Sign In
ติดต่อ ก.ล.ต.

​​​​​​​SEC Help Center

​​​

ตัวอย่างเอกสารประกอบการร้องเรียน




 

ตัวอย่างเรื่องร้องเรียน​​​​

 ตัวอย่างเอกสาร / หลักฐานที่เกี่ยวข้อง

1

  • เจ้าหน้าที่การตลาดใช้บัญชีของท่านซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต

  • ได้รับคำแนะนำที่ไม่เหมาะสมหรือให้สาระสำคัญไม่ครบถ้วนจาก
    ผู้แนะนำการลงทุน 
    ผู้ขายหน่วยลงทุน/เจ้าหน้าที่การตลาดเป็นเหตุให้เสียหาย

 

  • ชื่อ-นามสกุลผู้แนะนำการลงทุน

  • บริษัทหลักทรัพย์ / หน่วยงานที่ผู้ขายหน่วยลงทุนสังกัด เช่น ธนาคารพาณิชย์

  • รายละเอียดพฤติกรรมที่เป็นเหตุให้ร้องเรียน

  • เอกสารแสดงการชำระราคา / การฝากถอนเงินหลักประกันในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ อาทิ

    • รายการเดินบัญชีเงินฝากธนาคารที่ใช้ตัดบัญชี ATS เพื่อชำระค่าซื้อขาย
      หลักทรัพย์ 
      (bank statement)

    • ใบนำฝาก / ถอน / โอนเงินเข้าบัญชีธนาคารเพื่อชำระค่าซื้อหลักทรัพย์

    • รายการหลักทรัพย์คงเหลือในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ (statement report)

    • ใบยืนยันการซื้อขายหลักทรัพย์

    • เอกสารการโอนหุ้น

    • เอกสารอื่น ๆ เช่น สำเนาใบหุ้น ใบหน่วยลงทุน ใบจองซื้อหลักทรัพย์

  • หลักฐานที่แสดงถึงการติดต่อกับผู้แนะนำ
    การลงทุน เช่น อีเมล ข้อความบันทึกการสนทนา เป็นต้น

  • เอกสารเพิ่มเติม (ถ้ามี)

    • หนังสือร้องเรียนต่อบริษัทหลักทรัพย์

    • หนังสือตอบข้อร้องเรียนจากบริษัท
      หลักทรัพย์

    • บันทึกข้อตกลงระหว่างผู้ร้องเรียนกับ
      ผู้แนะนำการลงทุน

2

ท่านถูกชักชวนให้ลงทุน หรือให้คำแนะนำให้ลงทุนในหลักทรัพย์ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าอ้างอิงราคาทองคำ / น้ำมัน / สินค้าเกษตรจากบริษัทที่ไม่ได้รับอนุญาตจาก ก.ล.ต.

  • ข้อมูลผู้ชักชวน / ให้คำแนะนำ เช่น ชื่อบริษัท ชื่อเว็บไซต์ ชื่อสื่อออนไลน์ ชื่อผู้ชักชวนและข้อมูลสำหรับติดต่อ เช่น อีเมล ที่อยู่ หมายเลขโทรศัพท์ สถานที่ตั้งบริษัท​

  • รายละเอียดบริการ / คำแนะนำที่ได้รับ / ข้อมูลการชักชวน / โฆษณา และข้อมูลบริการที่ได้รับ เช่น

  • ​การชักชวนให้ซื้อหุ้น / สัญญาซื้อขายล่วงหน้า / กองทุน

  • ข้อมูล portfolio

  • การคิดค่าธรรมเนี่ยม วิธีการโอนเงิน การเปิดบัญชีกับธนาคาร

  • เอกสาร / หลักฐานเกี่ยวกับการลงทุน อาทิ

  • ​หลักฐานการโอนเงิน เช่น ใบ pay-in 

  • เอกสาร อีเมล ข้อความที่เกี่ยวกับการสมัครใช้บริการ และบริการ​

  • เอกสารโฆษณา / ชักชวนให้ลงทุน / เอกสารอธิบายวิธีการซื้อขาย

  • สัญญาใบคำสั่งซื้อขาย ใบยืนยันการ
    ซื้อขาย

3

ท่านพบว่า ผู้บริหารมีการถ่ายเท
ผลประโยชน์ ฉ้อโกงทรัพย์สินจากบริษัทจดทะเบียน

  • ชื่อผู้บริหารและบุคคลที่เกี่ยวข้อง /
     
    ชื่อนิติบุคคล

  • ชื่อผู้ที่เซ็นอนุมัติการจ่ายเงินของบริษัท

  • เอกสารหลักฐานการจ่ายเงินของบริษัท

  • เลขที่บัญชีธนาคารของผู้บริหาร / บริษัท

4

การเปิดเผยข้อมูลของบริษัทจดทะเบียนในงบการเงิน หรือรายงานประจำปี
ไม่ถูกต้องครบถ้วน

  • รายการที่ไม่ได้เปิดเผย / เปิดเผยข้อมูล
    ไม่ถูกต้อง

  • เอกสาร / หลักฐานอื่นที่เกี่ยวข้อง อาทิ เอกสารทางบัญชี สัญญาต่าง ๆ



ติดต่อสอบถามข้อมูลเพิ่มเติม

SEC Help Center

โทรศัพท์ 1207​​​