยวกับทรัพย์โดยหน่วยงานที่เกี่ยวข้องเฉพาะในมูลเหตุหลอกลวง ฉ้อโกง หรือทุจริต ถูกสำนักงานปฏิเสธคำขอหลักทรัพย์ที่ออกใหม่เนื่องจากมีเหตุสงสัยเกี่ยวกับการเปิดเผยข้อมูลที่ ไม่ครบถ้วน ไม่เพียงพอต่อการตัดสินใจลงทุน หรือทำให้ผู้ลงทุนสำคัญผิดซึ่งมีลักษณะเป็นการปกปิดหรืออำพราง
หรือสร้างข้อมูล เป็นต้น
6. เปิดเผยข้อมูลครบถ้วนตามแบบที่กำหนด
|
- ขายได้เฉพาะ หุ้นกู้เท่านั้น
- ยื่นขออนุญาต โดยพิจารณาจาก:
1. งบการเงินที่เป็นไปตามมาตรฐานที่ใช้กับกิจการที่มีส่วนได้เสียสาธารณะ
2. ไม่ค้างส่งรายงานต่อ ก.ล.ต./SET
3. กรรมการ/ผู้บริหารของผู้จัดการกองทรัสต์มีรายชื่ออยู่ในระบบข้อมูลรายชื่อกรรมการ/ผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์
4. ผู้มีอำนาจควบคุมของผู้จัดการกองทรัสต์ไม่มีลักษณะ ขาดความน่าไว้วางใจ
5. ผู้จัดการกองทรัสต์ไม่มีประวัติทำผิดกฎเกณฑ์และกฎหมาย เช่น อยู่ระหว่าง ถูกกล่าวโทษ หรือถูกดำเนินคดีในความผิดเกี่ยวกับทรัพย์โดยหน่วยงานที่เกี่ยวข้องเฉพาะในมูลเหตุหลอกลวง ฉ้อโกง หรือทุจริต ถูก ก.ล.ต. ปฏิเสธคำขอหลักทรัพย์ ที่ออกใหม่เนื่องจากมีเหตุสงสัยเกี่ยวกับ การเปิดเผยข้อมูลที่ไม่ครบถ้วน ไม่เพียงพอต่อการตัดสินใจลงทุน หรือทำให้ผู้ลงทุนสำคัญผิดซึ่งมีลักษณะเป็นการปกปิดหรือ อำพราง หรือสร้างข้อมูล เป็นต้น
6. ไม่มีเหตุสงสัยว่า กรรมการ ผู้บริหาร ผู้ถือหุ้นใหญ่ของผู้จัดการกองทรัสต์มีผลประโยชน์ขัดแย้งกับประโยชน์ของกิจการหรือมีการถ่ายเทผลประโยชน์ออกจากกิจการ
7. ไม่อยู่ระหว่างผิดนัดชำระหนี้เงินต้นหรือดอกเบี้ยของตราสารหนี้ หรือผิดนัดชำระหนี้ เงินกู้ยืม
8. ไม่ผิดเงื่อนไขในข้อกำหนดสิทธิ |
ค่าธรรมเนียม คำขออนุญาต |
- | - | 10,000 บาท/ 2 ปี (MTN) หรือ 10,000 บาท/ครั้ง |
30,000 บาท/ 2 ปี (MTN) หรือ 30,000 บาท/ครั้ง |
ตัวกลางในการทำหน้าที่
product screening |
บริษัทหลักทรัพย์ที่ทำหน้าที่จำหน่ายตราสารหนี้ในกรณีเสนอขายต่อ HNW ที่มิใช่บุคคลที่รู้จัก issuer |
- |
บริษัทหลักทรัพย์ที่ทำหน้าที่ จำหน่ายตราสารหนี้ |
- ที่ปรึกษาทางการเงิน
- บริษัทหลักทรัพย์ที่ทำหน้าที่จำหน่ายตราสารหนี้ กรณีเป็นหุ้นกู้ที่ออกโดยกองทรัสต์ซึ่งหน่วยทรัสต์ของกองทรัสต์ดังกล่าวเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนใน SET |